固德威:关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

证券代码：688390证券简称：固德威公告编号：2022-013
固德威技术股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“固德威”）向社会公众发行
人民币普通股（A 股）22000000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币37.93元，共募集资金834460000.00元，扣除应付发行费用59392118.36元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币775067881.64元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况
费用类别含税金额（人民币元）
本次募集资金总额834460000.00
减：扣除保荐及承销费41101509.43
公司收到的募集资金金额793358490.57
减：累计直接投入募集资金项目387858444.17
其中：本期直接投入募集资金项目384649194.80
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益41032.41
加：财务费用-银行存款利息收入10315588.94
加：投资收益-理财收益9165143.81截至2021年12月31日募集资金余额424939746.74
其中：购买银行定期存款108000000.00
购买银行理财产品70000000.00
募集资金账户余额424939746.74
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构东兴证券股份有限公司及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分
行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截止2021年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行帐号存储方式余额
中国农业银行苏州科技城支行10548901040009142活期存款48427.72
宁波银行苏州分行75010122001355563活期存款192963653.60
苏州银行狮山路支行51266200000875活期存款5920690.92
招商银行苏州分行新区支行512904523610102活期存款2376372.21
宁波银行苏州分行[注1]75010122001546608通知存款20000000.00
宁波银行苏州分行[注1]75010122001581907结构性存款70000000.00
中国农业银行苏州科技城支行10548901040011296活期存款45630602.29
中国农业银行苏州科技城支行[注2]10548901040011296-1通知存款88000000.00
合计--424939746.74注1：宁波银行苏州分行75010122001546608通知存款账户、75010122001581907结构
性存款账户均系75010122001355563活期存款账户的子账户，到期后将转回母账户；
注2：中国农业银行苏州科技城支行10548901040011296-1通知存款账户系
10548901040011296活期存款账户的子账户，通知存款到期后将转回母账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，实际使用募集资金人民币387858444.17元，具体情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年9月3日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2021年9月24日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
金额预计年化收收回开户银行类型起始日期终止日期（人民币元）益率情况
苏州银行狮山路支行结构性存款80000000.002021-4-162021-7-161.56%-3.60%已收回
苏州银行狮山路支行结构性存款60000000.002021-7-232021-8-231.70%-3.10%已收回
宁波银行苏州分行定期存款300000000.002021-4-72021-7-73.55%已收回
宁波银行苏州分行定期存款100000000.002021-7-82021-10-81.40%已收回
宁波银行苏州分行结构性存款150000000.002021-7-122021-10-121.00%-3.50%已收回
宁波银行苏州分行结构性存款50000000.002021-7-122021-8-111.00%-3.40%已收回金额预计年化收收回开户银行类型起始日期终止日期（人民币元）益率情况
宁波银行苏州分行结构性存款100000000.002021-10-182021-11-171.50%-3.30%已收回
宁波银行苏州分行结构性存款100000000.002021-11-102021-12-131.00%-3.30%已收回
宁波银行苏州分行结构性存款130000000.002021-12-12021-12-311.00%-3.30%已收回
宁波银行苏州分行结构性存款70000000.002021-12-172022-3-161.00%-3.70%未收回
宁波银行苏州分行通知存款100000000.002021-10-132021-11-81.80%已收回
宁波银行苏州分行通知存款30000000.002021-10-132021-11-291.80%已收回
宁波银行苏州分行通知存款20000000.002021-10-131.80%未收回中国农业银行苏州科
结构性存款150000000.002021-5-142021-6-151.50%-3.50%已收回技城支行中国农业银行苏州科
结构性存款30000000.002021-6-232021-7-281.40%-3.70%已收回技城支行中国农业银行苏州科
结构性存款120000000.002021-6-232021-9-221.40%-3.70%已收回技城支行中国农业银行苏州科
通知存款62000000.002021-9-282021-12-131.75%已收回技城支行中国农业银行苏州科
通知存款88000000.002021-9-28-1.75%未收回技城支行
合计-1740000000.00----
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）结余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2021年11月25日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事
会第十五次会议，审议通过《关于变更部分募投项目名称和实施地点的议案》，同意将募投项目之一“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”的项目名称和实施地点进行调整。
其中，项目名称由“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”变更为“固德威技术股份有限公司智慧能源研发大楼”。实施地点由“江苏省苏州市虎丘区汾湖路以西、规划马市路以南、大运路以东、金长路以北”变更为“江苏省苏州市高新区狮山街道塔园路以西横山路以北”。
公司本次部分募投项目名称和实施地点变更有关事项未改变募集资金的使用方向，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，也未有损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了固德威2021年
度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见经核查，保荐机构东兴证券股份有限公司认为：固德威首次公开发行股票募集资金在2021年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法
规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
特此公告。
固德威技术股份有限公司董事会
2022年4月26日
附表1：募集资金使用情况对照表附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额77506.79本年度投入募集资金总额38464.92
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额38785.84
变更用途的募集资金总额比例-已变更项截至期末累计投项目达到截至期末承截至期末本年度是否达项目可行性目，含部募集资金承调整后投资本年度投入入金额与承诺投截至期末投入进度预定可使承诺投资项目诺投入金额累计投入实现的到预计是否发生重
分变更诺投资总额总额金额入金额的差额（4）=（2）/（1）用状态日
（1）金额（2）效益效益大变化（如有）（3）=（2）-（1）期固德威电源科技（广德）有限公司
2022年
智能光伏逆变器等否21021.0021021.0021021.007863.457863.45-13157.5537.41%不适用不适用否
9月
能源管理系统产品
生产项目（二期）固德威技术股份有限
2023年
公司智慧能源研发大否20879.3620879.3620879.363706.483706.48-17172.8817.75%不适用不适用否
9月
楼全球营销及服务体
否7424.817424.817424.816895.077215.99-208.8297.19%不适用不适用不适用否系基础建设项目
补充流动资金否20000.0020000.0020000.0019999.9319999.93-0.07100.00%不适用不适用不适用否
超募资金否8181.628181.62不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
合计77506.7977506.7969325.1738464.9238785.84-30539.33
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用本公司于2021年9月3日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用最高不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2021年9月24日起12个月之内有效。暂时闲置募集资金可购买期限不超过12个月安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无