海泰新光:青岛海泰新光科技股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688677证券简称：海泰新光公告编号：2022-017
青岛海泰新光科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2021年年度募集资金存放与
实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年9月29日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90号）核准，同意本公司公开发行人民币普通股21780000股，发行价格为人民币35.76元/股。募集资金总额为人民币778852800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61529371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23807177.13元后，募集资金净额为人民币693516251.67元。实际到账金额人民币
717323428.80元，包括尚未划转的发行费用人民币23807177.13元。上述
募集资金于2021年2月22日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验字第 61544479_J03 号验资报告验证。
（二）截至2021年12月31日，本公司已使用上述募集资金人民币
182045664.18元，划转发行费用人民币24266041.32元，收到募集资金银
行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币13423038.05元，募集资金余额为人民币524434761.35元。
二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况2021年2月，公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限
公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、青岛银行股份有限公司崂山支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021年3月26日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》、《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的议案》，青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美克”）在招商银行股份有限公司青岛分行开立了募集资金专户，淄博海泰新光光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）在上海浦东发展银行股份有限公司
青岛分行开立了募集资金专户。2021年3月25日，公司、奥美克和保荐机构与招商银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司、淄博海泰和保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
上述已签订的《募集资金四方监管协议》与《募集资金三方监管协议》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的约定执行。（二）募集资金专户存储情况截至2021年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
序号账户名称开户银行银行账号募集资金余额（元）
1青岛海泰新光科技股份有限公司招商银行青岛分行营业部53290405201051665584217.90
2青岛海泰新光科技股份有限公司青岛银行崂山支行80202020092946759889725.34
3青岛海泰新光科技股份有限公司浦发银行青岛分行营业部69010078801500004570198028806.05
4青岛海泰新光科技股份有限公司北京银行青岛分行营业部2000004694990003927458491985871.58
5青岛奥美克医疗科技有限公司招商银行青岛分行53290544991080822327524.83
6淄博海泰新光光学技术有限公司浦发银行青岛分行6901007880150000463586618615.65
合计524434761.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021年年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
序号项目名称拟用募集资金投资额(万元）自筹资金预先投入金额(万元）
1内窥镜医疗器械生产基地建设项目44519.421279.53
2研发及实验中心建设项目17836.004439.023青岛内窥镜系统生产基地建设项目10683.632967.94
4营销网络及信息化建设项目10198.00142.44
合计83237.058828.93
截至2021年12月31日，本公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械生产基地建设项目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产基地建设项目及营销网络及信息化建设项目，投入金额共计人民币8828.93万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
发行银行/券商产品名称产品类型金额（万元）预期年化收益率认购日到期日
东海证券东海证券龙融51号收益凭证本金保障型收益凭证6700.003.70%2021-4-212021-12-22
东海证券东海证券龙融51号收益凭证本金保障型收益凭证8000.003.70%2021-4-212021-12-22本金保障型固定收益
银河证券“银河金山”收益凭证8101期19000.003.35%2021-4-82021-12-22类收益凭证国泰君安证券睿博系列尧睿
国泰君安证券本金保障型7000.003.15%2021-4-262021-12-9
21022号收益凭证
本金保障型固定收益
银河证券“银河金山”收益凭证8451期6000.003.25%2021-5-242021-12-20
类收益凭证截至2021年12月31日，本公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金规模为人民币46700万元。截至2021年12月31日，本公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现金管理计提的投资收益总额为人民币1055.76万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至2021年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至2021年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告进行了专项审核，出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（2021年12月31日）》，并发表如下审核意见：我们认为，青岛海泰新光科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2021年度青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：海泰新光2021年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公
司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至
2021年12月31日，海泰新光不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对海泰新光2021年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件（一）《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证
报告（2021年12月31日）》特此公告。
青岛海泰新光科技股份有限公司董事会
2022年4月26日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额69351.63本年度投入募集资金总额10976.11
变更用途的募集资金总额0.00
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额18204.57
0.00%
总额比例承诺投资已变更募集资金承调整后投资本年度投截至期末截至期末累截至期项目达本年度是否达项目可行
项目项目，诺投资总额总额入金额累计投入计投入金额末投入到预定实现的到预计性是否发含部分（1）金额(2)与承诺投入进度（%）可使用效益效益生重大变
变更金额的差额(4)＝状态日化
（如(3)＝(2)/(1)期
有）(2)-(1)青岛内窥镜系统生
否10683.6310683.635991.097561.91-3121.7270.78不适用不适用否否产基地建设项目青岛研发及实验中
否17836.0017836.004495.268844.04-8991.9649.59不适用不适用否否心建设项目青岛营销
网络及信否10198.0010198.00130.42269.08-9928.922.64不适用不适用否否息化建设
7项目
淄博内窥镜医疗器
械生产基否44519.4244519.42359.341529.54-42989.883.44不适用不适用否否地建设项目补充流动
否3000.003000.00---3000.000.00不适用不适用否否资金
合计—86237.0586237.0510976.1118204.57-68032.4821.11————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
截至2021年12月31日，本公司募集资金实际到位之前以自筹资金对内窥镜医疗器械募集资金投资项目生产基地建设项目、研发及实验中心建设项目、青岛内窥镜系统生产基地建设项目及营销网先期投入及置换情况
络及信息化建设项目，投入金额共计人民币8828.93万元。
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金规模为人对闲置募集资金进行民币46700万元。截至2021年12月31日，本公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现现金管理，投资相关产品情况金管理计提的投资收益总额为人民币1055.76万元。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用
8募集资金其他使用情况无
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