溢多利:2021年度监事会工作报告

广东溢多利生物科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规
等的要求，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真地履行了监事会职能，依法独立行使职权，积极地开展相关工作。
全体监事列席了所有董事会会议和股东大会，监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司依法运作情况、公司董事及高级管
理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，在维护公司利益和股东合法权益的同时，促进了公司的规范化运作和健康、持续发展。
监事会认为公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，在2021的管理经营中未出现任何违规操作或损害股东利益的行为。现将
2021年监事会主要工作报告如下，该报告尚需提交2021年度股东大会审议通过。
一、2021年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了十一次会议，会议召开均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：
1、第六届监事会第四十次会议
公司第六届监事会第四十次会议于2021年1月22日以现场方式召开，会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、第六届监事会第四十一次会议
公司第六届监事会第四十一次会议于2021年1月28日以现场方式召开，会
议审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》（包含20个子议案）、
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
3、第六届监事会第四十二次会议
公司第六届监事会第三十次会议于2021年2月3日以现场方式召开，会议审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核实的议案》、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。
4、第七届监事会第一次会议
公司第七届监事会第一次会议于2021年2月22日以现场方式召开，会议审
议通过了《关于选举第七届监事会主席的议案》。
5、第七届监事会第二次会议
公司第七届监事会第二次会议于2021年3月16日以现场方式召开，会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予2021年限制性股票的议案》、《关于核实公司的议案》。
6、第七届监事会第三次会议
公司第七届监事会第三次会议于2021年3月23日以现场方式召开，会议审
议通过了《关于2021年度为子公司提供担保额度的议案》。
7、第七届监事会第四次会议
公司第七届监事会第四次会议于2021年4月23日以现场方式召开，会议审
议通过了《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》、《〈关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项报告〉的议案》、
《关于世唯科技业绩承诺实现情况的议案》、《关于续聘2021年度审计机构的议案》、《关于公司监事2021年度津贴方案的议案》。
8、第七届监事会第五次会议
公司第七届监事会第五次会议于2021年4月27日以现场方式召开，会议审
议通过了《关于公司〈2021年第一季度报告〉的议案》、《关于收购控股子公司世唯科技少数股权的议案》、《关于对全资子公司增资扩股暨关联交易的议案》。
9、第七届监事会第六次会议
公司第七届监事会六次会议于2021年6月30日以现场方式召开，会议审议
通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案修订说明的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》等议案。
10、第七届监事会第七次会议
公司第七届监事会第七次会议于2021年8月20日以现场方式召开，会议审
议通过了《关于公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于的议案》。
11、第七届监事会第八次会议
公司第七届监事会第八次会议于2021年10月26日以现场方式召开，会议
审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
二、监事会对公司2021年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》
的有关规定，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制情况等事项进行了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督，并依法列席了公司所有董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。
监事会认为，公司严格依照各项法律、法规规范运作，内部控制制度较为完善。公司股东大会、董事会会议的召集、召开以及会议决议均符合相关法律、法规的规定。公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，2021年内认真地执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
全体监事对公司2021年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的
监督检查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违规违纪问题。经核查，监事会认为公司《2021年度财务决算报告》符合《会计准则》的有关规定，真实、准确、完整、公允地反映了公司2021年度的财务情况和经营成果。报告期内的关联交易是按照公平、自愿的原则进行的，不会对公司的业务独立性构成影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
3、股权激励情况
监事会对公司2021年限制性股票激励计划、限制性股票激励计划授予激励
对象名单进行了审核，本次股权激励计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，激励对象具备规定的任职资格，本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、公司关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易行为，发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司对外担保均为对合并报表范围内下属公司的银行授信担保，且符合有关法律、法规和公司章程的规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：报告期内公司已根据法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严格执行内幕信息知情人相关管理制度，严格规范信息传递流程。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
7、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司2021年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，并发表如下审核意见：
公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家法律法规的要求，符合当前公司实际经营情况需要。内部控制制度在公司内得到了有效的执行，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。
公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部
控制体系的建设、运行及监督情况，制定的整改计划具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能力，提升内部控制治理效率。
8、公司募集资金存放与实际使用情况的意见
监事会认为，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时的进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
三、2022年工作计划
2022年，公司监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规
和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力工作。同时，监事会将加强对公司对外投资、资产重组、关联交易等重大事项的监督，上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司有效地执行内部监控措施，防范可能存在的风险。
广东溢多利生物科技股份有限公司监事会
2022年4月23日