旭光电子:旭光电子第十届董事会第九次会议决议公告

证券代码：600353证券简称：旭光电子公告编号：2022-027
成都旭光电子股份有限公司
第十届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于2022年4月15日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次董事会会议于2022年4月25日以通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。
（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）2022年第一季度报告
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2022年第一季度报告》。
（二）关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2021年度业绩考核指标达成的议案。
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于确认公司第一期及第二期员工持股计划
2021年度业绩考核指标达成的议案》。
1、公司第一期员工持股计划情况
公司于2019年6月14日召开第九届董事会第十次会议以及2019年7月2日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及其相关议案，2019年8月19日公司第一期员工持股计划通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票15281000股。依据调员工持股
1计划草案，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，锁定期最长36个月，即2019年8月20日起算。依据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字[2020]0014号《审计报告》，公司第一期员工持股计划2019年度公司业绩考核指标已达成，于2020年8月20日解锁第一期员工持股计划总数的40%，即6112400股。
公司于2020年12月24日召开的第九届董事会第二十一次会议及2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司第一期员工持股计划存续期锁定期及业绩考核指标的议案》，将第一期员工持股计划中存续期由48个月调整为60个月，解锁期由36个月调整为48个月（其中第二批解锁期由24个月调整为36个月，第三批解锁期由36个月调整为48个月；公司层面业绩考核指标中的第二批锁定期的业绩考核目标由“以2016年-2018年净利润平均值为基数，2020年净利润增长率不低于60%”调整为“2021年净利润不低于5700万元”，公司层面业绩考核指标中的第三批锁定期的业绩考核目标由“以2016年-2018年净利润平均值为基数，2020年净利润增长率不低于80%”调整为“2022年净利润不低于7180万元”。依据调整后的第一期员工持股计划草案，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
12个月后开始分三期解锁，锁定期最长48个月，即2019年8月20日起算，具体如
下：
1.1锁定期
（1）第一批解锁时点：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的40%。
（2）第二批解锁时点：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满36个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的30%。
（3）第三批解锁时点：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满48个月，解锁股份数为本次员工持股计划总数的30%。
1.2业绩考核
员工持股计划的考核年度为2019、2021、2022年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
2解锁期业绩考核目标
第一批解锁期以2016年-2018年净利润平均值为基数，2019年净利润增长率不低于40%
第二批解锁期2021年净利润不低于5700万元。
第三批解锁期2022年净利润不低于7180万元。
注：以上业绩考核基数及三个考核期的净利润指标，均以剔除与员工持股计划相关的股份支付费用影响后，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
（1）若公司业绩考核达标，则出售当期股票所获得的资金归全体持有人所有。
（2）若公司业绩考核不达标，员工持股计划在锁定期届满后出售其持有的该期标的股票，所获得的资金归属于公司，公司以该资金额为限返还持有人原始出资及同期银行存款利息之和。
2、公司第二期员工持股计划情况
公司于2020年12月24日召开的第九届董事会第二十一次会议及2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及其相关议案，2021年5月21公司第一期员工持股计划通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票3512300股。依据员工持股计划草案，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分两期解锁，锁定期最长24个月，即2021年5月22日起算，具体如下：
2.1锁定期
第一批解锁时点：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满12个月，解锁股份数为本员工持股计划总数的50%。
第二批解锁时点：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满24个月，解锁股份数为本员工持股计划总数的50%。
2.2业绩考核
员工持股计划的考核年度2021、2022年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期业绩考核目标
3第一批解锁期2021年净利润不低于5700万元
第二批解锁期2022年净利润不低于7180万元
注：以上业绩考核期的净利润指标，均以剔除与员工持股计划相关的股份支付费用影响后，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
（1）若公司业绩考核达标，则出售当期股票所获得的资金归全体持有人所有。
（2）若公司业绩考核不达标，员工持股计划在锁定期届满后出售其持有的该期标的股票，所获得的资金归属于公司，公司以该资金额为限返还持有人原始出资及同期银行存款利息之和。
公司董事会依据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字
[2022]0004号《审计报告》，公司2021年度实现的归属于上市公司股东的净利润为
5795.10万元，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为5286.85万元，剔
除与员工持股计划相关的股份支付费用685.97万元后，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润5972.82万元，公司第一期及第二期员工持股计划2021年度公司业绩考核指标达成。
公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信专[2022]第0188号《成都旭光电子股份有限公司第一、二期员工持股计划2021年度业绩考核指标完成情况的专项审核报告》，相关内容详
见 2022 年 4 月 26 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
2022年4月25日
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