永鼎股份:永鼎股份关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600105证券简称：永鼎股份公告编号：临2022-043
债券代码：110058债券简称：永鼎转债
江苏永鼎股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15号）和上海
证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》（上证函〔2021〕1632号）等有关规定，江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年12月31日止的募集
资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕312号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华西证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行了
980万张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金98000.00万元，坐扣承销和保荐费用1350.00万元（该金额含税，本次不含税承销及保荐费共为人民币1415.10万元，本公司2018年度已从非募集资金户预付不含税保荐费
141.51万元）后的募集资金为96650.00万元，已由主承销商华西证券股份有
限公司于2019年4月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用261.09万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为96323.81万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕6-17号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 96323.81
项目投入 B1 49348.60截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1095.31
项目投入 C1 2231.50本期发生额
利息收入净额 C2 31.37
项目投入 D1=B1+C1 51580.10截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1126.68
应结余募集资金 E=A-D1+D2 45870.39
实际结余募集资金 F 46179.10
差异 G=E-F -308.71[注]
[注]差异为自筹发行费资金326.19万元减去非光棒项目支出17.48万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏永鼎股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华西证券股份有限公司于2019年4月23日分别与中国银行股份有
限公司吴江芦墟支行、中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏苏州农村
商业银行股份有限公司芦墟支行、中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行、江
苏银行股份有限公司吴江汾湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况截至2021年12月31日，本公司在五家银行共开立了5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额中国银行股份有限公司吴江
53527311451418994.85
芦墟支行中国工商银行股份有限公司
110202262900604188155903.50
吴江汾湖支行江苏苏州农村商业银行股份
07066780811201003131369116922.41
有限公司芦墟支行中国农业银行股份有限公司
1054370104002424918526.40
吴江汾湖支行江苏银行股份有限公司吴江
304501880000912732580632.97
汾湖支行
合计11790980.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据2019年4月26日召开的第八届董事会第十二次会议决议，本公司同意使用募集资金26444.67万元置换预先投入募投项目（年产600吨光纤预制棒项目）的自筹资金。上述情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕6-169号）。本公司于2019年4月30日完成募集资金置换。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于2019年9月16日召开第九届董事会2019年第一次临时会议、第九届监事会2019年第一次临时会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过45000.00万元（含45000.00万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2020年8月20日，本公司已将上述用于临时补充流动资金的
45000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
本公司于2020年8月26日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过45000.00万元（含45000.00万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2020年12月31日，本公司仍在使用上述45000.00万元募集资金用于临时补充流动资金。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响本公司募集资金投资计划的正常运行。
2021年8月3日，经公司第九届董事会2021年第六次临时会议及第九届监事会2021年第四次临时会议，分别审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过45000万元（含45000万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年12月10日，经公司第九届董事会2021年第十二次临时会议、第九
届监事会2021年第九次临时会议、2021年第五次临时股东大会及2021年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。截止报告出具日，由于前期已用于暂时补充流动性资金的45000万元募集资金尚未归还至募集资金账户，后续公司将在
45000万元募集资金归还至募集资金账户后，再进行永久性补充流动资金。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司在2021年度不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司在2021年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司在2021年度不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、结余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司未使用的募集资金余额为46179.10万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1126.69万元）。其中，募集资金专户余额为1179.10万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金45000.00万元。本公司实际募集资金净额96323.81万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为47.94%。剩余募集资金将陆续用于补充流动资金。
8、募集资金使用的其他情况无。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况本年度变更募集资金投资项目情况，参见变更募集资金投资项目情况表（见附表2）。
2、募集资金投资项目的变更情况
2021年12月10日，经公司第九届董事会2021年第十二次临时会议、第九
届监事会2021年第九次临时会议、2021年第五次临时股东大会及2021年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
由于市场变化等原因，年产600吨光纤预制棒项目二期（300吨光纤预制棒项目）和年产1000万芯公里光纤项目在尚未开始建设的情况下，相关产品在市场中已经出现产能过剩的情况，未来市场前景也不容乐观。经公司相关部门和决策层研究决定，终止实施了上述两个项目。
3、公司在报告期内不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和
本公司《管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）认为，江苏永鼎股份有限公司截至2021年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》（上证函〔2021〕1632号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了江苏永鼎股份有限公司截至2021年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
华西证券股份有限公司认为：永鼎股份2021年度募集资金存放和使用符合
《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。本保荐机构对永鼎股份
2021年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
特此公告。
江苏永鼎股份有限公司董事会
2022年4月26日附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
单位：人民币万元
募集资金总额96323.81本年度投入募集资金总额2231.50
变更用途的募集资金总额44323.81
已累计投入募集资金总额51580.10
变更用途的募集资金总额比例46.02%截至期末截至期末累计截至期末投是否已变更募集资金截至期末项目达到本年度是否达项目可行性承诺投资调整后承诺投入本年度投入金额与承诺入进度（%)项目（含部分承诺投资累计投入金额预定可使用实现的到预计是否发生项目投资总额金额投入金额投入金额的差额(4)＝
变更）总额(2)状态日期效益效益重大变化
(1)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)年产600吨一期2022年光纤预制棒是80323.8152000.0052000.002231.5051580.10-419.9099.19上半年投产；不适用不适用是项目二期已终止年产1000万此项目已终
芯公里光纤是16000.00不适用不适用是止项目
合计—96323.8152000.0052000.002231.5051580.10-419.90————
2021年12月10日，经公司第九届董事会2021年第十二次临时会议、第九届监事会2021年第九次临时会议、2021年第五次临时股东大会及2021年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
未达到计划进度原因（分具体项目）
由于市场变化等原因，年产600吨光纤预制棒项目二期（300吨光纤预制棒项目）和年产1000万芯公里光纤项目在尚未开始建设的情况下，相关产品在市场中已经出现产能过剩的情况，未来市场前景也不容乐观。经公司相关部门和决策层研究决定，终止实施了上述两个项目。
由于市场变化等原因，年产600吨光纤预制棒项目二期（300吨光纤预制棒项目）和年产1000万芯公里光纤项目在尚项目可行性发生重大变化的情况说明未开始建设的情况下，相关产品在市场中已经出现产能过剩的情况，未来市场前景也不容乐观。经公司相关部门和决策层研究决定，终止实施了上述两个项目。
根据2019年4月26日召开的第八届董事会第十二次会议决议，本公司同意使用募集资金26444.67万元置换预先投入募投项目（年产600吨光纤预制棒项目）的自筹资金。上述情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并募集资金投资项目先期投入及置换情况
出具了《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕6-169号）。本公司于2019年4月30日完成募集资金置换。本公司于2021年8月3日召开第九届董事会2021年第六次临时会议，审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过45000.00万元（含45000.00万元）的募集资金临时补充流用闲置募集资金暂时补充流动资金情况动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月31日，本公司仍在使用上述45000.00万元募集资金用于临时补充流动资金。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响本公司募集资金投资计划的正常运行。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况本公司在2021年度不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因截至2021年12月31日，募集资金专户结余1179.10万元，为募集资金使用结余及产生的利息。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2021年度
单位：人民币万元
变更后的对应的原项变更后项目拟投截至期末计本年度实际实际累计投入投资进度（%）项目达到预定本年度实现是否达到预变更后的项目项目目入募集资金总额划累计投资投入金额金额（2)(3)=(2)/(1)可使用状态日的效益计效益可行性是否发金额（1)期生重大变化年产600吨补充公司
光纤预制棒28323.81不适用不适用不适用不适用流动资金项目二期年产1000万补充公司
芯公里光纤16000.00不适用不适用不适用不适用流动资金项目
合计—44323.81————
2021年12月10日，经公司第九届董事会2021年第十二次临时会议、第九届监事会2021年第九次临时会议、2021年第五次临时股东大会及2021年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分金永久补充流动资金的议案》。具体募投项目）由于市场变化等原因，年产600吨光纤预制棒项目二期（300吨光纤预制棒项目）和年产1000万芯公里光纤项目在尚未开始建设的情况下，相关产品在市场中已经出现产能过剩的情况，未来市场前景也不容乐观。经公司相关部门和决策层研究决定，终止实施了上述两个项目。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项同上
目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说无明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。