北新路桥:独立董事年度述职报告

证券代码：002307证券简称：北新路桥
新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事
2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
本人自2021年6月15日起担任新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任期内本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及
《公司章程》、《独立董事制度》的规定，认真履行独立董事工作职责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依法行使独立董事的权利，履行独立董事和董事会委员会职责，切实维护公司及全体股东的利益。2021年度的履职情况报告如下：
一、参会情况
作为公司的独立董事，本人秉持客观独立的原则以及对全体股东尤其是中小股东诚信负责的态度，仔细阅读董事会会议资料，认真分析宏观经济形势及行业发展趋势，结合公司实际情况，对历次会议审议议案的合理性加以分析，对各项议案审慎表决。2021年任期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投同意票。2021年出席会议情况如下：
（一）出席董事会情况独立董事应出席董事会现场出席通讯表决方式委托出席缺席姓名次数次数出席次数次数次数李斌86200
（二）出席股东大会情况
2021年，公司共召开了7次股东大会，本人自2021年6月15日起担任公
司独立董事，列席5次股东大会，并认真听取与会股东的意见和建议。
二、发表独立意见情况
2021年度任期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况
的前提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立证券代码：002307证券简称：北新路桥董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
1.2021年7月16日，在公司第六届董事会第十三次会议对《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》发表了独立意见。
2.2021年8月18日，在公司第六届董事会第十四次会议对《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、公司累计和当期对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况发表了独立意见。
3.2021年9月6日，在公司第六届董事会第十五次会议对《关于解聘公司总工程师的议案》发表了独立意见。
4.2021年9月30日，在公司第六届董事会第十六次会议对《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于为子公司提供担保额度的议案》、《关于补充预计2021年度日常关联交易的议案》、《关于调整公司经理层薪酬结构的议案》发表了独立意见。
5.2021年12月14日，在公司第六届董事会第十九次会议对《关于引进投资者对部分子公司增资实施市场化债转股的议案》发表了独立意见。
三、发表事前认可意见情况2021年9月27日，对拟提交第六届董事会第十六次会议审议的《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于补充预计
2021年度日常关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见。
四、现场办公情况
2021年，本人对公司生产经营和财务情况进行了了解，听取了公司管理层
对于经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司财务情况、对外投资、董事会决议执行情况等事项。并通过通讯方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司生产经营情况、内部管理、流程控制等动态掌握，及时获悉公司重大事项的进展情况及媒体有关报道，全面掌握公司的运行情况，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1.作为公司的独立董事，本着忠实、诚信的原则，在多方面关注上市公司动证券代码：002307证券简称：北新路桥态，认真履行独董职责，利用自身的专业知识，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权并提出了合理化建议。
2.在公司规范运作方面的工作。2021年度，本人严格按照法律法规的要求，
监督上市公司在机构、业务、人员、资产、财务方面与控股股东和实际控制人的独立性，维护广大投资者的利益。
3.不断提高自身的履职能力。为更好地履行职责，本人于2021年11月参加
深圳证券交易所独立董事培训班并取得《上市公司独立董事资格证书》。自觉学习与公司主营业务、资本市场相关的专业知识，扩展并深入学习行业发展知识，同时关注不断变化的市场环境，加快知识更新速度，切实加强对公司和投资者的保护能力。
六、任职专业委员会工作情况
本人作为提名委员会委员、审计委员会委员、战略委员会委员，2021年任期内严格按照《公司章程》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、
《战略委员会工作细则》等相关要求，认真履行相应职责，为公司的规范治理和内部控制有效运行提供合理化建议。
七、其他事项
1.无提议召开董事会的情况。
2.无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
电子邮箱：libin@gohoamc.com
2022年，本人将继续本着对股东和公司利益高度负责的态度，一如既往谨
慎、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的交流与沟通，维护广大投资者，尤其是中小投资者的合法权益。
独立董事：李斌
2022年4月20日证券代码：002307证券简称：北新路桥
新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事
2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
本人自2021年6月15日起担任新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事制度》等有关法律法规及规范性文件的规定和要求，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2021年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，
忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东的合法权益。现将本人2021年度履职情况汇报如下：
一、参会情况
2021年度任期内，本人均按时亲自出席了历次公司董事会，本着勤勉务实
和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开董事会之前，主动调查，获取作出决议所需要的资料和信息，在董事会会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。本人认为公司董事会会议的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。2021年出席会议情况如下：
（一）出席董事会情况独立董事应出席董事会现场出席通讯表决方式委托出席缺席姓名次数次数出席次数次数次数季红86200
（二）出席股东大会情况
2021年，公司共召开了7次股东大会，本人自2021年6月15日起担任公证券代码：002307证券简称：北新路桥
司独立董事，列席5次股东大会，并认真听取与会股东的意见和建议。
二、发表独立意见情况
2021年度任期内，根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司第六届董事会独立董事，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依照自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
1.2021年7月16日，在公司第六届董事会第十三次会议对《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》发表了独立意见。
2.2021年8月18日，在公司第六届董事会第十四次会议对《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、公司累计和当期对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况发表了独立意见。
3.2021年9月6日，在公司第六届董事会第十五次会议对《关于解聘公司总工程师的议案》发表了独立意见。
4.2021年9月30日，在公司第六届董事会第十六次会议对《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于为子公司提供担保额度的议案》、《关于补充预计2021年度日常关联交易的议案》、《关于调整公司经理层薪酬结构的议案》发表了独立意见。
5.2021年12月14日，在公司第六届董事会第十九次会议对《关于引进投资者对部分子公司增资实施市场化债转股的议案》发表了独立意见。
三、发表事前认可意见情况2021年9月27日，对拟提交第六届董事会第十六次会议审议的《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于补充预计
2021年度日常关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见。
四、现场办公情况
作为公司的独立董事，本人在2021年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事的证券代码：002307证券简称：北新路桥职责，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，充分利用本人的专业知识对公司的规范化运作和经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、充分发挥工作中的独立性
作为独立董事，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定履行职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
2、自身培训和学习任期内，本人参加深圳证券交易所独立董事培训班并取得《上市公司独立董事资格证书》，认真学习中国证监会、深圳证券交易所发布的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，为促进公司稳健经营，健康发展起到了积极推动的作用。
六、任职专业委员会工作情况
作为审计委员会主任委员，2021年本人按时召集并出席了3次审计委员会会议，本人与其他委员共同对公司内部审计制度的健全、执行情况进行监督，及时审核公司财务信息和审计部出具的内部审计报告；与注册会计师就定期报告审
计安排及问题及时沟通，确保定期报告编制真实、准确和完整。
作为薪酬与考核委员会委员，本人按时出席了1次薪酬与考核委员会会议，关注高级管理人员绩效考评情况，并对完善公司考核方法方面提出了一些可行性建议。
七、其他事项证券代码：002307证券简称：北新路桥
1.无提议召开董事会的情况。
2.无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
电子邮箱：Jihong005@126.com
2022年，本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉履行独
立董事职责，充分发挥自身的专业知识和工作经验，努力促进公司健康、持续、稳定发展，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：季红
2022年4月20日证券代码：002307证券简称：北新路桥
新疆北新路桥集团股份有限公司独立董事
2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
作为新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第六届董事会
独立董事，2021年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、公司《独立董事制度》的相关规定，积极参加公司董事会及各专业委员会会议、股东大会，认真审议董事会各项议案，并充分发挥专业优势，以谨慎的态度对公司重大事项发表独立意见，勤勉、忠实地履行职责，充分发挥了独立董事的独立作用，为董事会的科学决策提供支撑，切实维护了公司和股东的合法权益。现就本人2021年度的履职情况汇报如下：
一、参会情况
2021年度，本人均按时出席了公司召开的董事会和股东大会，从维护公司
和股东尤其是中小股东利益的角度出发，本着勤勉尽责的态度，在召开各次董事会会议之前均详细询问相关议案的背景资料和决策依据，必要时进行现场调查并与相关人员进行沟通，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的决策做好充分准备。会中认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论，在充分了解情况的基础上利用自身专业知识并依据相关规定，独立、客观、审慎的行使表决权，本人2021年度出席董事会和股东大会情况如下：
（一）出席董事会情况独立董事应出席董事会现场出席通讯表决方式委托出席缺席姓名次数次数出席次数次数次数张海霞1310300
（二）出席股东大会情况
2021年，公司共召开了7次股东大会，本人列席7次并认真听取与会股东的意见和建议。证券代码：002307证券简称：北新路桥二、发表独立意见情况
2021年度，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
1.2021年3月11日，在公司第六届董事会第七次会议对《关于为子公司提供担保额度的议案》、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》发表了独立意见。
2.2021年4月21日，在公司第六届董事会第八次会议对《2020年度内部控制评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2021年度高级管理人员薪酬方案》、《关于会计政策变更的议案》、2020年度利润分配预案、关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见。
3.2021年5月7日，在公司第六届董事会第十次会议对《关于解聘及聘任公司副总经理的议案》发表了独立意见。
4.2021年6月15日，在公司第六届董事会第十一次会议对《关于选举公司独立董事的议案》发表了独立意见。
5.2021年7月16日，在公司第六届董事会第十三次会议对《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》发表了独立意见。
6.2021年8月18日，在公司第六届董事会第十四次会议对《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、公司累计和当期对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况发表了独立意见。
7.2021年9月6日，在公司第六届董事会第十五次会议对《关于解聘公司总工程师的议案》发表了独立意见。
8.2021年9月30日，在公司第六届董事会第十六次会议对《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于为子公司提供担保额度的议案》、《关于补充预计2021年度日常关联交易的议案》、《关于调整公司经理层薪酬结构的议案》发表了独立意见。
9.2021年12月14日，在公司第六届董事会第十九次会议对《关于引进投资证券代码：002307证券简称：北新路桥者对部分子公司增资实施市场化债转股的议案》发表了独立意见。
三、发表事前认可意见情况1.2021年3月9日，对拟提交第六届董事会第七次会议审议的《关于2021年度日常关联交易预计的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见。
2.2021年4月9日，对拟提交第六届董事会第八次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见。
3.2021年9月27日，对拟提交第六届董事会第十六次会议审议的《关于投资长水机场至双龙高速公路特许经营项目暨关联交易的议案》、《关于补充预计
2021年度日常关联交易的议案》进行了事前认可并发表了事前认可意见。
四、现场办公情况
2021年，本人对公司的经营情况、战略规划、财务情况、内部制度的建设
及执行情况、董事会决议执行情况进行了充分了解等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1.报告期内，有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的
重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2.持续关注公司的信息披露工作。督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露管理制度》等法律、法
规和规章制度的要求，认真履行公司信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3.报告期内，不断提高自身的履职能力。为更好地履行职责，本人自觉学习
与公司主营业务、资本市场相关的专业知识，扩展并深入学习行业发展知识，积极参加上级监管机构举办的各项培训。同时关注不断变化的市场环境，加快知识更新速度，切实加强对公司和投资者的保护能力。证券代码：002307证券简称：北新路桥六、任职专业委员会工作情况
2021年，作为提名委员会主任委员，本人按时召集并出席了2次提名委员会会议，严格按照相关规定对高级管理人员、独立董事候选人资格进行审查。
七、其他事项
1.无提议召开董事会的情况。
2.无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
电子邮箱：3319531847@qq.com
2022年度本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、尽责地履行职务，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，积极参与董事会决策并发表独立意见，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的回报。
独立董事：张海霞
2022年4月20日