阳普医疗:独立董事2021年度述职报告（谢晓尧）

阳普医疗科技股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
（谢晓尧）
各位股东及股东代表：
2021年度，本人作为阳普医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规章制度规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥了独立董事作用。一方面，严格审核公司提交董事会审议的相关议案，维护公司和各位股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司依法经营、规范运作；另一方面充分发挥本人的法律专业优势，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、战略规划等工作提出了相关意见和建议。现将2021年度本人履行职责的情况汇报如下：
一、出席董事会和股东大会情况
（一）出席董事会情况
2021年度，公司共召开了10次董事会会议，本人均亲自出席公司董事会，
没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本年度任职期间，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，并且认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2021年度董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）出席股东大会情况
2021年度，公司共召开了4次股东大会会议，本人列席了4次，亲自出席
了公司2020年年度股东大会、2021年第一次临时股东大会、2021年第二次临时
股东大会、2021年第三次临时股东大会。本人在董事会上均认真审阅了需提交股东大会审议的议案，对需要发表意见的议案均作出了意见。
二、发表独立意见情况
在报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。日期会议议案
第五届董事会
2021年1月18日《关于与关联方共同投资暨关联交易事项的议案》。
第七次会议
《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于子公司重组暨关联交易事项的议案》、
《关于向银行申请授信额度，提请股东大会给予董事长相应授权的议案》、
第五届董事会
2021年4月20日《关于制定的议案》、《关于
第八次会议续聘2021年度审计机构的议案》、《关于2021年度日常关联交易预计事项的议案》、《关于修订的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》。
第五届董事会《关于拟变更公司注册地址、公司名称及修订公司章程的议案》、《关于
2021年6月14日
第九次会议 终止宜章县中医医院整体搬迁项目 PPP 合作暨子公司股权转让的议案》。
第五届董事会
2021年7月9日《关于聘任高级管理人员的议案》。
第十次会议《关于授权公司管理层使用闲置资金投资固定收益类、承诺保本类及结构
第五届董事会2021年8月6日性存款产品的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
第十一次会议对外担保情况的专项说明》。
第五届董事会
2021年10月27日《关于新增2021年度日常关联交易预计额度的议案》。
第十三次会议《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议第五届董事会案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关
2021年11月22日第十四次会议于修订的议案》、《关于授权公司管理层使用闲置资金投资固定收益类、承诺保本类及结构性存款产品的议案》。
第五届董事会
2021年12月15日《关于改选公司董事会成员的议案》。
第十五次会议
第五届董事会
2021年12月31日《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
第十六次会议三、专业委员会履职情况
本人作为公司第五届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会的委员，在2021年任职期间主要履行了以下职责：
（一）作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《战略委员会工作细则》
等相关规定，积极履行职责，对公司重大战略发展事项及董事会投资决策进行研究并提出建议，对公司发展战略实施进行检查，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。
（二）作为公司董事会审计委员会委员，切实履行了独立董事职责，与审计
机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表审阅并提出意见；
督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价。
（三）作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《提名委员会工作细则》
等制度的相关要求，召集并主持提名委员会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员等的选择标准和程序，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会主任委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；关注公司销售情况等；与公司其他董事、高管人员及相关
工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出合理化建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作（一）时刻关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。根据我国相关规定，督促公司
进一步健全了法人治理结构，提高依法经营、规范运作的水平。
六、参加培训情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。
更全面地了解上市公司的各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护广大股东、特别是保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更多、更好的意见和建议，并督促公司进一步依法经营、规范运作。
七、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生。
（二）未有独立聘请外部审计机构、法律机构及其他咨询机构的情况发生。
（三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责，积极参与了公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2021年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多富有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
最后，借此机会，对公司管理层及相关人员在2021年度中给予本人独立董事工作的积极配合和全力支持表示衷心的感谢！
特此报告，谢谢！
独立董事:谢晓尧
2022年4月21日