科大智能:国元证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国元证券股份有限公司
关于科大智能科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大智能
科技股份有限公司（以下简称“公司”、“科大智能”）创业板向特定对象发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规规定，对科大智能2021年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意科大智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1177号文核准，公司向11名特定对象发行人民币普通股（A股）56480144股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为11.08元/股，募集资金总额为人民币62580.00万元，根据有关规定扣除发行费用人民币
1009.43万元后，实际募集资金净额为人民币61570.57万元。该募集资金已于2021年8月25日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)容诚验字[2021]230Z0188号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目18000.00万元。
截止2021年12月31日，公司累计已使用募集资金18000.00万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为43570.57万元，募集资金专用账户累计收到利息收入和理财收益（扣除手续费）226.49万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为43797.06万元，其中，募集资金专户余额为1120.06万元（含华泰证券股份有限公司现金管理专户12.49万元），使用闲置募集资金用于现金管理的余额为
42677.00万元。
1二、募集资金存放与管理情况根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司已制定《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年9月14日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司科大智能机器人技术有限公司、上海永乾机电有限公司、科大智能电气技术有限公司与国元证券
股份有限公司及上海银行股份有限公司白玉支行（以下简称“上海银行”）、中国
银行上海市泗泾支行（以下简称“中国银行”）、江苏银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江支行”）、招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、杭州银行股份有限公司合肥分行分别于2021年9月23日签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，三方监管协议与深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额：人民币万元存储单位名称账号余额存储方式
上海银行0300467780232.74活期存款
中国银行4338820433811012.15活期存款
江苏银行182501880001238967.71活期存款
浦发银行张江支行9716007880130000339319.83活期存款
招商银行1219189306102067.98活期存款浦发银行合肥滨湖新区活期存款
580900788014000015449.07
支行
杭州银行340104016000104499018.10活期存款
华泰证券股份有限公司6668100772980.17理财收益
华泰证券股份有限公司66681006629812.32理财收益
2合计—1120.06
在确保不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，公司为了提高募集资金使用效率，将部分募集资金以现金管理方式存放。截至2021年12月31日，购买的投资产品明细情况列示如下：
金额：人民币万元存储单位名称账号产品名称余额
上海银行03004677802结构性存款3000.00
中国银行433882043381结构性存款5650.00
江苏银行18250188000123896结构性存款3691.00
浦发银行张江支行97160078801300003393结构性存款4060.00
浦发银行合肥滨湖新区支行58090078801400001544结构性存款2010.00
杭州银行3401040160001044990结构性存款4260.00
国元证券股份有限公司001250018802国元元鼎尊享92号6000.00
国元证券股份有限公司001250062048国元元鼎尊享84号2000.00
国元证券股份有限公司001250062048国元元鼎尊享92号3000.00
国元证券股份有限公司001250062045国元元鼎尊享84号3000.00
华泰证券股份有限公司 666810077298 华泰晟益F1 1000.00
华泰证券股份有限公司 666810077298 华泰晟益A 1006.00
华泰证券股份有限公司 666810066298 华泰晟益A 2000.00
浙商证券股份有限公司336002888浙商单鲨2000.00
合计—42677.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币18000.00万元，各
项目的投入情况及效益情况详见附表。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了真实、准确、完整的披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
3六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对科大智能募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅科大智能关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与科大智能相关人员沟通交流等。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2021年12月31日，国元证券对科大智能募集资金使用与存放情况无异议。
4附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额61570.5718000.00资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额18000.00资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已变更募集资金调整后投截至期末截至期末投资进项目达到预承诺投资项目和超募资本年度投本年度实现的是否达到项目可行性是否
项目（含部承诺投资资总额累计投入度（%）(3)＝定可使用状金投向入金额效益预计效益发生重大变化分变更）总额（1）金额(2)(2)/(1)态日期承诺投资项目
高端智能装备产业化项否15610.5715610.570.000.000.00不适用否目
智能换电站产业化项目否12040.0012040.000.000.000.00不适用否一二次融合智能成套设
否10250.0010250.000.000.000.00不适用否备产业化项目
5G 通信控制模组及智 否
5670.005670.000.000.000.00不适用否
能终端研发项目否
补充流动资金18000.0018000.0018000.0018000.00100.00不适用否
承诺投资项目小计--
61570.5761570.5718000.0018000.00--------
8合计--
61570.5761570.5718000.0018000.00--------
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因尚未使用的募集资金用
存放于募集资金专户余额为1120.06万元，用于现金管理的余额为42677.00万元。
途及去向募集资金使用及披露中
公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
存在的问题或其他情况9（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
葛自哲王凯国元证券股份有限公司
2022年4月21日
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