海翔药业:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：002099证券简称：海翔药业公告编号：2022-013
浙江海翔药业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 99890023 股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1026869436.44元，坐扣承销费和保荐费等10000000.00元后的募集资金为1016869436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12465829.73元后，本公司本次募集资金净额1014403606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
358号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 101440.36
项目投入(含永久
B1 86687.66
截至期初累计性补充流动资金)发生额利息收入及理财
B2 5613.62收益净额项目序号金额
项目投入 C1 8054.59本期发生额利息收入及理财
C2 454.04收益净额
项目投入(含永久 D1=B1
94742.25
截至期末累计 性补充流动资金) +C1
发生额 利息收入及理财 D2=B2
6067.66
收益净额 +C2
E=A-D
应结余募集资金12765.77
1+D2
实际结余募集资金 F 12765.77
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕12号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国工商银行股
份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份
有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国银行股份有限公司台州市椒
江支行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银
行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2018年9月4日，公司与川南药业、国泰君安证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签署了《募集资金四方监管协议》。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行股份有12070111292000850
11441828.82募集专户[注1]
限公司台州椒江支行25中国银行股份有限公
3571717037807930687.34募集专户[注2]
司台州市椒江支行中国农业银行股份有
19910101040086287108285196.80募集专户[注3]
限公司台州椒江支行
合计127657712.96
[注1]系本公司开立的银行账户
[注2]系台州前进公司开立的银行账户
[注3]系川南药业公司开立的银行账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目”主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及
配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于“医药综合研发中心项目”“医药中试车间技改项目”及“环保设施改造项目”不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升
公司原料药及原料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”
处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。
其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况根据公司2019年3月11日2018年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金370616060.66元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
浙江海翔药业股份有限公司董事会二零二二年四月二十三日附件1募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：浙江海翔药业股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额101440.36本年度投入募集资金总额8054.59报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额37061.61已累计投入募集资金总额57680.64
累计变更用途的募集资金总额比例36.54%是否调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到
已变更项目投资总额累计投入金额投资进度(%)是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益（含部分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目原料药及中间
体 CMO中心扩建 否 40000.00 28440.36 29251.13 102.85 [注] 534.33 否 否项目年产30亿片
（粒）固体制剂是35000.00已终止不适用是技改项目医药综合研发
否15000.0015000.002357.656113.7440.76不适用否中心医药中试车间
否9000.009000.003168.208304.9692.28不适用否技改项目环保设施改造
否14000.0014000.002528.7414010.81100.08不适用否项目承诺投资项目
113000.0066440.368054.5957680.64534.33
小计合计－113000.0066440.368054.5957680.64－－534.33－－
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目”主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
根据公司2019年3月11日2018年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集项目可行性发生重大变化的情况说明资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金370616060.66元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况无根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点募集资金投资项目实施地点变更情况的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市。
募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金节余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向存放银行(详见本报告非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
[注]本期仅部分达到预定可使用状态附件2变更募集资金投资项目情况表
2021年度
编制单位：浙江海翔药业股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末项目达到预定是否达变更后的项目可行对应的本年度本年度
变更后的项目拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)可使用状态日到预计性是否发生重大变原承诺项目实际投入金额实现的效益
(1)(2)(3)=(2)/(1)期效益化
年产30亿片（粒）永久补充流动资
固体制剂技改项37061.6137061.61100.00不适用不适用否金目
合计－37061.6137061.61－－－－根据公司2019年3月11日2018年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）于永久性补充流动资金的议案》，因年产30亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金370616060.66元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无