中科曙光:中科曙光2021年年度股东大会会议材料

曙光信息产业股份有限公司
2021年年度股东大会
会议材料
二〇二二年五月六日目录
1.2021年年度股东大会会议议程.....................................3
2.2021年年度股东大会会议须知.....................................5
3.议案一关于公司2021年度报告及其摘要的议案.......................7
4.议案二关于公司2021年度利润分配方案的议案.......................8
5.议案三关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案...............9
6.议案四关于公司2022年度日常关联交易预计的议案..................11
7.议案五关于公司2021年度财务决算与2022年度财务预算报告的议案...12
8.议案六关于公司2022年度续聘审计机构的议案......................18
9.议案七关于公司2021年度董事会工作报告的议案....................19
10.议案八关于公司2021年度监事会工作报告的议案....................30
11.议案九关于公司注册资本增加并修订公司章程的议案.................35
12.议案十关于修订公司《关联交易规则》等制度的议案.................36
13.议案十一关于回购注销部分限制性股票的议案.......................37
14.议案十二关于选举第四届董事会非独立董事的议案...................38
15.议案十三关于选举第四届董事会独立董事的议案.....................40曙光信份有限公司
2021年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2022年5月6日14点00分
网络投票时间：2022年5月6日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
现场会议地点：北京市海淀区中关村软件园36号楼会议室
会议议程：
一、主持人宣布会议开始并报告会议出席情况。
二、审议会议议案。
序号议案名称
1关于公司2021年度报告及其摘要的议案
2关于公司2021年度利润分配方案的议案
3关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案
4关于公司2022年度日常关联交易预计的议案
5关于公司2021年度财务决算与2022年度财务预算报告的议案
6关于公司2022年度续聘审计机构的议案
7关于公司2021年度董事会工作报告的议案
8关于公司2021年度监事会工作报告的议案
9关于公司注册资本增加并修订公司章程的议案
10关于修订公司《关联交易规则》等制度的议案
11关于回购注销部分限制性股票的议案
12.00关于选举董事的议案12.01关于选举第四届董事会非独立董事的议案
13.00关于选举独立董事的议案
13.01关于选举第四届董事会独立董事的议案
三、公司董事、监事及高级管理人员接受股东就以上议案相关问题的提问。
四、现场股东进行投票表决。
五、统计现场投票结果。
六、现场会议结束。
七、统计现场及网络投票结果。
八、宣布本次会议审议事项表决结果及股东大会决议。
九、律师发表对本次股东大会的见证意见。
十、签署会议文件。
十一、本次股东大会会议结束。曙光信息产业股份有限公司
2021年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
一、各股东请按照本次股东大会会议召开通知中规定的时间和登记方法办
理参加会议的手续（详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科曙光关于召开2021年年度股东大会的通知》），证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参
加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
三、为保证会议效率，股东提问发言将在本次会议所有议案审议后进行。
股东要求在股东大会上发言的，应在发言议程进行前到发言登记处进行登记。
大会主持人将根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。发言及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会不再安排股东发言。
四、股东发言、提问时间为30分钟。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过3分钟。
五、公司股东大会实行现场投票和网络投票两种方式记名投票表决。请与会股东认真填写表决票，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票
均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
六、会议期间，请各位股东遵守会场秩序，谢绝个人录音、拍照及录像，
对干扰会议正常秩序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，公司工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。议案一关于公司2021年度报告及其摘要的议案
各位股东：
根据有关法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等相关监管机构有关制度规定，公司按要求编制了《曙光信息产业股份有限公司2021年度报告及其摘要》。
该报告及摘要已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容请参见公司于 2022年 4 月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案二关于公司2021年度利润分配方案的议案
各位股东：
为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，在综合考虑公司的盈利水平、财务状况、正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提出了本次利润分配预案的议案，具体情况如下：
公司拟以截至2021年12月31日的总股本1463168974股为基数（具体分配时以公司截止至股权登记日的实际股本总数为准），向全体股东每10股派1.6元人民币现金红利（含税），共计分配现金红利234107035.84元。上述现金红利总额将根据权益分派股权登记日的实际股本总数进行调整。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、
《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案三关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案
各位股东：
为确保公司完成年度经营计划和目标，根据公司2022年度资金计划，2022年度公司（含全资子公司及控股子公司）拟向银行申请不超过58亿元人民币的银行综合授信额度。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以公司（含全资子公司及控股子公司）运营资金及各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限自本次年度股东大会通过之日起生效至下年度授信审议批准之日止。授信期限内，授信额度可循环使用。
董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理贷款等具体事宜，同时授权公司法定代表人签署相关协议和文件。公司管理层可在授信额度总额不变的前提下根据公司实际融资需求、各银行贷款利
率等因素调整授信公司、授信银行及相关额度，并授权公司总裁签署相关决定和文件。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见附件及公司于 2022年 4 月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日附件：《中科曙光2022年度申请银行综合授信额度计划表》
币种：人民币单位：万元
2022
2022年
年拟新是否已有授拟调减综合授银行名称增综合需要信额度综合授信总额授信额担保信额度度中国进出口银行10000020000120000否上海浦东发展银行股份有限公司天津分行8000080000否上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行4000040000否中国工商银行股份有限公司北京宣武支行4000040000否中国工商银行股份有限公司北京宣武支行1000010000否中国农业银行股份有限公司天津港保税区
2000020000否
支行中国农业银行股份有限公司青岛崂山支行2000020000否招商银行股份有限公司天津分行4000040000否昆仑银行股份有限公司5000050000否中国银行股份有限公司天津南开支行300002000010000否中国民生银行股份有限公司天津分行2000020000否中信银行股份有限公司天津分行200001000030000否中信银行股份有限公司天津分行1000010000否北京银行股份有限公司中关村分行3000030000北京银行股份有限公司中关村分行20000900029000否北京银行股份有限公司中关村分行10001000否浙商银行北京分行营业部2000020000否中国建设银行青岛崂山支行2000020000杭州银行北京中关村支行1000010000否中信银行股份有限公司北京分行2000020000否交通银行股份有限公司北京上地支行1000010000否合计5600007000090000580000议案四关于公司2022年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
依据《上海证券交易所股票上市规则》对关联交易管理和披露的相关规定，根据2021年公司关联交易的实际发生情况，并结合公司业务发展的需要，预计公司及控股子公司2022年度日常关联交易如下：
2022年年初至
2022年预披露日与关联
关联交易2021年实际发关联方计金额（万人累计已发生交易类别生额（万元）
元）的交易金额（万元）中科三清科技有限公销售产品
司及公司其他联营企7000.00528.555814.20及服务业中科三清科技有限公
资产租赁司及公司其他联营企3500.00871.803891.72业中科三清科技有限公采购商品
司及公司其他联营企5000.002916.31及服务业
合计15500.001400.3512622.23
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、
《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案五关于公司2021年度财务决算与2022年度财务预算报告的议案
各位股东：
根据公司2021年度财务报表审计情况及公司发展计划、经营目标，特起草《2021年度财务决算与2022年度财务预算报告》提交审议。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见附件。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日附件：《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》
2021年度财务决算报告
一、2021年度公司财务报表的审计情况
公司2021年财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况
（一）主要会计数据
单位：元币种：人民币本期比上年同期主要会计数据2021年2020年2019年增减(%)
营业收入11200362248.8910161133761.6710.239526470351.47归属于上市公司股东
1157781112.14822381760.2840.78593633044.81
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益772726556.56525742733.8646.98384920727.12的净利润经营活动产生的现金
-495288570.782315269005.37不适用3173782934.88流量净额本期末比上年同
2021年末2020年末2019年末
期末增减（%）归属于上市公司股东
12669699108.0711628787040.568.954323812754.36
的净资产
总资产26121984762.6520963979137.0624.6016769281027.02
（二）主要财务指标本期比上年同主要财务指标2021年2020年2019年期增减(%)
基本每股收益（元／股）0.800.6229.030.47
稀释每股收益（元／股）0.800.6229.030.47扣除非经常性损益后的基本每股收
0.530.4032.500.30益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）9.5512.48-2.9314.66扣除非经常性损益后的加权平均净
6.377.99-1.629.51
资产收益率（%）
三、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）利润表
单位：元币种：人民币项目本期金额上期金额变动幅度
一、营业总收入11200362248.8910161133761.6710.23%
其中：营业收入11200362248.8910161133761.6710.23%
二、营业总成本10143256389.609331033798.968.70%
其中：营业成本8540995401.367921780043.937.82%
税金及附加40949967.6235798127.9814.39%
销售费用499218546.29399714436.5224.89%
管理费用241188765.92222666568.468.32%
研发费用962072219.13734980839.4630.90%
财务费用-141168510.7216093782.61不适用
其中：利息费用25447007.2654790843.82-53.56%
利息收入174719696.9650285163.32247.46%
加：其他收益397314728.15305678547.1729.98%
投资收益（损失以“-”号填列）166060233.92-39524207.29不适用
其中：对联营企业和合营企业的投资收益161923234.34-48732067.75不适用
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-1010282.63
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）49716.67
信用减值损失（损失以“-”号填列）-35160621.93-9164569.27不适用
资产减值损失（损失以“-”号填列）-165637513.42-49399752.52不适用
资产处置收益（损失以“-”号填列）88536.952836976.51-96.88%
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1419820939.631040526957.3136.45%
加：营业外收入20090038.4417260703.0116.39%
减：营业外支出4588865.555260297.01-12.76%
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1435322112.521052527363.3136.37%
减：所得税费用171285655.93165057337.053.77%
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1264036456.59887470026.2642.43%
（一）按经营持续性分类
1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1264036456.59887470026.2642.43%
2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1．归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
1157781112.14822381760.2840.78%号填列）
2．少数股东损益（净亏损以“-”号填列）106255344.4565088265.9863.25%
六、其他综合收益的税后净额-1462599.68-15050394.71不适用归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净
-1462599.68-15049995.21不适用额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1308260.50-137385.50不适用
1．重新计量设定受益计划变动额0.000.00
2．权益法下不能转损益的其他综合收益0.000.00
3．其他权益工具投资公允价值变动1308260.50-137385.50不适用
4．企业自身信用风险公允价值变动0.000.00
（二）将重分类进损益的其他综合收益-2770860.18-14912609.71不适用1．权益法下可转损益的其他综合收益-763198.74-256268.65不适用
2．其他债权投资公允价值变动0.000.00
3．金融资产重分类计入其他综合收益的金额0.000.00
4．其他债权投资信用减值准备0.000.00
5．现金流量套期储备0.000.00
6．外币财务报表折算差额-2007661.44-14656341.06不适用
7．其他0.000.00
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额0.00-399.50不适用
七、综合收益总额1262573856.91872419631.5544.72%
归属于母公司所有者的综合收益总额1156318512.46807331765.0743.23%
归属于少数股东的综合收益总额106255344.4565087866.4863.25%
八、每股收益：0.000.00
（一）基本每股收益（元/股）0.800.6229.03%
（二）稀释每股收益（元/股）0.800.6229.03%
（二）资产负债表
单位：元币种：人民币本期期末本期期末本期期末金项目名称期末余额数占总资上年年末余额数占总资额较上期期产的比例产的比例末变动比例
货币资金6463968532.6624.75%8224120649.0839.23%-21.40%
交易性金融资产9634172.760.04%0.00%不适用
应收票据179049242.890.69%93962381.080.45%90.55%
应收账款2235923752.828.56%2096655973.9710.00%6.64%
预付款项779492302.642.98%251277759.781.20%210.21%
其他应收款46660906.860.18%199639323.230.95%-76.63%
存货5997013941.8322.96%2780522144.7613.26%115.68%
合同资产54974250.780.21%6751694.530.03%714.23%
其他流动资产787591062.293.02%633449118.193.02%24.33%
长期股权投资3505416817.1413.42%3044196167.5414.52%15.15%
其他权益工具投资3932900.000.02%6393300.000.03%-38.48%
固定资产1440493501.515.51%1400698887.766.68%2.84%
在建工程589569300.742.26%165418919.800.79%256.41%
使用权资产36594758.750.14%0.00%不适用
无形资产1213705354.924.65%1025380582.934.89%18.37%
开发支出555449115.662.13%232061429.051.11%139.35%
商誉4276485.630.02%4276485.630.02%0.00%
长期待摊费用29872013.990.11%38016926.860.18%-21.42%
递延所得税资产130085259.060.50%93214668.500.44%39.55%
其他非流动资产2058281089.727.88%667942724.373.19%208.15%
应付票据7332386.060.03%0.00%不适用应付账款2549968624.189.76%1794325484.378.56%42.11%
预收款项8227445.360.03%28442684.280.14%-71.07%
合同负债1852702620.687.09%1335303597.946.37%38.75%
应付职工薪酬197769654.810.76%148574557.960.71%33.11%
应交税费124613411.990.48%108793145.650.52%14.54%
其他应付款199357966.470.76%28576033.580.14%597.64%一年内到期的非流动负
563241585.772.16%70380466.660.34%700.28%
债
其他流动负债79625991.080.30%170733629.220.81%-53.36%
长期借款694532380.872.66%500000000.002.39%38.91%
租赁负债19356506.460.07%0.00%不适用
长期应付款3439928519.6513.17%1859183609.438.87%85.02%
预计负债54603719.780.21%53128380.070.25%2.78%
递延收益1952233127.367.47%2095004340.519.99%-6.81%
递延所得税负债5150092.220.02%4967546.040.02%3.67%
其他非流动负债1296912895.654.96%811721400.563.87%59.77%
（三）现金流量表
单位：元币种：人民币项目本年金额上年金额变动比例
经营活动产生的现金流量净额-495288570.782315269005.37不适用
投资活动产生的现金流量净额-1801745009.75-571943765.12不适用
筹资活动产生的现金流量净额568218434.133518240643.78-83.85%
四、其他重要事项说明
（一）募投项目
请参见公司《募集资金存放与使用情况专项报告》。
（二）重大对外投资请参见公司年度报告。2022年度财务预算报告一、预算编制说明
根据公司战略发展目标，在综合分析宏观经济形势、行业发展趋势和市场需求状况的基础上，充分考虑公司各项现实基础和经营管理能力，结合公司2021年度实际经营业绩、2022年市场营销计划及生产经营计划，按照合并报表口径，本着谨慎性原则，编制形成2022年预算报告。
二、预算编制基本假设
（1）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
（2）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
（3）公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
（4）公司主要产品和原料的市场价格和供求关系无重大变化；
（5）公司生产经营涉及的银行信贷利率、汇率、主要税率无重大变化；
（6）无其他不可抗拒力及不可预见因素造成的重大不利影响。
三、2022年度财务预算控制的主要指标
在上述基本假设基础上，根据公司以前年度的财务指标，考虑市场和业务拓展计划、募集资金项目投资进度等情况，加强成本费用控制，预计2022年公司经营总费用19亿元。议案六关于公司2022年度续聘审计机构的议案
各位股东：
自公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）签
订服务协议，聘请其为公司财务审计机构以来，立信会计师遵照独立、客观、公正的执业准则履行了其责任和义务，完成了公司的审计工作。2022年公司拟继续聘请立信会计师为财务与内部控制审计机构，聘期1年。2021年度财务报告审计费用240万元（含税），内控审计费用60万元（含税），合计人民币300万元（含税）。2022年预计财务报告审计费用不高于290万元（含税），内控审计费用60万元（含税），合计人民币不高于350万元（含税）。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、
《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案七关于公司2021年度董事会工作报告的议案
各位股东：
2021年公司董事会依据相关法律、法规和公司章程有效地开展了各项工作。
特起草《2021年度董事会工作报告》提交审议。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见附件，现提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日附件：《中科曙光2021年度董事会工作报告》曙光信息产业股份有限公司2021年度董事会工作报告
2021年，公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行
董事会的各项职责，严格执行股东大会的各项决议，及时履行信息披露义务，促进公司规范运作，保障公司科学决策，有效地维护了全体股东的利益，保证了公司持续、健康、稳定的发展。现将2021年度主要工作情况报告如下：
一、2021年度董事会工作情况
（一）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开9次会议，各次董事会的召集、表决、决议及会议记录均符合法律、法规等相关规定。具体召开情况如下：
届次会议时间表决方式与会董事审议议案1)关于公司2020年度报告全文及其摘要的议案
2)关于公司2020年度利润分配方案的议案
3)关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
4)关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案
5)关于公司2021年度日常关联交易预计的议案
6)关于公司2020年度财务决算与2021年度财务预算报告的议案
7)关于公司2021年度续聘审计机构的议案
8)关于批准报出公司2020年度审计报告的议案
9)关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案
李国杰、徐志伟、10)关于公司2020年度社会责任报告的议案
现场结合通历军、徐文超、11)关于公司2020年度内部控制评价报告的议案
四届八次2021/4/8
讯陈磊、闫丙旗、12)关于公司2020年度董事会工作报告的议案
刘峰13)关于公司2020年度董事会审计委员会履职报告的议案
14)关于公司2020年度独立董事履职报告的议案
15)关于公司2020年度总裁工作报告的议案
16)关于公司补选独立董事的议案
17)关于公司2021年度独立董事薪酬方案的议案
18)关于公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案
19)关于决定公司2021年度组织机构设置的议案
20)关于公司注册资本增加并修改公司章程的议案
21)关于公司2021年度会计政策变更的议案
22)关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案1)关于补选公司董事会薪酬与考核委员会委员的议案
2)关于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》
李国杰、徐志伟、的议案
现场结合通历军、徐文超、3)关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
四届九次2021/4/18
讯陈磊、闫丙旗、的议案刘峰4）关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案
5）关于提请召开公司股东大会的议案
李国杰、徐志伟、
现场结合通历军、徐文超、
四届十次2021/4/231)关于公司2021年第一季度报告的议案
讯陈磊、闫丙旗、刘峰
李国杰、徐志伟、历军、徐文超、1）关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与授予数量的议案
四届十一次2021/5/10通讯闫丙旗、刘峰、2）关于向激励对象首次授予限制性股票的议案郑永琴
李国杰、徐志伟、
历军、徐文超、四届十二次2021/6/4通讯1）关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案
闫丙旗、刘峰、郑永琴
李国杰、徐志伟、现场结合通1）关于公司2021年半年度报告及摘要的议案
四届十三次2021/8/17历军、闫丙旗、
讯2）关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
刘峰、郑永琴李国杰、徐志伟、四届十四次2021/9/17通讯历军、闫丙旗、1）关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案
刘峰、郑永琴
李国杰、徐志伟、现场结合通1）关于公司2021年第三季度报告的议案
四届十五次2021/10/27历军、闫丙旗、
讯2）关于公司聘任董事会秘书的议案
刘峰、郑永琴
李国杰、徐志伟、四届十六次2021/11/9通讯历军、闫丙旗、1）关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案
刘峰、郑永琴
（二）董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，董事会共召集、召开股东大会1次。公司股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。
董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真履行股东大会赋予的职责，确保股东大会决议得到有效的实施。
（三）董事会专门委员会履职情况公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。报告期内，各委员会依照《公司章程》及各自工作细则规定的职责和议事规则，认真、尽职地开展工作，发挥了专委会的作用，促进了公司的持续发展。本年度战略委员会、薪酬与考核委员会各召开1次会议、提名委员会召开2次会议审计委员会共召开4次定期会议。二、2021年度公司经营情况
2021年度，公司实现营业收入112.00亿元，同比增长10.23%；归属于上市
公司股东的净利润11.58亿元，同比增长40.78%；扣非后归属于上市公司股东的净利润7.73亿元，同比增长46.98%。公司近三年主要会计数据和财务指标如下：
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币本期比上主要会计数据2021年2020年年同2019年期增
减(%)
营业收入11200362248.8910161133761.6710.239526470351.47归属于上市公
司股东的净利1157781112.14822381760.2840.78593633044.81润归属于上市公司股东的扣除
772726556.56525742733.8646.98384920727.12
非经常性损益的净利润经营活动产生不适
的现金流量净-495288570.782315269005.373173782934.88用额本期末比上年
2021年末2020年末2019年末
同期末增减（%）归属于上市公
司股东的净资12669699108.0711628787040.568.954323812754.36产
总资产26121984762.6520963979137.0624.6016769281027.02
(二)主要财务指标本期比上年同期增减2019主要财务指标2021年2020年(%)年
基本每股收益（元／股）0.800.6229.030.47
稀释每股收益（元／股）0.800.6229.030.47扣除非经常性损益后的基本每
0.530.4032.500.30
股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%）9.5512.48减少2.93个百分点14.66扣除非经常性损益后的加权平
6.377.99减少1.62个百分点9.51
均净资产收益率（%）
三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
1.所在行业竞争格局
2021年中国服务器出货量及主要厂商销售额平稳增长，根据国际数据公司
2021年全球服务器市场追踪报告，2021年全球服务器销售额同比增长6.4%，中
国服务器销售额同比增长12.7%。国产服务器市场占有率稳步提升，中国市场以基于 x86芯片的服务器为主，在国产化背景下 Arm架构服务器增速较快，但整体占有率仍较低。国内市场参与高端计算机行业竞争的企业主要有浪潮、新华三、
戴尔、联想等企业，定制化、智能化、绿色低碳成为产业趋势。
2.行业地位
公司在高端计算、存储、安全、数据中心等领域拥有深厚的技术积淀和领先
的市场份额，并充分发挥高端计算优势，布局智能计算、云计算、大数据等领域的技术研发，打造计算产业生态。在多年的业务发展过程中，公司建立了良好的品牌形象，获得了领先的行业地位，产品和解决方案广泛应用于政府、互联网、金融、电信等诸多行业。
3.行业发展趋势
随着行业国产化集采的开展，基于国产化芯片的服务器渗透率会不断提升；
随着科学计算、深度学习等技术的不断进步，智能算力需求将不断提升。在“双碳”政策指引下，数据中心绿色节能成为行业趋势，数据中心通过模块化机房、引入绿电、分布式光伏或购买绿证等方式降低碳排放。随着“东数西算”政策的落地，数据中心规模化、集约化布局成为趋势，未来数据中心将主要集中在“东数西算”集群内。
(二)公司发展战略
经过多年的努力，公司在高端计算机、存储等硬件领域已经成为国内市场主要供应商之一，并形成了一套较为完善高效的研发、制造和质量管理体系。同时，公司不断发展和积累软件研发、云计算、先进计算和大数据技术和应用，丰富产业生态。随着公司进入新的发展阶段，一方面，公司将坚定不移地以硬件研发制造为基础，不断提高核心竞争力，巩固和提升市场占有率。另一方面，公司重点发力优势领域，发展自有软件、大数据和云服务等，为客户提供硬件、服务与智能解决方案一体的综合产品。公司将通过技术创新、模式创新和提升管理等手段，提高产品和服务的附加值，持续改善企业盈利能力。
1.稳增长、提增量近年来，“新基建”成为信息产业发展的新机遇。“新基建”以数字型基础设施为主体，打造集约高效、经济适用、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系，特别是当前“东数西算”等工程的实施，更是为公司硬件“设备供应商”提供了跨越发展的机会。
公司将持续把硬件系统为主的传统业务作为稳增长的基石，发挥公司在硬件基础设施上的优势，持续提升硬件技术水平，将在计算功耗、性能、体系结构等方面继续保持行业领先、引领技术方向，推动计算科技的持续创新。公司研发的硅立方浸没液冷技术、Torus 网络架构技术实现了计算技术的绿色节能、集约高
效和安全可靠，获得市场的广泛认可，为当前数据中心建设的首选方案。
同时，公司将充分利用“新基建”释放的潜能，向“云计算+大数据+人工智能”方向拓展，作为提增量的引擎。公司已累计建设五十余个城市云计算中心，初步形成了规模性云数据网络平台。公司依托先进计算技术，广泛联合各行业应用合作伙伴，共同构建大数据生态。
公司深耕政府、科学、安全、工业这四个大数据领域，为交通、科研、能源、电信、金融、制造等多个行业实现数据融合、实时处理、全景展示、精准分析，用“大计算”+“大数据”的方式，助力各行业完成转型升级、动能转换与突破创新。在人工智能计算领域，公司已打造出完整的人工智能计算产品线，支持适用于不同应用场景的多种应用。公司利用大数据、人工智能领域的技术积累，全面参与各地智慧城市建设，形成了一整套智慧城市建设的理论体系和行业应用解决方案，成为在智慧城市、云计算领域具有较强影响力和竞争优势的企业。
2.优化内部资源配置、发展多元化产品线
当前国际形势变化给信息产业发展带来了很多不可控制的因素。公司在未来发展中将进一步整合和优化资源，在经营范围内重新设计运营体系和分配资源，降低运营成本，资源向优势领域集中，推进利润较好、具有发展前景的业务领域。
为发展多元化产品，公司将更加重视技术增值高、供应链依存度低的软件服务业务，同时加强对自主核心技术的攻关和突破，致力于建立长期、稳定的技术竞争优势，不断改善产品设计，提高产品品质，提升公司经营绩效。
3.持续加大研发投入、建立先进计算产业生态
公司将围绕先进计算产业创新中心，进一步加强研发，通过关键技术研发、开发测试、成果转移转化、知识产权运营等各相关平台的建设，形成供应链稳定、产业生态完备的发展格局，建立安全稳定的先进计算产业生态。为实现这一战略目标，公司组织产学研力量联合攻克基于国产芯片的整机研发、下一代互联网等关键共性技术、存储 IO 等核心技术，进行多技术融合创新以及跨界融合创新，构建以产业需求为导向、具有集聚效应的创新生态。公司将形成全自主服务器、新型数据中心服务器、新型存储系统、数据中心融合一体机、下一代互联网根服
务器系统、边缘计算服务器等一批产业创新成果；发布先进计算相关标准，形成较为完整的先进计算标准体系，形成专利池运营体系；打造先进计算领域战略科技力量，培养造就战略科技人才和世界一流的创新团队，整合政产学研等各方资源与创新平台，推动形成一个合作紧密、覆盖面广、可持续发展的先进计算协同创新生态网络。
(三)经营计划
公司通过长期、持续和较大规模的投入，不断完善公司的研发环境和研发管理体系，使公司保持较高的技术创新能力；公司持续提高市场营销管理能力，扩大销售团队和渠道合作伙伴规模和市场占有率；公司通过建立和完善技术服务机制，优化服务管理体系和服务水平，使优质服务成为中科曙光品牌的亮点。公司在提高自身管理能力的基础上，保持了一定的销售规模和市场占有率。
1.高端计算机
公司重点提升高端计算机的运营能力，保持计算领域高端计算市场份额绝对领先的技术与市场优势。在高端计算机方向，公司将持续加大研发投资与投入，同时整合上下游产业链资源，突破 IT 领域核心技术垄断，特别是应对当前供应链上游普遍涨价的现状，推出基于不同处理器、多种形态的高端计算机产品，获得独特的技术和市场竞争优势。2.存储产品公司持续加强存储产品研发和市场推广力度，推出文件、对象、块、大数据多协议统一支持的分布式存储系统，持续打造在性能、可靠性、数据安全和绿色节能等方面具备核心竞争力的新一代存储产品，提升在通信、生命科学、能源勘探等关键领域和市场中的占有率。
3.数字新基建
基于公司高端计算机产品和液冷产品的独特优势，公司发力数字新基建，在全国一体化算力网络枢纽节点落地数据中心，通过算力网络连接自建数据中心及受托数据中心，提供智能计算、科学计算、工程计算等服务。
4.软件、系统集成与技术服务
公司将进一步加大投入，整合内部资源，加强外部合作，提升云服务产品能力，深耕行业智能应用，提升大数据治理能力和实战应用能力，从而不断提高软件、技术服务产品在公司销售收入中的比重，大幅度提升云服务、软件产品的盈利水平。
(四)可能面对的风险
1.技术风险
计算机技术具有更新换代快的特点，新技术、新产品、新理念层出不穷。公司的生存和发展取决于能否不断进行技术升级并不断改善产品性能、可靠性及服务质量，以符合日新月异的技术发展方向和客户需求变化。若公司不能及时丰富技术储备或更新掌握新技术，可能丧失现有技术和市场的领先地位，对公司业绩及发展可能造成不利影响。
2.宏观经济环境风险
面对新冠肺炎疫情反复以及全球地缘政治风险加剧，国内外宏观环境整体面临下滑的风险，全球范围内产业链供给格局可能遭受扰动，信息技术服务业的发展趋势和宏观经济环境密切相关。受到疫情变化影响，公司在未来一定时期内研发项目进度、市场环境、经营业绩等方面存在不确定性风险。
3.应收账款风险
2019年、2020年和2021年，公司应收账款净额分别为182128.40万元、
209665.60万元、223592.38万元，占流动资产的比例分别为18.44%、14.68%、13.51%。若主要客户出现违约延迟支付货款，将可能导致公司生产经营活动资金紧张，发生坏账损失的风险。
四、2022年度董事会工作计划
2022年，公司董事会将持续加强自身建设，从维护股东的利益出发，勤勉履职，扎实做好董事会日常工作及信息披露工作；持续优化内控体系，提升管理水平；不断强化内部协同，提升运营效率；注重新产品、新技术的开发应用以及新业务的拓展，充分利用积累的资源与技术优势，构建业绩新增长点。公司董事会将按照既定的经营目标和发展方向，推动公司各项业务有序开展，保持公司持续、稳定、健康发展。
曙光信息产业股份有限公司董事会
2022年4月13日议案八
关于公司2021年度监事会工作报告的议案
各位股东：
2021年公司监事会依据相关法律、法规和公司章程有效地开展了各项工作。
特起草《2021年度监事会工作报告》提交审议。
该议案已经过公司第四届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见附件，现提请股东大会审议。
提案人：公司监事会
二〇二二年五月六日附件：《中科曙光2021年度监事会工作报告》曙光信息产业股份有限公司2021年度监事会工作报告
曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在报告期
内依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规赋予的职权，严格履行职责，列席公司股东大会和董事会，对公司生产经营、重大事项、财务状况及董事和高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会在2021年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况会议时表决与会监届次审议议案间方式事
1)关于公司2020年度报告全文及其摘要的
议案
2)关于公司2020年度利润分配方案的议案
3)关于公司2020年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告的议案
4)关于公司2021年度申请银行综合授信额
度的议案
5)关于公司2021年度日常关联交易预计的
议案
6)关于公司2020年度财务决算与2021年度
尹雨现场财务预算报告的议案
四届2021/4/立、方
结合7)关于公司2021年度续聘审计机构的议案
七次8信我、
通讯8)关于公司2020年度社会责任报告的议案王伟成
9)关于公司2020年度内部控制评价报告的
议案
10)关于公司2020年度监事会工作报告的
议案
11)关于公司注册资本增加并修改公司章程
的议案
12)关于公司2021年度会计政策变更的议
案
13)关于用募集资金置换预先投入的自筹资
金的议案尹雨1)关于公司《2021年限制性股票激励计划四届2021/4/通讯立、方及其摘要》的议案八次18
信我、2)关于公司《2021年限制性股票激励计划王伟成实施考核管理办法》的议案3)关于公司《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案尹雨现场
四届2021/4/立、方
结合1)关于公司2021年第一季度报告的议案
九次23信我、通讯王伟成
尹雨1)关于调整公司2021年限制性股票激励计
四届2021/5/立、方划首次授予激励对象名单与授予数量的议案通讯
十次10信我、2)关于向激励对象首次授予限制性股票的王伟成议案尹雨四届
2021/6/立、方1)关于调整公司2021年限制性股票激励计
十一通讯
4信我、划首次授予价格的议案
次王伟成
尹雨1)关于公司2021年半年度报告及摘要的议四届现场
2021/8/立、方案
十二结合
17信我、2)关于公司2021年上半年募集资金存放与
次通讯王伟成实际使用情况的专项报告的议案尹雨四届
2021/9/立、方1)关于使用闲置募集资金临时补充流动资
十三通讯
17信我、金的议案
次王伟成尹雨四届现场
2021/10立、方1)关于公司2021年第三季度报告的议案
十四结合
/27信我、2)关于公司聘任董事会秘书的议案次通讯王伟成尹雨四届
2021/11立、方1)关于使用闲置募集资金临时补充流动资
十五通讯
/9信我、金的议案次王伟成
二、监事会履行监督检查情况
（一）对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事会成员列席了公司2021年度各次董事会和股东大会。监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督；密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，监督董事、高管人员履行职责情况。监事会认为：公司决策合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制；公司董事、高管成员都能够恪尽职守、勤勉尽责，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司经营运作合法、合规，内部控制继续加强。
（二）对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会成员认真履行财务检查和监督的责任，定期审阅和分析公司的财务报表和财务经营状况，并关注公司的财务制度的完善和执行情况。
监事会认为：公司的财务报告在所有重大方面公允地反映了公司财务状况和
经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司出具的标准无保留意见的审计报告，是真实、客观、公正的。
（三）对募集资金使用情况的意见
监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了募集资金管理制度，资金使用程序规范，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有发现募集资金违规行为。
（四）对公司关联交易情况的意见
报告期内，公司履行的关联交易协议遵循了“公开、公平、公正”的原则，关联交易的决策、交易程序符合相关法律法规的规定，符合市场定价原则，无内幕交易行为发生，没有损害公司及全体股东的利益。
（五）对公司限制性股票股权激励的意见
根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，监事会核查了2021年度激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司或分/子公司签订的劳动合同、激励对象在公司或分/子公司担任的职务等，公司监事会认为：本次列入《激励计划》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次《激励计划》的激励对象合法、有效。
（六）对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会切实监督公司内部控制及其有效运行情况，督促公司建立健全、充实完善的公司内部控制系统，公司监事会认为，报告期内公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。
（七）对公司定期报告的审核意见
公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有关规定。其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司当年的经营管理和财务状况，未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、监事会工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作；不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法规方面的监督；继续加强学习，有计划地参加有关培训和坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
曙光信息产业股份有限公司监事会
2022年4月13日议案九
关于公司注册资本增加并修订公司章程的议案
各位股东：
报告期内，公司因实施限制性股票激励，公司总股本增加至1463168974股，注册资本变更为人民币1463168974元，需据此修改公司章程相关内容。
同时，为进一步完善公司治理，促进公司规范运作、稳健经营，根据2022年新实施的《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规
则》（2022年1月修订）等新修订法律法规、规范性文件的相关要求，并结合公
司实际情况，拟对《公司章程》进行修改，详见附件《章程修正案（202204）》。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、
《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议，并授权管理层办理相应工商变更登记、备案手续等。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案十
关于修订公司《关联交易规则》等制度的议案
各位股东：
为促进公司规范运作、提升公司治理水平，保障规范、健康、持续发展，公司根据最新修订的《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际情况，特修订公司《关联交易规则》等基本管理制度的相关条款。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，相关制度详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案十一关于回购注销部分限制性股票的议案
各位股东：
鉴于公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）首次授予部分中的17名激励对象已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、本激励计划的有关规定，上述17名人员已不再具备激励对象资格，公司决定对上述人员持有的已获授但尚未解除限售的44.5万股限制性股票予以回购注销，回购价格为授予价格14.51元/股。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、
《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议，并授权公司后续按照相关规定办理本次回购注销涉及的股份注销登记、回购价格调整、减少注册资本等工作。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日议案十二关于选举第四届董事会非独立董事的议案
各位股东：
根据《公司章程》关于董事会成员的相关规定，为保证公司董事会规范运作，经公司第四届董事会提名委员会资格审核，特提名关宏明先生（个人简历详见附件）为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提名为战略委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。
该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见附件及公司于 2022年 4 月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日附件：非独立董事候选人简历关宏明，男，中国国籍，出生于1969年，本科学历。历任曙光信息产业股份有限公司营销管理部副总经理、大客户部副总经理，现任曙光云计算集团有限公司总裁。议案十三关于选举第四届董事会独立董事的议案
各位股东：
公司近日收到独立董事闫丙旗先生提交的书面辞职报告，闫丙旗先生担任公司独立董事时间已满六年，需辞任公司独立董事及董事会审计委员会主任、薪酬与考核委员会委员职务。
为保证公司董事会正常运行，经公司第四届董事会提名委员会资格审核，特提名戴淑芬女士（个人简历详见附件）为第四届董事会独立董事候选人，并接任审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。
戴淑芬女士任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。该议案已经过公司第四届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见附件及公司于
2022年 4月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》所登载的公告。
上述独立董事候选人已经上海证券交易所审核无异议。
以上议案提请股东大会审议。
提案人：公司董事会
二〇二二年五月六日附件：独立董事候选人简历戴淑芬，女，中国国籍，出生于1963年，北京科技大学管理学博士(管理科学与工程专业)学位。现任北京科技大学经济管理学院教授、博士生导师，学术、学位委员会委员，工商管理博士后流动站负责人，多家证券公司的内核专家。
主持完成多项国家级、省部级和企业管理研究或咨询项目，主编出版多部专著、译著和教材，获得北京市教学名师等称号。