新光光电:中信建投证券股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为哈
尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等相关规定，对新光光电2021年度募集资金年度存放与实际使用情
况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日出具的《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172号），新光光电于 2019年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）25000000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.09元，募集资金总额为952250000.00元，实际募集资金净额为人民币865208414.89元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
项目金额（元）
截至2019年7月16日止募集资金总额952250000.00
减：保荐费和承销费用76180000.00
截至2019年7月16日募集资金到账金额876070000.00
1项目金额（元）
减：2019年度支付其他发行费用10861585.13
实际募集资金净额865208414.87
加：截至2021年末公司募集资金专户理财产品收益34932776.21
加：截至2021年末公司募集资金专户利息收入8786224.94
减：截至2021年末募集资金专户手续费790.62
减：截至2021年末公司项目累计投入募集资金337373280.32
截至2021年末公司尚未使用的募集资金金额571553345.08
减：截至2021年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额390000000.00
截至2021年末公司募集资金专户的资金余额181553345.08
注：根据“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》，公司实际募集资金净额为人民币 865208414.89元。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865208414.87元二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，新光光电已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等法律法规的要求，制定《哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照上述法律、法规、制度执行。
（二）募集资金多方监管情况
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行、中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分
行营业部、招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈
尔滨分行营业部各开设了1个募集资金存放专项账户，并于2019年7月16日与保荐机构及上述开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2019年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过2.3亿元无息借
2款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019年9月6日，公司、睿光光
电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
经公司2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过的《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，公司在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行、中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行新设募集资金账户，并与保荐机构中信建投于2021年
10月20日分别与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、中国工商银行股份有限
公司哈尔滨河图支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，多方监管协议的履行正常、有效。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称开户行账号余额（元）中国建设银行股份有限公
230501866851096880115115088.13
司哈尔滨松北支行中信银行股份有限公司哈
81131010131001094554529442.76
尔滨群力支行广发银行股份有限公司哈
9550888888868801156171905234.32
哈尔滨新尔滨分行营业部光光电科招商银行股份有限公司哈
451903399110103-
技股份有尔滨松北支行限公司上海浦东发展银行股份有
65010078801200002089-
限公司哈尔滨分行营业部上海浦东发展银行股份有
651200788012000004141233.33
限公司哈尔滨道外支行中国工商银行股份有限公
35000101192000185602334.31
司哈尔滨河图支行惠州睿光广发银行股份有限公司哈
光电科技955088021581070018012.23尔滨分行营业部有限公司
合计-181553345.08
注：上述招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行451903399110103、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部65010078801200002089已销户
3（四）募集资金进行现金管理情况
公司于2021年8月9日召开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5.80亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、银行保本理财产品、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年12月31日，公司购买的投资产品余额如下：
金融机构余额投资期限预计年投资产品购买日期到期日名称（万元）（天）收益率华泰聚益华泰证券股份21869号（中证2021-10-224000.002022-01-20901.4%-3.1%-4.1%有限公司
500）
利多多公司稳
利 21JG6459期上海浦东发展
（3个月网点银行股份有限2021-10-278000.002022-01-27901.4%-3.2%-3.4%专属 B款）人公司民币对公结构性存款中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人中国工商银行
民币结构性存2021-11-268000.002022-02-28941.3%-3.2%股份有限公司
款产品-专户型
2021年第344
期 T款共赢智信汇率
中信银行股份挂钩人民币结1.48%-3.05%-3.45
2021-11-275000.002022-02-2691
有限公司构性存款%
07349期
华泰聚益华泰证券股份21932（中证2021-12-023000.002022-03-09971.4%-3.1%-4.0%有限公司
500）
华泰聚益华泰证券股份21346（原油期2021-12-022000.002022-03-09971.4%-3.4%-7.7%有限公司
货）
4金融机构余额投资期限预计年
投资产品购买日期到期日名称（万元）（天）收益率利多多公司稳
利 21JG6547期上海浦东发展
（3个月网点1.4%-3.15%-3.35银行股份有限2021-12-033400.002022-03-0390专属 B款）人 %公司民币对公结构性存款利多多公司稳
利 21JG6603期上海浦东发展
（3个月网点银行股份有限2021-12-295600.002022-03-29901.4%-3.2%-3.4%专属 B款）人公司民币对公结构性存款
合计39000.00---
截至2021年12月31日，公司在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：
金融机构名称资金账号资金余额（万元）华泰证券股份有限公司哈尔滨宣
666810055011-
化街证券营业部综上，截止2021年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计为39000.00万元。
三、重大风险事项
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，新光光电未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，新光光电未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
5况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2021年12月31日，新光光电利用闲置募集资金进行现金管理的情况详见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用。
（七）结余募集资金使用情况不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
经公司2019年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过2.3亿元无息借
款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019年9月6日，公司、睿光光电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，保证募集资金使用的合规安全。
经公司2021年8月9日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次
会议审议通过，公司对“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”、“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年7月，该次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券对公司该次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法6（2013年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，亦不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，新光光电未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，新光光电按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对新光光电募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅新光光电关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与新光光电相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，新光光电募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2021年12月31日，中信建投证券对新光光电募集资金使用与存放情况无异议。（以下无正文）7（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
关峰包红星中信建投证券股份有限公司年月日
8附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额865208414.87本年度投入募集资金总额81294506.17
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计项目投入募集资金总额337373280.32
累计变更用途的募集资金总额比例-截至期末投资项目达到项目可行本年度是否达承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承诺调整后本年度投入截至期末累计进度预定可使性是否发实现的到预计
金投向（含部分变更）投资总额投资总额（1）金额投入金额(2)（%）用状态日生重大变效益效益
(3)＝期化
(2)/(1)承诺投资项目
1、光机电一体化产品批
产线升级改造及精密光否250000000.00250000000.00117800.00117800.000.05筹建中不适用不适用否机零件制造项目
2、睿光航天光电设备研
否230000000.00230000000.0040182644.1174021004.1332.18建设中不适用不适用否发生产项目
3、研发中心建设项目否135616600.00135616600.007817509.8110131404.657.47建设中不适用不适用否
4、补充流动资金否249591814.87249591814.8733176552.25253103071.54不适用不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-865208414.87865208414.8781294506.17337373280.32-----募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
未达到计划进度原因（分具体募投项目）1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司董事
9会、监事会审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期
的原因主要是：一方面，公司所在哈尔滨地区新冠肺炎疫情多次反复，对本地区社会经济发展带来一定冲击，使得该项目存在影响施工进度的情形；另一方面，该项目实施地为哈尔滨，在冬季低温天气长达5个月期间内不具备施工的良好条件。在前述项目进度放缓的背景下，公司基于审慎性考虑未盲目进行项目建设，在公司未来发展战略指引下，本着“有利于提高生产能力、拓展产品应用领域、扩大业务规模和增强持续盈利能力”的原则，加快对募投项目建设施工论证工作。
2、“睿光航天光电设备研发生产项目”延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立
董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：第一，2020年初新冠肺炎疫情爆发，工程建设施工人员无法及时按原定计划到位，导致工程建设实施进度放缓；第二，当地降雨增多亦对项目施工进度产生影响，致使项目整体进度未达预期。截至2021年12月31日，项目工程主体结构完工、主要电气设备等已购置进场，目前正开展水电安装和基础装修工作。
3、“研发中心建设项目”原计划建设周期36个月，于2022年7月达到预定可使用状态，
主要投资为人员招聘费用和专用设备、办公设备及软件购置费，受到疫情影响该项目实施进度延后，由于人员招聘和设备购置实施周期较短，公司将以“保持科创属性”为前提发挥好募集资金使用效能，以“提升技术研发能力和自主创新能力、引进行业内优秀人才”为原则审慎把握项目实施进度，同时公司将在建设期内积极加快推进该项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”
10项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
截止2021年12月31日，尚未使用募集资金总额571553345.08元，其中181553345.08元存尚未使用的募集资金用途及去向放于公司募集资金专用账户内，使用闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证
390000000.00元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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