中国电研:中国电研关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688128证券简称：中国电研公告编号：2022-015
中国电器科学研究院股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年9月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年10月16日《关于同意中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公开
发行人民币普通股50000000股，发行价格为人民币18.79元/股，募集资金总额为人民币939500000.00元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）已将扣减承销费人民币
66474056.60元（不含增值税）后的资金总额计人民币873025943.40元，
于2019年10月31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行
开立的（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州
海珠支行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州
滨江东支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号验资报告。
（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况
截至2020年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币18631541.27元。截至2020年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币388064861.46元，其中补充流动资金人民币209058900.00元，投入项目资金人民币179005961.46元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民币450000000.00元，募集资金账户余额为人民币43504592.55元。
（三）募集资金本年度使用金额及余额
截至2021年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币30217544.89元。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币512228035.66元，其中补充流动资金人民币209058900.00元，投入项目资金人民币303169135.66元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支
出人民币360000000.00元，募集资金账户余额为人民币20919571.80元。
单位：人民币元项目当期金额累计金额
募集资金账户期初余额43504592.55873025943.40
减：支付部分发行费用10083018.89募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金
43504592.55862942924.51及其他发行费用）
减：补充流动资金投入209058900.00
减：购买现金管理产品1547000000.003632000000.00
减：投入项目资金124163174.20303169135.66
减：银行手续费7850.1712861.94
加：收到银行利息11586003.6230217544.89
加：购买现金管理产品到期赎回1637000000.003272000000.00
募集资金账户期末余额20919571.8020919571.80
二、募集资金管理情况公司于2019年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》，经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。该办法对公司募集资金存储、使用、投向变更以及使用管理与监督等作了详细规定，并得到严格执行。
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投分别与中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠
支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于2019年10月29日、2019年11月1日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2019年12月9日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。
2019年12月30日，公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司
广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署
了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大
道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2021年4月23日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。
2021年7月21日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投、中国银行股份
有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
截至2021年12月31日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至2021年12月31日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
截至2021年12月31日开户银行银行账号备注余额（人民币元）
36020722292011406630.00三方监管专用账户
中国工商银行股份有限
36020722292011420680.00四方监管专用账户
公司广州广州大道支行
36020722292011417160.00四方监管专用账户
中国银行股份有限公司62887243368810000953.71三方监管专用账户
广州海珠支行684772615767747352.56四方监管专用账户6951746356136150182.17四方监管专用账户
招商银行股份有限公司999005900510606888621.03三方监管专用账户
广州滨江东支行1209071889102023132462.33四方监管专用账户
合计/20919571.80/
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况对照表截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用情况请见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年10月26日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、与项目资金安排相匹配、收益更高的现金管理产品，在前述额度内，公司可以循环滚动使用，该授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对上述事项发表了同意的意见。
2021年10月29日，公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.87亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，在前述额度内，公司可以循环滚动使用，该授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对上述事项发表了同意的意见。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额期限是否到产品名称类型起止时间预期年化收益率
(人民币万元)(天)期
招商银行点金系列看跌2021-11-01至
结构性存款3000.00641.65%-3.3%否
三层区间结构性存款2022-01-04
招商银行点金系列看涨2021-11-01至
结构性存款3000.00641.65%-3.3%否
三层区间结构性存款2022-01-04金额期限是否到产品名称类型起止时间预期年化收益率
(人民币万元)(天)期
招商银行点金系列看跌2021-11-01至
三层区间结构性存款结构性存款7000.00981.65%-3.25%否2022-02-07
招商银行点金系列看涨2021-11-01至
结构性存款7000.00981.65%-3.25%否
三层区间结构性存款2022-02-07
中国银行挂钩型结构性2021-11-03至
结构性存款1000.00621.3%-3.0524%否
存款2022-01-04
中国银行挂钩型结构性2021-11-03至
结构性存款7000.00961.3%-3.3%否
存款2022-02-07招商银行点金系列看跌
2021-12-14至
三层区间结构性存款结构性存款4000.00901.65%-3.3%否
2022-03-14
招商银行点金系列看涨2021-12-14至
三层区间结构性存款结构性存款4000.00901.65%-3.3%否2022-03-14
招商银行点金系列看涨2020-10-27至到期已
结构性存款13000.00922.95%
三层区间结构性存款2021-01-27赎回
中国银行挂钩型结构性2020-10-29至到期已
结构性存款8000.00923.50%
存款2021-01-29赎回中国工商银行挂钩汇率
2020-11-05至到期已
区间累计型法人人民币结构性存款5000.00923.08%
2021-02-05赎回
结构性存款产品
中国银行挂钩型结构性2020-11-18至到期已
结构性存款1000.00623.26%
存款2021-01-19赎回
中国银行挂钩型结构性2020-11-27至到期已
结构性存款2000.00623.26%
存款2021-01-28赎回
招商银行点金系列看涨2020-11-30至到期已
结构性存款7000.00932.85%
三层区间结构性存款2021-03-03赎回
招商银行点金系列看涨2020-12-18至到期已
结构性存款5000.00902.80%
三层区间结构性存款2021-03-18赎回
招商银行点金系列看涨2020-12-22至到期已
结构性存款4000.00902.85%
三层区间结构性存款2021-03-22赎回
中国银行挂钩型结构性2021-01-25至到期已
结构性存款1000.00921.30%
存款2021-04-27赎回
招商银行点金系列看涨2021-02-01至到期已
结构性存款14500.00251.65%
三层区间结构性存款2021-02-26赎回
中国银行挂钩型结构性2021-02-01至到期已
结构性存款3000.00353.18%
存款2021-03-08赎回金额期限是否到产品名称类型起止时间预期年化收益率
(人民币万元)(天)期
中国银行挂钩型结构性2021-02-01至到期已
结构性存款7000.00943.54%
存款2021-05-06赎回
中国工商银行挂钩汇率2021-02-09至到期已
结构性存款1500.00981.73%
法人人民币结构性存款2021-05-18赎回中国工商银行挂钩汇率
2021-02-09至到期已
法人人民币结构性存款结构性存款7001331.66%
2021-06-22赎回
产品中国工商银行挂钩汇率
2021-02-09至到期已
法人人民币结构性存款结构性存款2000.001611.82%
2021-07-20赎回
产品
招商银行点金系列看跌2021-03-05至到期已
结构性存款3250.001192.95%
三层区间结构性存款2021-07-02赎回
招商银行点金系列看跌2021-03-05至到期已
结构性存款3250.001192.95%
三层区间结构性存款2021-07-02赎回
招商银行点金系列看涨2021-03-05至到期已
结构性存款3250.001192.95%
三层区间结构性存款2021-07-02赎回
招商银行点金系列看涨2021-03-05至到期已
结构性存款3250.001192.95%
三层区间结构性存款2021-07-02赎回
中国银行挂钩型结构性2021-03-11至到期已
结构性存款1000.00353.07%
存款2021-04-15赎回
中国银行挂钩型结构性2021-03-11至到期已
结构性存款1000.00923.42%
存款2021-06-11赎回
招商银行点金系列看跌2021-03-24至到期已
结构性存款8000.0072.80%
三层区间结构性存款2021-03-31赎回
招商银行点金系列看涨2021-03-24至到期已
结构性存款8000.0072.80%
三层区间结构性存款2021-03-31赎回
招商银行点金系列看跌2021-04-01至到期已
结构性存款3000.00293.00%
三层区间结构性存款2021-04-30赎回
招商银行点金系列看涨2021-04-01至到期已
结构性存款3000.00293.00%
三层区间结构性存款2021-04-30赎回
招商银行点金系列看跌2021-04-02至到期已
结构性存款2500.001182.95%
三层区间结构性存款2021-07-29赎回
招商银行点金系列看跌2021-04-02至到期已
结构性存款2500.001182.95%
三层区间结构性存款2021-07-29赎回
招商银行点金系列看涨2021-04-02至到期已
结构性存款2500.001182.95%
三层区间结构性存款2021-07-29赎回金额期限是否到产品名称类型起止时间预期年化收益率
(人民币万元)(天)期
招商银行点金系列看涨2021-04-02至到期已
结构性存款2500.001182.95%
三层区间结构性存款2021-07-29赎回
中国银行挂钩型结构性2021-04-19至到期已
结构性存款2000.00923.54%
存款2021-07-20赎回
中国银行挂钩型结构性2021-05-10至到期已
结构性存款7000.00923.54%
存款2021-08-10赎回
招商银行点金系列看跌2021-05-11至到期已
结构性存款3000.00922.95%
三层区间结构性存款2021-08-11赎回
招商银行点金系列看涨2021-05-11至到期已
结构性存款3000.00922.95%
三层区间结构性存款2021-08-11赎回
中国银行挂钩型结构性2021-06-24至到期已
结构性存款1000.00923.42%
存款2021-09-24赎回
招商银行点金系列进取2021-07-09至到期已
结构性存款5000.00913.35%
型区间结构性存款2021-10-08赎回
招商银行点金系列进取2021-07-09至到期已
结构性存款5000.00913.35%
型区间结构性存款2021-10-08赎回
招商银行点金系列进取2021-07-09至到期已
结构性存款3000.00913.35%
型区间结构性存款2021-10-08赎回
招商银行点金系列进取2021-09-01至到期已
结构性存款5000.00293.12%
型区间结构性存款2021-09-30赎回
招商银行点金系列看跌2021-11-05至到期已
结构性存款8000.00252.95%
三层区间结构性存款2021-11-30赎回
截至2021年12月31日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币
360000000.00元。2021年1-12月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到
投资收益9815397.11元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2021年募集
资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国电器科学研究院股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了
2021年度中国电器科学研究院股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，中国电研募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告；
（二）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对中国电器科学研究院股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表中国电器科学研究院股份有限公司董事会
2022年4月26日附表1：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用）86294.29本年度投入募集资金总额12416.32
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额51222.80
变更用途的募集资金总额比例-项目已变更截至期末累可行截至期末项目，募集资金截至期末承截至期末累计投入金额与项目达到预是否达性是投入进度本年度实承诺投资项目含部分承诺投资调整后投资总额诺投入金额本年度投入金额计投入金额承诺投入金额计可使用状到预计否发
(％)现的效益
变更总额(1)(2)的差额态日期效益生重
(4)=(2)/(1）
(如有)(3)=(2)-(1)大变化电器质量基础技术
否14320.0014320.0014320.002644.675360.83-8959.1737.442022年12月不适用不适用否研发能力提升重大技术装备环境
适应性公共技术服否32568.4032568.4032568.404211.626012.19-26556.2118.462024年12月不适用不适用否务平台
擎天聚酯树脂项目否18500.0018500.0018500.005560.0318943.89443.89[注]102.402021年10月2701.69是否
补充流动资金否20905.8920905.8920905.890.0020905.890.00100.00不适用不适用不适用否
合计——86294.2986294.2986294.2912416.3251222.80-35071.4959.36——2701.69————
受新冠疫情以及政府审批进度滞后影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目实施进度较计划滞后。
未达到计划进度原因(分具体募投项目)经公司于2022年1月26日召开的第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议，同意该募投项目增加实施主体、实施地点，并将该项目达到预定可使用状态的日期由2022年4月延长至2024年12月。
项目可行性发生重大变化的情况说明本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况。募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（三）.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金节余的金额及形成原因不适用。
1.公司于2021年1月21日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金对擎天聚酯树脂项目追加投资及延期的议案》，同意将擎天聚酯树脂项目达到预定可使用状态的日期由
2020年12月31日延长至2022年3月31日。截至报告期末，擎天聚酯树脂项目一期4万吨产能已得到充分释放；
项目二期4万吨扩建工程已完工，2021年第三季度交付使用，并实现连续生产，该项目尚未完成工程决算。
募集资金其他使用情况
2.受新冠疫情影响，实验室建设、设备购置及安装较原计划有所滞后，公司于2021年4月23日召开第一届董
事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯深圳，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，项目达到预定可使用状态日期延长至2022年12月，同意使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。
[注]：实际投入金额超过承诺投入金额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目所致。