哈工智能:安信证券股份有限公司关于江苏哈工智能机器人股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

安信证券股份有限公司
关于江苏哈工智能机器人股份有限公司
2021年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：安信证券股份有限公司被保荐公司简称：哈工智能（000584）
保荐代表人姓名：任重联系电话：021-35082798
保荐代表人姓名：商敬博联系电话：021-35082172
现场检查人员姓名：任重、商敬博
现场检查对应期间：2021年1月1日-2021年12月31日
现场检查时间：2022年4月13日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
（3）访谈公司实际控制人、部分高级管理人员及其他相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和证券交易所相关业务规
是则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
是露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
不适用程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度、内部控制评价报告等；
（4）访谈公司内部审计人员。
11.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
是（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
不适用
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如是适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）访谈信息披露部门负责人及相关人员。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
是披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站刊
是载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
2现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、担保明细，查阅审议关联交易、担保
的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；
（3）访谈公司相关人员。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
是间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
是占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
不适用等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
不适用审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）查阅公司定期报告及募集资金使用台账，询问了解公司募集资金存放与使用情况；
（5）访谈公司部分高级管理人员及相关人员。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段：
3查阅公司定期报告、行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行
对比分析，对部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（3）访谈公司相关人员。
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司部分高级管理人员、相关财务人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
是风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要
不适用求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无
注：受上海地区新冠疫情管控政策影响，本次现场检查主要通过查阅书面文件和视频及电话等远程访谈的方式进行。
（以下无正文）4（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于江苏哈工智能机器人股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
任重商敬博安信证券股份有限公司年月日
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