先锋新材:监事会工作报告

宁波先锋新材料股份有限公司
监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等制度的规定，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司共召开监事会会议五次，具体内容如下：
1、第五届监事会第四次会议
公司于2021年4月26日在公司会议室以现场会议的方式召开了第五届监事会第四次会议，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议审议并通过了《2020年度监事会工作报告》、《2020年度经审计的财务报告》、《2020年度财务决算报告》、《2020年年度报告及年度报告摘要》、《公司2020年度利润分配预案》、《公司2020年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2021年度审计机构》的议案、《2021年第一季度报告》、《关于2020年日常经营性关联交易确认及2021年度日常经营性关联交易预计》的议案、《关于为关联方提供担保收取担保费及2021年预计收取关联担保费用暨构成关联交易》的议案、《关于修订的议案》、《关于2020年度计提资产减值准备的议案》、
《关于会计政策变更的议案》。
2、第五届监事会第五次会议决议
公司于2021年7月23日在公司会议室以现场会议的方式召开了第五届监事会第五次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》、《宁波先锋新材料股份有限公司2021年向特定对象发行股票预案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于公司向特定对象发行股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于的议案》
3、第五届监事会第六次会议决议
公司于2021年8月26日在公司会议室以现场及通讯会议的方式召开了第五
届监事会第六次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议审议并通过了《2021年半年度报告全文及半年度报告摘要》的议案。
4、第五届监事会第七次会议决议
公司于2021年9月30日在公司会议室以现场会议的方式召开了第五届监事会第七次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议审议并通过了《关于追认日常经营性关联交易及增加2021年度日常关联交易预计的议案》。
5、第五届监事会第八次会议决议
公司于2021年10月28日在公司会议室以现场会议的方式召开了第五届监
事会第八次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议审议并通过了
《2021年第三季度报告》全文的议案。
二、监事会发表的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
2021年度，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等有关规定，勤勉尽责，规范运作，对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，内部控制制度健全完善，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。
公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法规及《公司章程》规
定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。
2、公司财务情况
监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的2021年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、公司关联交易情况
（1）公司于2021年4月26日召开了第五届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于向关联方收取担保费及2021年预计收取关联担保费用暨构成关联交易的议案》，公司为开心投资及先锋弘业总额不超过6.7亿人民币的银行贷款提供连带责任担保，先锋弘业承诺以其拥有的资产和投资及卢先锋承诺以其个人资产为本次担保提供反担保，开心投资承诺以其购买的 VDL 资产提供追加担保，开心投资及先锋弘业承诺向先锋新材支付担保总额2%/年的担保费用，担保期限不超过三年，自2019年第一次临时股东大会通过之日起计算。本期计收担保费含税1021.56万元。
（2）公司于2021年4月26日召开了第五届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于确认2020年度日常关联交易及2021年度日常关联交易预计的公告》，公司预计 2021 年度与 KRS 公司发生的日常经营性关联交易金额累计不超过人民币10000万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司与 KRS 公司发生的关联交易金额为 5839.92万元。截至公告披露日，公司与 KRS 公司的 2021 年度日常关联所产生的应收账款已全部付清。
（3）公司于2021年9月30日召开了第五届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于追认日常经营性关联交易及增加2021年度日常关联交易预计的议案》，公司补充确认以及新增的2021年预计与飞翔工贸发生的关联交易金额累计不超过人民币1010万元。
除此之外，本年度公司没有发生其他重大关联交易事项。
3、公司对外担保及股权、资产置换情况
公司为开心投资及先锋弘业总额不超过6.7亿人民币的银行贷款提供连带
责任担保，先锋弘业承诺以其拥有的资产和投资及卢先锋承诺以其个人资产为本次担保提供反担保，开心投资承诺以其购买的 VDL资产提供追加担保，开心投资及先锋弘业承诺向先锋新材支付担保总额2%/年的担保费用，担保期限不超过三年，自2019年第一次临时股东大会通过之日起计算。截至2021年12月31日，公司对外担保系为宁波开心投资有限公司提供关联担保3.9793亿元，为宁波先锋弘业投资控股有限公司提供关联担保0.34亿元。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部报告制度》等制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
6、对内部控制自我评价报告的审核意见
公司监事会经过认真核查认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效的执行，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及全体股东的利益。
7、对公司2021年年度报告的审核意见
监事会根据相关规定，对公司董事会编制的2021年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：经审阅，监事会认为公司《2021年年度报告及年度报告摘要》的编制程序及内容格式符合中国证监会、深圳证券交易所以及相关法律、
法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年度实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
和国家有关法律、法规的规定，忠实履行监事会的职责，密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证公司经营管理行为的规范。
特此报告。
宁波先锋新材料股份有限公司监事会
二○二二年四月二十二日