华阳新材:2021年董事会工作报告

山西华阳新材料股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年，山西华阳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成
员严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《董事会议事规则》等公司相
关制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，忠实履行股东大会赋予的职权，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续、稳定发展。现将董事会2021年度的主要工作报告如下：
一、2021年重点工作回顾
（一）调整发展战略，明晰发展方向
报告期内，山西国资国企专业化重组加速，为紧抓机遇，将政策红利转化为发展动力，经公司董事会酝酿、讨论，公司决定依托“双碳”目标调整发展战略，将新材料产业作为未来公司发展方向。同时，通过对公司名称和证券简称变更，对外宣示公司定位和产业发展方向。
（二）锚定新材料发展方向，布局可降解塑料产业
报告期内，公司抢抓“禁塑令”市场风口，锚定生物降解新材料领域，布局了 6万吨/年 PBAT生物降解新材料、2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品和 2
万吨/年全系列生物降解新材料项目。项目建成后，将进一步巩固公司实体产业，有效促进公司新发展战略的落地。
（三）启动非公开发行工作，服务募投项目建设为提高资产质量，构筑持续发展能力，报告期内，公司启动了非公开发行股票事宜。本次非公开发行股票拟向不超过35名合格投资者发行不超过1亿股公司普通股，募集资金不超过5.5亿元。募集资金在扣除发行费用后，将全部用于公司可降解塑料相关项目建设，切实保障募投项目资金供给、优化项目投产后公司的资本结构。
目前，本次非公开发行股票预案已经董事会、股东大会审议通过。
二、2021年董事会日常工作开展情况
（一）董事会成员变动情况
公司第七届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。
2021年2月23日、2021年3月11日，公司分别召开第七届董事会第二次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请解除董事职务的议案》、《关于提请选举董事的议案》，解除魏洪亮先生董事职务，并补选武跃华先生为公司董事。
2021年2月23日，公司收到独立董事王军先生的辞呈。王军先生因连任公
司独立董事达6年，辞去公司董事及公司董事会专门委员会相关职务。其辞呈自公司补选新的独立董事后生效。
2021年4月28日、2021年5月20日，公司分别召开第七届董事会第三次
会议、2020年年度股东大会，审议通过了《关于选举独立董事的议案》，补选杨志军先生为公司第七届董事会独立董事。
2021年5月11日，公司董事长张旭升先生因工作调整，辞去公司董事长、董事及董事会专门委员会相关职务。
2021年5月13日、2021年5月31日，公司分别召开第七届董事会第四次会议、2021年第二次临时股东大会、第七届董事会第六次会议，分别审议通过
了《关于选举董事的议案》、《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》，选举冯志武先生为公司第七届董事会董事、选举冯志武先生为公司第七届董事会董事长。
2021年6月10日，公司收到独立董事周荣华先生的辞呈。周荣华先生因个人原因，辞去公司第七届董事会独立董事、董事会专门委员会委员等职务。其辞呈自公司补选新的独立董事后生效。
2021年7月29日、2021年8月17日，公司分别召开第七届董事会2021年第八次会议、2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举独立董事的议案》，补选季君晖先生为公司第七届董事会独立董事。
现有董事会成员为：
序号职务姓名任职日期
1董事长冯志武2021-05-31
2董事武跃华2021-03-11
3董事李云峰2019-12-03
4董事罗卫军2019-12-03
5董事吴建宁2020-05-20
6董事景红升2019-12-03
7独立董事田旺林2016-11-16
8独立董事杨志军2021-05-20
9独立董事季君晖2021-08-17
（二）2021年董事会运作情况董事会严格按照决策流程履行职能，有效确保重大事项会前充分论证、会中
严格决策、会后快速执行，董事会的职能得到全面、充分、有效发挥。全年共召开16次董事会会议，在董事会职责范围内，对定期报告、提名董事、关联交易、续聘会计师事务所、修订章程、聘任高管等重大事项进行了审议，并将部分事项提交股东大会审议。
具体审议事项如下：
序号董事会届次召开时间议案情况七届2021年一次
12021-01-15关于支付投资者经济补偿款等相关费用的议案
董事会关于解聘公司总经理的议案关于聘任公司总经理的议案七届2021年二次
22021-02-23关于提请解除董事职务的议案
董事会关于提请选举董事候选人的议案关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案公司2020年度董事会工作报告公司2020年度总经理工作报告公司2020年年度报告及摘要公司2020年度独立董事述职报告七届2021年三次关于公司2020年度财务决算及2021年度财务预算的议案
32021-04-28
董事会关于公司2020年度利润分配的预案
2020年度审计委员会履职报告
2020年度内部控制自我评价报告
2020年度内部控制审计报告
关于公司2020年度经营计划的议案关于2020年度计提大额资产减值准备的议案关于2020年度日常关联交易的执行情况并追认增加部分及预计2021年度日常关联交易计划的议案关于聘请公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案关于公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案
关于公司制订董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股份管理制度的议案关于制订媒体采访和投资者调研接待管理制度的议案关于修订信息披露管理办法的议案关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案关于调整独立董事薪酬的议案关于为全资子公司提供担保的议案关于向信用联社申请流动资金贷款的议案关于召开2020年年度股东大会的议案
2021年第一季度报告及正文
关于会计政策变更的议案
关于向太化集团协议转让公司持有的焦化投资49.1158%股权暨关联交易的议案七届2021年四次关于提名公司第七届董事会董事候选人的议案
42021-05-13
董事会关于拟变更公司名称、调整经营范围并修订《公司章程》的议案关于终止收购个旧兴华锌业有限公司部分股权的议案关于召开2021年第二次临时股东大会的议案七届2021年五次
52021-05-26关于启动收购四家标的公司部分股权的行为的议案
董事会七届2021年六次关于选举公司第七届董事会董事长的议案
62021-05-31
董事会关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案七届2021年七次
72021-06-28关于向参股公司增资的议案
董事会关于增资参股公司山西华阳生物降解新材料有限责任公七届2021年八次司资产评估报告的情况说明
82021-07-29
董事会关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案关于召开2021年第三次临时股东大会的议案七届2021年九次关于取消股东大会相关议案的议案
92021-08-09
董事会关于融资方案变更的议案七届2021年十次关于收购参股公司股权的议案
102021-08-17
董事会关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案七届2021年十一2021年半年度报告摘要及全文
112021-08-26
次董事会关于2021年半年度计提大额信用减值损失的议案七届2021年十二关于公司证券简称变更的议案
122021-09-02
次董事会关于向全资子公司提供借款的议案关于山西文化旅游产业投资管理有限公司清算并注销的议案七届2021年十三
132021-09-22关于为子公司融资提供担保的议案
次董事会关于向太原华盛丰贵金属材料有限公司增资的议案
关于召开 2021年第四次临时股东大会的议案关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案
关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报说明及采取七届2021年十四
142021-09-27填补措施和相关主体承诺的议案
次董事会
关于公司未来三年股东回报规划（2021-2023年）的议案
关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的议案关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2021年非
公开发行 A股股票相关事项的议案关于聘请中介机构的议案关于修订公司募集资金管理制度的议案公司2021年第三季度报告关于增加2021年年度关联交易的议案关于变更公司注册地址并修改公司章程的议案七届2021年十五关于向全资子公司增资的议案
152021-10-26
次董事会关于聘任公司副总经理的议案关于计提信用减值损失的议案关于政府补助调整的议案关于召开2021年第五次临时股东大会的议案七届2021年十六
162021-12-13关于为全资子公司提供担保的议案
次董事会
（三）股东大会召开和决议执行情况
2021年，公司董事会组织召开了2020年年度股东大会和5次临时股东大会。会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司股东大会均采用网络投票与现场投票相结合的方式，并对中小投资者的表决单独计票，为广大投资者参与股东大会提供了便利，切实保障了中小投资者的参与权。
本年度，董事会根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，严格落实股东大会各项决议，确保公司合法、合规运营。
（四）董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会：技术与发展战略委员会、财务审计委员会、
人力资源提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，各专门委员会严格依据公司董事会各专门委员会的议事规则运作，并就专业事项进行研究和讨论，形成表决意见，为董事会的决策提供了积极有效的支撑。
技术与发展战略委员会：报告期内，共召开2次会议，分别为2021年5月
10日审议了公司将所持有的阳煤太化焦化投资有限公司49.1158%股权转让给控
股股东太原化学工业集团有限公司，交易总价款为人民币21814.6万元的事项；
2021年 9月 25日审议了非公开发行 A股股票预案的事项。
财务审计委员会：报告期内，董事会财务审计委员会共召开4次会议。分别为2021年3月26日审议了关联交易、对外担保事项；2021年4月26日审议了
年报、一季度报告、续聘会计师事务所的事项；2021年8月24日审议了半年度报告、计提信用减值事项；2021年10月24日审议了三季度报告事项。
人力资源提名委员会：报告期内，共召开5次会议。2021年2月16日审议了聘任武跃华先生为公司总经理并提名其为公司董事的事项。2021年4月20日审议了提名杨志军先生为公司独立董事。2021年5月11日审议了提名冯志武先生为公司董事、法定代表人、董事长的事项。2021年7月25日审议了提名季君晖先生为公司独立董事的事项。2021年10月22日审议了聘任白晓宇先生为公司副总经理的事项。
薪酬与考核委员会：报告期内，共召开1次会议。2021年4月18日审议了调整独立董事津贴标准的事项。
（五）董事履职情况
报告期内，公司共召开16次董事会，6次股东大会。董事出席会议情况如下：
参加董事会情况参加股东大会情况董事姓名本年应参加本年出席委托出席次本年出席董事会次数董事会次数数股东大会的次数冯志武111103武跃华141405李云峰161606罗卫军161606吴建宁161605景红升161606田旺林161600杨志军121202季君晖7700张旭升2200魏洪亮2200王军4400周荣华9900
报告期内，公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定和要求，在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督、战略调整等方面发挥了积极作用。认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了意见，切实维护公司利益和中小股东的合法权益。
（六）公司内控体系建设与执行情况
公司建立了较为系统的内部控制体系，并在实际运行中不断完善。各项内控制度得到有效执行，内部控制体系总体运行有效，确保了董事会、监事会和股东大会等机构合法运作和科学决策。
（七）信息披露义务履行情况
董事会严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》，严把信息披露质量关，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务，切实提高公司规范运作水平和透明度，保证全体股东和广大投资者及时了解公司重大事项。全年共披露了4份定期报告、106份临时公告。
（八）投资者关系管理情况
公司高度重视投资者关系管理工作，通过现场调研、投资者服务热线、投资者电话会议、投资者互动平台等多渠道多形式加强与投资者的联系和沟通，在公开披露信息的范畴内切实保障投资者的知情权，并依据投资者关系管理方式建立和保管投资者关系管理档案；全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，方便中小投资者行使表决权。
公司与股东、投资者之间的关系管理，始终坚持事实第一、公平对待的原则。
2021年，举行投资者座谈会1次，举办业绩交流会1次，走访省内外多位投资者数次，接待电话咨询几十次。
二、2022年度经营计划
2022年是公司深化落实新发展战略的关键之年。本年度，公司董事会将以
提高上市公司资产质量为抓手，多措并举保障 PBAT 项目按期达产达效，进一步夯实实体产业根基。同时，在稳固 PBAT 和贵金属回收基本盘的前提下，通过持续优化布局，不断提高公司资产质量，高筑公司可持续发展能力。
（一）聚焦转型升级，实现高质量发展
全力推进新材料产业高质量转型发展，以可降解塑料 PBAT 为锚点，通过延链，强链，补链，逐步向其上下游产业布局，建立可降解塑料全产业链优势，提高产业竞争力。
（二）聚焦产业协同，实现协同发展
立足现有产业，从内部、外部两个市场寻求与其具有协同效应的新产业、新业态，通过有效整合，持续释放发展新动能。
（三）聚焦科技创新，实现创新驱动发展
要强化技术研发，通过自主研发或与科研院所合作等模式，持续深化技术迭代，构筑公司核心竞争力；同时，要积极拓展新业务，做好产品迭代，提高细分市场占有率。三、2022年度董事会工作计划
2022年，公司董事会将从自身职责出发，抢抓机遇，全方位提升公司在资本市场的形象。具体要做好以下几方面工作：
（一）增强规矩意识，提升公司规范化运作水平
公司董事会将严格按照公司法、证券法及监管机构各项规则指引履行职责，进一步发挥其在公司治理中的核心作用；紧跟监管机构动态，建立健全公司治理体系，助力公司发展战略实现；持续完善内部控制管理体系，树立风险防范意识、增强风险管控能力，促进公司规范、高效运作。
（二）强化底线思维，提高公司信息披露水平公司董事会将从信息披露制度建设与落实层面对公司信息披露体系进行全
面的梳理强化，确保公司信息披露工作畅通、高效，保证投资者及时、准确的了解公司重大信息，为投资者价值判断和投资决策提供支撑；遵照信息披露基本原则，严把信息披露质量关，方便投资者对公司披露信息的阅读、理解；强化底线思维，紧抓内幕信息管理。通过线上培训与现场检查，规范内幕信息管理，切实维护信息披露的公平、公开和公正，保护投资者的合法权益。
（三）加强公司团队建设，优化人才梯队
公司将围绕整体发展战略和总体目标，遵循“以人为本”的管理原则，改革人才管理模式，注重人才选拔、培养，引进高端专业人才，提升人才素质，完善人才激励机制，优化人才梯队，实现人才强企的目标。
（四）加强投资者关系管理工作
通过投资者交流会、业绩说明会等多种方式与投资者互动沟通，增强投资者对公司转型发展的了解，促进公司与投资者之间关系的良性发展，同时要及时回复投资者在 E互动平台的相关问题，切实维护投资者利益；通过公司网站、微信公众号等途径，及时发布公司的动态信息，方便投资者实时了解公司的经营情况。
（五）可降解塑料项目达产达效，完成非公开发行股票相关工作
2022 年，要全力组织好 6 万吨/年 PBAT 生物降解新材料、2 万吨/年生物降
解改性材料及塑料制品和2万吨/年全系列生物降解新材料项目建设，保证项目在2022年达产达效。同时，要统筹协调各方合力推进非公开发行股票事宜，为项目建设提供及时的、足额的资金支持。
（六）深挖存量资产潜力，释放增量效益一是贵金属回收加工产业要通过技术改造，深挖存量资产潜力，苦练“降本增效”内功；要强化技术创新，加强贵金属关键核心技术攻关，构建创新驱动发展的新格局；要全面践行“与巨人携手，与能人同行”理念，通过“引才引智”，储备其他细分领域技术，为拓展新发展空间蓄势赋能。二是转供电业务要做好“乘法”，用好用足业务资质，实现转供电量的快速增长；要利用好存量资产，分步实施充电桩业务，培育新的利润增长点；要坚持科技赋能，通过“光储网充”等创新项目，实现充电桩项目应用延伸。
（七）培育新产业，夯实产业根基
公司董事会积极通过各类渠道和方式，了解市场上新业态、新技术，借助上市公司平台，结合自身实际情况，培育新产业、孵化新项目，实现新材料多赛道的高质量持续发展。
新的一年，公司董事会将继续本着对全体股东负责的态度，恪尽职守，勤勉尽责，按照既定的发展规划和经营目标，积极推进各项工作有效落实，努力创造良好的经营业绩，实现公司高质量发展，争取为股东创造更大的价值。山西华阳新材料股份有限公司董事会
2022年4月20日