华中数控:独立董事2021年度述职报告（杨鹏离任）

武汉华中数控股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
（杨鹏离任）
本人杨鹏，曾任武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事、审计委员会委员的主任委员及提名委员会委员。2021年5月，本人因连任公司独立董事时间已满六年，申请辞去公司第十一届董事会独立董事职务及董事会各专门委员中相关职务，辞职申请于2021年7月29日正式生效。
在2021年担任公司独立董事期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、
法规、规章的规定和要求，在2021年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。
现将本人2021年任职期内履行职责的基本情况报告如下：
一、出席会议情况
2021年任期内，本人本着勤勉尽责的态度参加了公司召开的5次董事会和3
次股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极作用。本人对提交董事会及股东大会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。同时，公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
二、发表独立意见的情况任期内，本人作为公司的独立董事，对公司相关事项发表独立意见情况如下：
时间会议届次独立意见内容意见类型
1.关于提名公司第十一届董事会非独立
第十一届董事会董事候选人的独立意见
2021年1月29日同意
第十七次会议2.关于为子公司申请银行授信提供担保的独立意见
2021年3月29日第十一届董事会1.关于2020年度控股股东及其他关联方同意
1第十八次会议占用公司资金情况的独立意见
2.关于2020年度对外担保的独立意见
3.关于公司2020年度利润分配预案的独
立意见
4.关于公司2021年度高层管理人员薪酬
与考核方案的独立意见
5.关于公司2020年度内部控制自我评价
报告的独立意见
6.关于公司2021年度日常关联交易计划
的事前认可意见和独立意见
7.关于会计政策变更的独立意见
8.关于2020年度计提资产减值准备的独
立意见
9.关于聘任公司副总裁的独立意见
1.关于拟在关联银行开设募集资金账户
第十一届董事会
2021年4月7日及开展存储业务的事前认可意见和独立同意
第十九次会议意见
第十一届董事会1.关于提名公司第十一届董事会非独立
2021年4月27日同意
第二十次会议董事候选人的独立意见
1.关于提名公司第十一届董事会独立董
第十一届董事会事候选人的独立意见
2021年7月12日同意
第二十一次会议2.关于为控股子公司申请银行授信提供担保的独立意见
三、董事会专门委员会工作情况
公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，本人作为审计委员会委员的主任委员及提名委员会委员，参与了审计委员会及提名委员会的日常工作，切实履行了独立董事职责，规范公司运作，健全内控建设。按照各专门委员会实施细则的相关要求，就公司定期报告、担保、关联交易、利润分配方案、高管聘任、提名董事、公司内控制度等相关事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、现场调查情况
2021年任期内，本人积极参加公司会议，通过与公司经理层、生产、财务
等相关人员进行沟通，及时了解公司各时期的生产运行状况及财务情况。日常经常通过电话、邮件等方式与公司董事、经理层及相关人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时密切关注市场动态和外部环境变化，关注新闻传媒、网络传媒关于公司的相关报道，掌握公司的动态，切实履行了独立董事的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
21、任期内，本人忠实履行独立董事的职责，对董事会审议的各项议案均进
行了认真的审核，提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权。对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。
2、持续关注信息披露工作，董事会前认真审议会议资料，会后仔细查阅披露信息，监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性。协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、本人积极参加证监局、交易所、证券业协会开展的各类培训，加强学习
各类法律法规和各项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
本人作为公司的独立董事，严格按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，尽力发挥独立董事应有的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。
独立董事签名：
杨鹏
二〇二二年四月二十七日
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