回天新材:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300041证券简称：回天新材公告编号：2022-14
湖北回天新材料股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，公司董事会就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天胶业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2009[1389]号）核准，本公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A 股）1700.00 万股，发行价格为每股 36.40 元。截至 2009 年
12 月 28 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1700.00 万股，募集资金总额61880.00万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用4762.59万元后，实际募集资金净额为人民币57117.41万元。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务有限公司验证，并出具了大信验字[2009]0045号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况
截至2019年12月31日止，累计募集资金项目投入金额为59115.83万元。
其中以募集资金直接投入承诺投资项目20803.11万元、超募资金投入超募投资
项目36357.42万元、募集资金利息投入1955.30万元。截至2019年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
3、本年度募集资金使用情况不适用。
（二）第一次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1967号）核准，本次发行的股票价格为12.76元/股，发行股票数量为31437270.00股。截至2015年9月1日止，本公司实际已发行人民币普通股31437270.00股，募集资金总额401139565.20元，扣除各项发行费用人民币6017093.48元，实际募集资金净额为人民币395122471.72元。
上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2015]42030002号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况
截至2019年12月31日止，累计募集资金项目投入金额为39790.16万元。
其中以募集资金直接投入承诺投资项目17837.14万元、补充流动资金21953.02万元。截至2019年12月31日，本公司第一次非公开发行股票募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
3、本年度募集资金使用情况不适用。
（三）第二次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]668号）核准，本次发行的股票价格为10.01元/股，发行股票数量为24928032.00股。截至2017年6月29日止，本公司实际已发行人民币普通股24928032.00股，募集资金总额249529600.32元，扣除各项发行费用人民币2000000.00元，实际募集资金净额为人民币247529600.32元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZE10522 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况
根据本公司非公开发行股票发行情况报告书，本次非公开发行募集资金将用于补充公司流动资金。截至2019年12月31日止，累计募集资金项目投入金额为24783.57万元（含利息收入净额30.61万元）。其中以募集资金补充流动资金24783.57万元（含利息收入净额30.61万元）。截至2019年12月31日，本
公司第二次非公开发行股份募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
3、本年度募集资金使用情况不适用。
（四）第三次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2779号）核准，本次向特定对象发行的股票价格为9.66元/股，发行股票数量5175983.00股（每股面值1元）。
截至2020年12月3日止，公司实际已发行人民币普通股5175983.00股，募集资金总额为人民币50000000.00元，扣除发行费用人民币（不含增值税）
3471864.13元，实际募集资金净额为人民币46528135.87元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZE10604 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况
根据本公司非公开发行股票发行情况报告书，本次非公开发行募集资金将用于补充公司流动资金。截至2020年12月31日止，本公司未从募集资金专用账户中支出资金。
3、本年度募集资金使用情况
2021年本公司从募集资金专用账户中支出资金4661.92万元，用于补充公司流动资金。截至2021年12月31日，本公司第三次非公开发行股份募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《湖北回天新材料股份有限公司募集资金管理办法》，根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户管理。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，本公司均严格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。
（一）首次公开发行股票募集资金存放和管理截至2019年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金专用账户已注销。
（二）第一次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至2019年12月31日，本公司第一次非公开发行股票募集资金专用账户及变更用途后投入宜城回天的结余募集资金专用账户均已注销。
（三）第二次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至2019年12月31日，本公司第二次非公开发行股份募集资金专用账户已注销。
（四）第三次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至2021年12月31日，本公司第三次非公开发行股份募集资金专用账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司2021年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司2021年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2021年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况本公司2021年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况本公司2021年度不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
截至2021年12月31日止，本公司不存在尚未使用的募集资金。
(八)募集资金使用的其他情况本公司2021年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定及要求存放和使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告湖北回天新材料股份有限公司董事会
2022年4月22日附表：
募集资金使用情况对照表
（第三次非公开发行股份募集资金）
编制单位：湖北回天新材料股份有限公司2021年度
单位：人民币万元
募集资金总额4652.81本年度投入募集资金总额4661.92报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额4661.92
累计变更用途的募集资金总额比例（%）0
承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实现是否达到项目可行性是否
金投向（含部分变更）投资总额资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目
1.补充流动资金否4652.814661.924661.92100.20不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计4652.814661.924661.92
合计4652.814661.924661.92未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体项目）项目可行性发生重大变不适用
化的情况说明超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用不适用途及去向募集资金使用及披露中
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定及要求存放和使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
存在的问题或其他情况