舒泰神:独立董事龚兆龙先生2021年度述职报告

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2021年度述职报告
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
独立董事龚兆龙先生2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等制度的规定，在2021年度工作中，定期和不定期了解公司经营情况、财务管理情况及内部控制建设情况，积极出席相关会议，认真审阅材料，提出合理建议，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。工作期间，恪尽职守，勤勉尽责，认真履行独立董事职责，发挥了独立董事作用。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将2021年度（2021年初至2021年08月本人离任）本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
1、2021年初至2021年08月11日本人离任，公司董事会会议、股东大会
的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
2、出席董事会情况
2021年初至2021年08月11日本人离任，本人亲自出席了所有应出席的董
事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
姓名应出席亲自出委托出缺席是否连续两次未次数席次数席次数次数出席会议
龚兆龙5500否舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2021年度述职报告
3、出席股东大会情况
2021年初至2021年08月11日本人离任，本人因疫情等原因未现场出席2021
年第一次临时股东大会、2020年年度股东大会、2021年第二次临时股东大会。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，2021年初至2021年08月11日本人离任，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：
1、2022年02月08日第四届董事会第十八次会议，发表了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的独立意见》《关于调整募投项目名称、实施内容和实施进度及调低募投项目投资总额的独立意见》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见》《关于与关联方签订关联交易框架协议的独立意见》
《关于公司及子公司2021年度关联交易预计的独立意见》。
2、2022年04月18日第四届董事会第十九次会议，发表了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的独立意见》《关于2020年度利润分配预案的独立意见》《关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《关于公司续聘会计师事务所的独立意见》《关于2020年度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬和2021年度董事、监事高级管理人员薪酬方案的独立意见》《关于核销资产的独立意见》。
3、2021年07月09日第四届董事会第二十一次会议，发表了《关于调整董事会成员人数的独立意见》。
4、2021年07月26日第四届董事会第二十二次会议，发表了《关于董事会换届选举非独立董事的独立意见》《关于董事会换届选举独立董事的独立意见》。
三、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。
2021年初至2021年08月11日本人离任，董事会安排本人担任薪酬与考核委员
会主任委员和审计委员会委员。在2021年主要履行以下职责：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2021年度述职报告
1、薪酬与考核委员会工作情况。2021年初至2021年08月11日，公司召
开了1次薪酬与考核委员会会议，本人亲自出席1次，会议就关于董监高2020年度绩效薪酬与2021年度薪酬方案等事项进行了沟通、讨论，发表了相关意见。
2、审计委员会工作情况
2021年初至2021年08月11日本人离任，公司召开了2次审计委员会会议，
本人亲自出席2次，会议讨论并审核了公司以下事项：
2021年02月听取了内审部2020年度工作总结、工作计划以及财务报表审计报告，并对相关工作进行了指导；
2021年04月听取了内审部2021年一季度工作总结汇报、报告及二季度工作计划，并对相关工作进行了指导；听取了会计师事务所就年度审计进行的汇报，并与管理层进行了沟通，就相关事项予以指导。
除以会议形式参与审计委员会工作外，也就相关会计师事务所的年度审计工作了解其工作计划、审计程序，并进行了相应指导。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行了独立董事职责。入职后，本人对公司进行了现场考察，和公司高级管理人员及相关工作人员进行沟通，了解公司的发展战略、组织架构、生产经营、财务审计、内控建设、员工队伍等基本情况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系。关注公司网站、证券市场及传媒网络对公司的相关报道，关注外部环境及市场变化对公司的影响，力求对公司的了解与认识和公司在市场经济大潮中的脉动同步。及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问落实情况。利用行业专业知识和多年积累的管理经验，独立、客观、审慎地了解和核查有关问题并行使表决权，特别关注公司内部控制制度的建设，最大限度维护公司和股东的合法权益。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2021年度述职报告
2、加强自身学习，提高履职能力。积极参加培训，认真学习与上市公司相
关的法律法规，加深认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。
3、积极关注公司信息披露工作，督促公司能严格按照相关法律法规的相关
规定履行信息披露义务，在2021年初至2021年08月11日本人离任期间，指导信息披露相关部门真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
六、其他工作
2021年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2021年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式独立董事姓名电子邮箱
龚兆龙 gongzl@outlook.com衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效的配合和支持。
报告完毕，谢谢！舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
独立董事：龚兆龙
2022年04月19日舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2021年度述职报告
本页无正文，为独立董事2021年度述职报告签字页述职独立董事：龚兆龙
2022年04月19日