恒泰艾普:2021年度监事会工作报告

恒泰艾普集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
报告期内，恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行监事会自身职能，依法列席了董事会会议，参加了各次股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，并对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行监督，维护了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，充分发挥了监事会应有的作用。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开6次会议，会议情况如下：
序号日期会议届次披露日期披露索引
2021年4月第四届监事会第2021年4月会议决议公告详见巨潮资讯网，公
28日十八次会议29日告编号：2021-055
2021年5月第四届监事会第2021年5月会议决议公告详见巨潮资讯网，公
22日十九次会议25日告编号：2021-076
2021年8月第四届监事会第2021年8月会议决议公告详见巨潮资讯网，公
12日二十次会议18日告编号：2021-124
2021年8月第四届监事会第2021年8月会议决议公告详见巨潮资讯网，公
26日二十一次会议27日告编号：2021-129
2021年12第四届监事会第2021年12会议决议公告详见巨潮资讯网，公
月10日二十二次会议月11日告编号：2021-183
2021年12第五届监事会第2021年12会议决议公告详见巨潮资讯网，公
月28日一次会议月29日告编号：2021-195
报告期内，监事会认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公司利益和全体股东的利益。
二、监事会对公司报告期有关事项的意见
公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制、计提资产减值准备及资产核销等进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表了如下意见：
（一）公司依法运作情况报告期内，监事会成员列席了董事会会议及公司股东大会，参与了公司重大
经营决策讨论及经营方针的制定工作，并对公司经营运作情况进行了监督。
监事会认为：董事会运作规范，决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议；公司内部控制制度较为完善；公司董事和高级管理人员勤勉尽职，未发现其履行职务时违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定。
（二）公司财务情况及年度报告情况
报告期内，监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审议和核查了公司年度报告及立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告。
（三）计提资产减值准备及资产核销情况
报告期内监事会对年度计提资产减值准备及资产核销进行了核查。认为：计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，依据充分，决策程序合法，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司2021年度发生的关联交易进行了监督和检查，认为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》等相关法律、法规的规定，有利于发挥协同效应，促进公司的生产经营和发展。关联交易公允公正，没有违反公开、公平、公正的原则，未发现存在损害公司和其他非关联股东的利益行为。
（五）公司对外担保情况
报告期内，监事会未发现公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其他对外担保的事项，公司仅为子公司提供担保，未发现其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。对子公司的担保行为均已履行了审议程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
报告期内，公司子公司西藏恒泰艾普投资管理有限公司为参股公司瓜州县成宇能源有限公司借款提供连带保证责任事项未及时告知上市公司，未经上市公司董事会审议通过，形成违规担保。公司已吸取经验教训，强化对子公司的管控，强化并落实《公司章程》《对外投资管理制度》《对外担保制度》《重大信息内部报告制度》等内部规范制度，严格规范公司及子公司的担保行为、对外投资行为，履行相应审议程序。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，公司监事会对《2021年度内部控制自我评价报告》进行了审议，发表如下审核意见，公司监事会认为：公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了内部控制制度，公司现有内部控制制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷，未发现由于内部控制制度失控而使公司财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响并造成失真的情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人登记制度、信息披露事务管理制度的情况
公司已制定了公司《内幕信息知情人登记制度》《信息披露管理制度》等相关规定，并能严格按照制度规定的流程来做好信息的传递、编制、审核、披露各个环节的内幕信息知情人登记及信息的管理。同时，公司积极在内部开展内幕信息管理的培训，加强内幕信息的保密和报告意识，适时提醒内幕信息知情人注意做好内幕信息的保密工作，不利用内幕信息获取非法利益。
报告期内，未发现公司内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。
公司相关信息披露管理制度可以满足国家相关法律法规及监管要求，能够指导公司信息披露工作真实、准确、完整、及时有序的进行。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2022年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
恒泰艾普集团股份有限公司监事会
2022年4月29日