凯因科技:凯因科技关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688687证券简称：凯因科技公告编号：2022-022
北京凯因科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）
4246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币
805890800.00元，扣除发行费用人民币80024659.39元，募集资金净额为人民
币725866140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金319917571.84元，本年度使用募集资金319917571.84元（包括置换预先投入金额），募集资金余额为
413462664.05元，具体情况如下：项目金额(元)
实际募集资金净额725866140.61
2021年初募集资金余额-
减：本年度直接投入募投项目的金额319917571.84
加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净
7514095.28
额
2021年末募集资金余额413462664.05
其中：存放募集资金专户余额202462664.05
七天通知存款、大额存单未到期余额211000000.00
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行
股份有限公北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签
署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额备注宁波银行股份有限公司募集资金专
77040122000257887396919067.72-
北京丰台支行营业部户杭州银行股份有限公司募集资金专
110104016000126548616485319.63-
北京中关村支行户招商银行股份有限公司募集资金专
11090630831051858276.70-
北京分行营业部户
合计413462664.05-
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2021年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月1日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币3303.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币257.12万元置换已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币3560.44万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于北京凯因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]0504号），公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
具体内容请参见公司于2021年3月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
211000000.00元，具体情况如下：
单位：元是否
银行名称产品名称类型金额(元)起息日到期日赎回杭州银行股份有
7天通知
限公司北京中关通知存款6000000.002021/6/10/否存款村支行杭州银行股份有
限公司北京中关大额存单大额存单10000000.002021/6/102022/1/22否村支行宁波银行股份有
7天通知
限公司北京丰台通知存款130000000.002021/9/28/否存款支行营业部宁波银行股份有
7天通知
限公司北京丰台通知存款65000000.002021/10/12/否存款支行营业部
合计//211000000.00///
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用。
（七）节余募集资金使用情况不适用。（八）募集资金使用的其他情况公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板
上市募集资金净额72586.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模
109190.00万元。公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议和第四届
监事会第十一次会议，对2020年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至报告期末，公司不存在变更募集资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：凯因科技公司管理层编制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了凯因科技公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的核查意见经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司
募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，凯因科技不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对凯因科技2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司董事会
2022年4月21日附件1：2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额72586.61本年度投入募集资金总额31991.76变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额31991.76
（%）项目已变更截至期截至期末累项目达可行项目，末投入截至期末承截至期末计投入金额到预定本年度是否达性是承诺投含部分募集资金承调整后投资本年度投进度诺投入金额累计投入与承诺投入可使用实现的到预计否发
资项目变更诺投资总额总额入金额（%）
*金额*金额的差额状态日效益效益生重
（如*=*/*=*-*期大变
有）*化新药研
74800.0045586.6145586.616617.626617.62-38968.9914.52%不适用不适用不适用否
发营销网
4390.002000.002000.00374.14374.14-1625.8618.71%不适用不适用不适用否
络扩建补充流
30000.0025000.0025000.0025000.0025000.000100.00%不适用不适用不适用否
动资金
合计109190.0072586.6172586.6131991.7631991.76-40594.8544.07%---
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无2021年3月1日公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以3303.32万元募集资金置换已投入募投项目的自筹资金，同意公司以257.12万元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。置换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2021年3月31日出具中汇会鉴[2021]0504号《关于北京凯因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要情况求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等）公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为211000000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款无情况募集资金结余的金额及形成原因无
公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额
72586.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模109190.00万元。公司于2021年3月1日
募集资金其他使用情况
召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，对2020年第一次临时股东大会审议通过的
各募投项目使用募集资金投资金额进行调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。