绿的谐波:关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688017证券简称：绿的谐波公告编号：2022-009
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发（2022）14
号）的规定，本公司将2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金额及到账情况经中国证监会证监许可[2020]1650号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销商国泰君安证券股份公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和
网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）3010.42万股，每股发行价格
35.06元，募集资金总额1055453252.00元，扣除发行费用不含税）
93155485.43元，实际募集资金净额962297766.57元。公司首次公开发行
股票募集资金已于2020年8月25日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。
上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2020）00100号验资报告验证。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
1项目金额
募集资金净额96229.78
加：未使用募集资金支付的发行费用148.44
加：尚未支付的发行费用32.86
减：以前年度使用金额20.16
加：以前年度利息收入扣除手续费净额618.02
减：本年度使用8679.16
减：本年度永久补流3000.00
加：本年度利息收入扣除手续费净额3571.43
募集资金专储账户余额88901.20
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发（2022）14号）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理及使用办法》。《募集资金管理及使用办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
公司对募集资金采取专户存储制度，公司及国泰君安证券股份公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东
发展银行股份有限公司苏州吴中支行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、
中信银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户情况
截至2021年12月31日，募集资金存储专户余额为88901.20万元，具体存放情况如下：
单位：人民币万元
2存储余额
开户银行银行账号账户类别银行存款理财招商银行年产50万台精股份有限
512906643610604密谐波减速器34771.497000.00
公司苏州项目分行交通银行股份有限研发中心升级
3250606400130002597736686.88-
公司苏州建设项目吴中支行上海浦东发展银行
股份有限89080078801000001500超募资金专户640.0810800.00公司苏州吴中支行中国农业银行股份
有限公司10539601040109741超募资金专户1.8926000.00苏州吴中支行中信银行股份有限
8112001014500554324超募资金专户3000.87-
公司苏州分行
合计45101.2043800.00
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。
3研发中心建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效率，为
新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力。故该项目无法单独核算效益。
（二）募投项目先期投入及置换情况无。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2020年9月11日召开首届董事会第十二次会议、首届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币90000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。
本公司于2021年9月16日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币80000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。
本公司2021年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币万元开户银行类型金额起始日期终止日期年化收益率收回
4情况
上海浦东发展银行结构已收
股份有限公司苏州性存10000.002020-9-172021-9-171.95%-3%回吴中支行款招商银行股份有限大额已收
3000.002020-9-212021-4-153.80%
公司苏州分行存单回招商银行股份有限大额已收
5107.112020-12-232021-12-114.18%
公司苏州分行存单回招商银行股份有限大额已收
8800.002020-12-232021-12-114.18%
公司苏州分行存单回中国农业银行股份结构已收
有限公司苏州吴中性存30000.002020-9-172021-9-101.82%~3.55%回支行款上海浦东发展银行保本
股份有限公司苏州7000.002021-10-82021-11-81.4%~3.75%理财吴中支行上海浦东发展银行保本
股份有限公司苏州2000.002021-11-102022-2-101.4%~3.35%理财吴中支行中国工商银行股份结构
有限公司苏州木渎性存5000.002021-11-122022-3-311.3%-3.6%支行款结构苏州银行股份有限
性存3000.002021-9-232021-10-231.70%-3.4%公司木渎支行款结构苏州银行股份有限
性存2000.002021-9-232022-4-231.90%-3.62%公司木渎支行款
江苏苏州农村商业结构5000.002021-12-172022-12-171.95%-3.85%
5银行股份有限公司性存
狮山支行款结构苏州银行股份有限
性存3800.002021-12-172022-7-171.90%-3.75%公司木渎支行款江苏苏州农村商业结构
银行股份有限公司性存15000.002021-9-172022-9-171.95%-3.8%狮山支行款结构苏州银行股份有限
性存6000.002021-9-172022-3-181.9%-3.62%公司木渎支行款结构苏州银行股份有限
性存5000.002021-9-172022-9-182.1%-3.72%公司木渎支行款
合计110707.11
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司于2021年9月16日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10000.00万元超募资金永久补充流动资金。截至2021年
12月31日，已实际补流3000.00万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况无。
（七）结余募集资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目尚未投资完成，不存在结余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无。
6五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2022年4月23日
7附表1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额96229.78
本年度投入募集资金总额11679.16
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额11699.32
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已截至期末累计截至期末是否项目可行募集资金截至期末累项目达到预承诺投资项目和超募变更项调整后投本年度投投入金额与承投资进度本年度实现达到性是否发承诺投资计投入金额定可使用状
资金投向目(含部资总额(1)入金额诺金额的差额(%)(4)＝的效益预计生重大变
总额(2)态日期
分变更)（3）=（2）-（1）(2)/(1)效益化年产50万台精密谐波
否48108.4448108.448494.298514.45-39593.9917.70尚未达到--否减速器项目研发中心升级建设项
否6536.786536.78184.86184.86-6351.922.83尚未达到--否目
超募资金永久补流否10000.0010000.003000.003000.00-7000.00
合计-64645.2264645.2211679.1611699.32-52945.90------未达到计划进度原因不适用。
（分具体募投项目）项目可行性发生不适用。
重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用。
先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用。
况
经首届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用最高额度不超过人民币90000万元闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并于到后归还至对闲置募集资金进行募集专项账户。经首届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公现金管理，投资相关司将使用最高额度不超过人民币80000万元闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用产品情况并于到后归还至募集专项账户。具体详见“三、2020年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充
经首届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用流动资金
10000.00万元超募资金永久补充流动资金。截至2021年12月31日，已实际补流3000.00万元。
或归还银行贷款情况募集资金结余的金额不适用。
及形成原因募集资金其他使用情无。
况
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