安必平:广东信达律师事务所关于广州安必平医药科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

股东大会法律意见书
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2021年年度股东大会的
法律意见书
信达科会字(2022)第016号
致：广州安必平医药科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受广州安必平医药科技股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具《广东信达律师事务所关于广州安必平医药科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，信达指派律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件，以及《广州安必平医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项发表法律意见。
信达及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
1股东大会法律意见书
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会其他信息披露文件一并公告。
信达按照律师行业公认的业务标准，道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集2022年4月1日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年4月22日召开2021年年度股东大会。
2022年4月2日，公司董事会在《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等中国证监会指定信息披露媒体公告了《广州安必平医药科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，具体情况如下：
1.本次股东大会现场会议于2022年4月22日（星期五）14:00在广州市黄
埔区科信街2号公司会议室。
2.本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
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13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
3.本次股东大会由董事长蔡向挺先生主持。
经信达律师核查，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
1.现场出席本次股东大会的人员
信达律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的
法人股东的法定代表人证明文件、法定代表人个人身份证明文件以及出席本次股
东大会的自然人股东的个人身份证明等文件进行了核查，现场出席本次股东大会的股东共2名，持有公司股份32768400股，占公司股份总数的35.1064%。
出席或列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、其他
高级管理人员和信达律师。受疫情影响，部分董事、高级管理人员通过视频电话方式出席会议。
信达律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
2.参加网络投票的人员
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会会议网络投票表决统计结果，本次股东大会通过网络投票方式进行有效表决的股东共22名，持有公司股份20477948股，占公司股份总数的21.9391%。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东
3股东大会法律意见书大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议及表决事项为公司已公告会议通知所列出的议案，出席
本次股东大会的股东没有提出新的议案。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案，由股东代表、监事代表和信达律师进行了计票和监票，当场公布了表决结果；网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票表决统计结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司合并统计的现场和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
2.《关于2021年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
3.《关于2021年度独立董事述职报告的议案》
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表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
4.《关于2021年年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2844494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
94.2307%；反对129066股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的4.2756%；弃权45088股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的1.4936%。
5.《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2844494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
94.2307%；反对129066股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的4.2756%；弃权45088股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的1.4936%。
6.《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意53069194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6672%；
反对132066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2480%；弃权45088股，占
5股东大会法律意见书
出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2841494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
94.1313%；反对132066股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的4.3750%；弃权45088股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的1.4936%。
7.《关于2021年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
8.《关于2021年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
9.《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意53063194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6560%；
反对138066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2592%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2835494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
93.9325%；反对138066股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的4.5737%；弃权45088股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的1.4936%。
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10.《关于公司及其摘要的议案》
表决结果：同意47064694股，占出席会议有表决权股份总数的88.3904%；
反对6181654股，占出席会议有表决权股份总数的11.6096%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2835494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
93.9325%；反对183154股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的6.0674%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的0.0000%。
11.《关于公司的议案》
表决结果：同意47064694股，占出席会议有表决权股份总数的88.3904%；
反对6181654股，占出席会议有表决权股份总数的11.6096%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意2835494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
93.9325%；反对183154股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的6.0674%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的0.0000%。
12.《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
表决结果：同意47064694股，占出席会议有表决权股份总数的88.3904%；
反对6181654股，占出席会议有表决权股份总数的11.6096%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：
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同意2835494股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的
93.9325%；反对183154股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总
数的6.0674%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有的有表决权股份总数的0.0000%。
13.《关于变更经营范围、修订并办理工商变更登记的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
14.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
15.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
16.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
17.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
8股东大会法律意见书
18.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
19.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
20.《关于修改的议案》
表决结果：同意53072194股，占出席会议有表决权股份总数的99.6729%；
反对129066股，占出席会议有表决权股份总数的0.2423%；弃权45088股，占出席会议有表决权股份总数的0.0848%。
综上，信达律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会的人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
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