恒泰艾普:独立董事述职报告--叶金兴

恒泰艾普集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
本人作为恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的
独立董事，2021年度严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的相关规定，履行独立董事职责。公司第四届董事会已于2021年12月27日届满，本人未连任。现将2021年度本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
2021年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会
和股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2021年度任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大
事项均履行了相关的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2021年任职期间，公司共召开11次董事会会议和4次股东大会，本人出席会
议情况如下：
姓名叶金兴职务独立董事是否连续两
2021年度会召开会议次亲自出席次委托出席次
缺席次数次未亲自出议数数数席董事会111100否股东大会1100是
二、发表独立意见情况
2021年度任职期间，本人勤勉尽责，详细了解公司运作情况，作为公司的独立董事，根据《公司章程》《独立董事制度》中的相关规定，基于独立判断的立场，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，进行了事前认可并发表了独立意见。
2021年度任职期间，本人就公司的以下事项进行了事前认可并发表了独立意
见：
1.在2021年1月5日发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对增补董事的独立意见》；
2.在2021年1月12日发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对增补董事的独立意见》；
3.在2021年2月1日召开的第四届董事会第三十六次会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见》；
4.在2021年4月28日召开的第四届董事会第三十七次会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事对第四届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；
5.在2021年5月22日召开的第四届董事会第三十八次会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对向特定对象发行股票涉及关联交易相关事项的事前认可意见》《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》；
6.在2021年8月26日召开的第四届董事会第四十次会议会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》；
7.在2021年10月13日召开的第四届董事会第四十二次会议会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见》；
8.在2021年10月28日召开的第四届董事会第四十四次会议会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见》；
9.在2021年12月9日召开的第四届董事会第四十五次会议会议上发表了《恒泰艾普集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第四十五次会议相关事项的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
2021年度任职期间，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营
情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
四、专业委员会履职情况
报告期内，本人作为第四届董事会提名委员会主任委员、战略委员会主任委员、审计委员会委员，多次到公司进行实地调研；随时关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实维护中小投资者利益。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、对公司内部控制的关键环节进行重点监督，完善公司治理，促进企业规范运作。报告期内，对公司关联交易、非经营性资金占用、担保、募集资金管理、子公司的管控、重大项目进展等事项进行了认真的查询，积极履行自己的职责，保护投资者权益。
2、通过各种渠道深入了解公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及
执行状况、业务发展和投资项目进展等相关事项，关注公司合法经营和治理情况。
对每次董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、审慎地行使了表决权；
深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，对公司存在的问题和发展方向，积极与公司管理层沟通。
3、对公司信息披露工作的监督。报告期内公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及相关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露。本人通过对公司相关高管的面谈、问询和讨论，对公司年报的编制工作进行了有效的监督，维护公司和中小股东的利益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极出席公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、未发生提议召开董事会的情况；
2、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
特此报告，谢谢！独立董事：叶金兴
2022年4月27日