三诺生物:2021年度独立董事述职报告（袁洪）

三诺生物传感股份有限公司
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2021年度独立董事述职报告（袁洪）
各位股东及股东代表：
作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2021年的工作中，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及
《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，本着对全体股东尤其是中小股东负责的态度，勤勉履职，积极及时参加董事会、董事会各专门委员会，列席股东大会，认真审议各项议案，持续关注和参与研究公司的发展，充分发挥独立董事及各专业委员会作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。
现就本人2021年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席公司董事会及股东大会情况
2021年度，公司共召开了8次董事会（含通讯表决会议），本人均按时出席，未有缺席情形。具体出席董事会会议情况如下：
以通讯方本年度应出席现场出席次委托出席是否连续两次姓名式参加会缺席次数董事会次数数次数未亲自出席议次数袁洪85300否
2021年度任职期间，本着独立、客观、公正的原则，本人对提交董事会审议
的议案全部进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，对各次董事会会议审议事项均投了赞成票，无提出异议的事项，不存在反对、弃权的情形。
2021年，公司共召开3次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会2三诺生物传感股份有限公司次。本人均列席了上述公司召开的股东大会。
本人认为2021年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表事前认可及独立意见的情况2021年度，作为公司独立董事，从保护投资者权益的角度出发，根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律法规、规范性文件的有关要求，本人对关于公司2021年度日常关联交易预计事项；关于公司续聘2021年度审计机构的相
关事项进行了事前审核，并发表了明确同意的事前认可意见。本人依据法律法规的相关规定审议相关事项并发表以下独立意见：
1、2021年2月25日，公司召开第四届董事会第十三次会议。本人对公司此次
会议审议的关于变更部分募集资金专项账户；关于公司开展上市公司治理专项行动工作的相关事项发表了明确同意的独立意见。
2、2021年4月15日，公司召开第四届董事会第十四次会议。本人对公司此次
会议审议的关于公司2020年度利润分配预案；关于2020年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况；关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告；关于2020年度内部控制自我评价报告；关于2020年度日常关联交易的确认暨
2021年度日常关联交易预计；关于公司2021年度董事、高级管理人员薪酬事项；
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理；关于变更部分募集资金投资项目实施地点；关于公司第二期员工持股计划相关事项；关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜；关于变更会计政策的相关事项发表了明确同意的独立意见。
3、2021年5月26日，公司召开第四届董事会第十五次会议。本人对公司此次
会议审议的关于公司第二期员工持股计划（草案修订稿）及其摘要；关于公司第
二期员工持股计划管理办法（修订稿）的相关事项发表了明确同意的独立意见。
4、2021年6月21日，公司召开第四届董事会第十六次会议。本人对公司此次
会议审议的关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格暨回购注销部分限制性股票；关于为全资子公司提供担保的相关事项发表了明确同意的独立意见三诺生物传感股份有限公司
5、2021年7月15日，公司召开第四届董事会第十七次会议。本人对公司此次
会议审议的关于回购公司部分股份的相关事项发表了明确同意的独立意见。
6、2021年8月19日，公司召开第四届董事会第十八次会议。本人对公司此次
会议审议的关于2021年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况；关于公司2021年半年度关联交易事项；关于2021年上半年度募集资金存放与使用的相关事项发表了明确同意的独立意见。
7、2021年10月26日，公司召开第四届董事会第十九次会议。本人对公司此
次会议审议的关于签署《中外合资经营合同》暨成立合资公司；关于与韩国EOFLOW
签署《新股认购合同》的相关事项发表了明确同意的独立意见。
8、2021年12月7日，公司召开第四届董事会第二十次会议。本人对公司此次
会议审议的关于公司第一期员工持股计划存续期展期事项；关于公司续聘2021年度审计机构的相关事项发表了明确同意的独立意见。
上述事前认可意见独立意见均已在中国证监会指定的信息披露网站披露。
本人认为公司2021年度审议的以上重大事项均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董事会和股东大会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会专门委员会履职情况
根据《公司章程》、《董事会议事规则》及其他相关规范性法律文件的规定，公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
本人作为公司董事会提名委员会、战略委员会、审计委员会委员，严格按照公司有关专门委员会议事规则的规定勤勉尽责地履行职责，对公司董事、高级管理人员的选任标准和程序提出建设性意见，积极与公司董事、高级管理人员以及公司相关人员探讨公司的战略重点和发展路线，对公司生产经营情况和重大事项进展情况进行考察，听取了内部审计部门的工作汇报并审议定期报告，运用自身的专业知识为公司内部控制提供专业意见，充分发挥了董事会专门委员会的作用。三诺生物传感股份有限公司四、对公司进行现场检查的情况
作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，持续关注公司经营情况和内部治理情况。2021年度，除参加董事会、股东大会等会议外，本人对公司也进行了多次现场考察，辅以电话和邮件方式，与公司管理层人员及相关工作人员保持密切联系，积极跟进公司的经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会和股东大会决议履行情况，对董事、高级管理人员的履职情况、公司信息披露情况等进行了监督和核查，对公司关联往来、对外担保等事项多次主动问询，运用自身专业知识及经验在公司会议上积极发表客观公正的独立意见、审慎行使表决权，切实维护了公司和广大社会公众股东的利益。
五、保护投资者权益方面所作的工作
（一）关注公司治理及经营管理
本人通过积极按时参加公司召开的董事会和股东大会会议、电话、邮件、现
场调查等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、会议决议执行情
况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极有效地履行独立董事职责，维护投资者权益。
（二）监督公司信息披露工作2021年度，本人持续关注公司日常信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及公司《信息披露管理办法》的相关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护全体股东的知情权。
（三）加强自身学习
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习与独立董事履职相关的法律法规，不断提高自身地履职能力。通过自我学习和参加线上线下相关培训，及时掌三诺生物传感股份有限公司握最新的监管政策和监管方向，在不断提高自己的履职能力的同时，也形成自觉保护中小投资者合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进公司进一步规范运作，积极有效地履行独立董事职责，维护全体股东合法权益。
六、其他事项
1、2021年度，未发生提议召开董事会或临时股东大会的情况；
2、2021年度，未发生对董事会各项议案及其他事项提出异议的情况；
3、2021年度，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人作为公司独立董事在2021年度履行职责情况的汇报。2022年，本人将继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司和全体股东的合法权益。
感谢公司其他董事、管理层和相关人员对本人2021年度独立董事工作的支持。
本人将继续勤勉尽职，充分发挥独立董事的作用，为董事会的科学决策建言献策！独立董事：袁洪
2022年4月20日