常铝股份:独立董事年度述职报告

江苏常铝铝业集团股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
独立董事顾维军2021年度述职报告.....................................1
独立董事赵增耀2021年度述职报告.....................................4
独立董事龚菊明2021年度述职报告.................................度述职报告江苏常铝铝业集团股份有限公司独立董事顾维军2021年度述职报告
作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年本人依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，诚实、勤勉地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了2021年度公司召开的董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将2021年度的工作情况汇报如下：
一、2021年度出席会议情况
2021年度，公司共召开了8次董事会，本人均出席会议，不存在委托出席和缺
席的情形，全年出席股东大会2次。
在召开董事会前，本人主动获取决策所需要的数据和资料，了解公司生产经营情况，与相关人员沟通。会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议。本着诚信负责和勤勉尽职的原则，经过独立、严谨的调研与判断，本人对所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
2021年度，本人对公司生产经营情况进行了认真的了解，并对相关问题进行
核查后发表了如下独立意见：
序号会议名称独立董事发表的意见关于对公司开展售后回租融资租赁业务相关事项发表
1第六届董事会第十一次会议了独立意见。
（1）、关于对2020年度董事及高管人员薪酬的独立意见；
2第六届董事会第十二次会议
（2）、关于对续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见及独立意见；
1独立董事2021年度述职报告
（3）、关于对2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见；
（4）、关于对2020年度利润分配预案的独立意见；
（5）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
（6）、关于公司《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见；
（7）、关于公司年度预计日常关联交易的事前认可意见及独立意见；
（8）、关于公司向控股股东借款的关联交易的事前认可意见及独立意见。
（1）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
3第六届董事会第十三次会议
（2）、关于公司参与设立产业引导基金拟对全资子公司增资事项的独立意见。
（1）、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；
4第六届董事会第十四次会议
（2）、关于公司对外担保情况的独立意见；
（3）、关于会计政策变更的独立意见。
（1）、关于公司符合非公开发行A股股票条件的独立意见；
（2）、关于公司非公开发行A股股票方案的事前认可意见及独立意见；
5 第六届董事会第十六次会议 （3）、关于公司非公开发行A股股票预案的独立意见；
（4）、关于公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告的独立意见；
（5）、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
2独立董事2021年度述职报告
2021年度，在本人担任公司独立董事期间，本人专程到公司进行现场考察两次，其中同公司董事会成员、财务负责人进行交流和调研，通过现场交流了解公司的生产经营情况和财务状况；在日常工作中，通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、作为公司独立董事，本人对2021年度公司生产经营、财务管理、关联交易
及其他重大事项等情况进行了主动查询，获取做出决策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况及可能产生的经营风险，并表达了相关意见。
2、对公司信息披露工作进行监督，促使公司严格按照相关法律、法规和公司
的《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，扩展公司自愿信息披露工作，增强投资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、加强自身学习，了解掌握相关法律法规和规章制度，尤其注重涉及到规范
公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，通过学习提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
五、任职董事会各委员会工作情况
本人作为公司董事会战略委员会和薪酬委员会的委员，在2021年主要履行以下职责：
1、战略委员会工作情况
本人加强与公司决策层的联系，了解公司的发展状况与行业的未来发展趋势，共同研究、制订公司发展战略，对公司发展战略提出具有参考价值的建议，并为公司采纳，目前正在实施。
2、薪酬与考核委员会工作情况
2021年度，我们根据薪酬考核制度对公司董事、监事及高级管理人员的业绩
进行考核，确认其薪酬及业绩提成情况。
六、其他工作情况
3独立董事2021年度述职报告
1、2021年度，本人无提议召开董事会的情况；
2、2021年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2021年度，本人无提议召开临时股东大会的情况；
4、2021年度，本人无提议聘请外部审计机构和咨询机构情况；
以上是本人在2021年度履行职责的情况汇报，本人认为，2021年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。在任职期限内，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，不断加强学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，认真履行独立董事的职责，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
七、联系方式
E-mail：gwj@jpt-bj.com最后，对公司高管和工作人员在2021年度工作中给予的协助和配合表示感谢。
独立董事：______________顾维军
二〇二二年四月二十七
4江苏常铝铝业集团股份有限公司
独立董事赵增耀2021年度述职报告
作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年本人依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，诚实、勤勉地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了2021年度公司召开的董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将2021年度的工作情况汇报如下：
一、2021年度出席会议情况
2021年度，公司共召开了8次董事会，本人均出席会议，不存在委托出席和缺
席的情形，全年出席股东大会2次。
在召开董事会前，本人主动获取决策所需要的数据和资料，了解公司生产经营情况，与相关人员沟通。会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议。本着诚信负责和勤勉尽职的原则，经过独立、严谨的调研与判断，本人对所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
2021年度，本人对公司生产经营情况进行了认真的了解，并对相关问题进行
核查后发表了如下独立意见：
序号会议名称独立董事发表的意见关于对公司开展售后回租融资租赁业务相关事项发表
1第六届董事会第十一次会议了独立意见。
（1）、关于对2020年度董事及高管人员薪酬的独立意见；
2第六届董事会第十二次会议
（2）、关于对续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见及独立意见；独立董事2021年度述职报告
（3）、关于对2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见；
（4）、关于对2020年度利润分配预案的独立意见；
（5）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
（6）、关于公司《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见；
（7）、关于公司年度预计日常关联交易的事前认可意见及独立意见；
（8）、关于公司向控股股东借款的关联交易的事前认可意见及独立意见。
（1）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
3第六届董事会第十三次会议
（2）、关于公司参与设立产业引导基金拟对全资子公司增资事项的独立意见。
（1）、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；
4第六届董事会第十四次会议
（2）、关于公司对外担保情况的独立意见；
（3）、关于会计政策变更的独立意见。
（1）、关于公司符合非公开发行A股股票条件的独立意见；
（2）、关于公司非公开发行A股股票方案的事前认可意见及独立意见；
5 第六届董事会第十六次会议 （3）、关于公司非公开发行A股股票预案的独立意见；
（4）、关于公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告的独立意见；
（5）、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
1独立董事2021年度述职报告
2021年度，在本人担任公司独立董事期间，本人专程到公司进行现场考察两次，其中同公司董事会成员、财务负责人进行交流和调研，通过现场交流了解公司的生产经营情况和财务状况；在日常工作中，通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对2021年年报编制的履职
本人在公司2021年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2021年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司信息披露工作进行监督，促使公司严格按照相关法律、法规和公司
的《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，扩展公司自愿信息披露工作，增强投资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、加强自身学习，了解掌握相关法律法规和规章制度，尤其注重涉及到规范
公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，通过学习提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
五、任职董事会各委员会工作情况
本人作为公司董事会提名委员会、薪酬和考核委员会和审计委员会的委员，在2021年主要履行以下职责：
1、薪酬与考核委员会工作情况
2021年度，我们根据薪酬考核制度对公司董事、监事及高级管理人员的业绩
进行考核，确认其薪酬、奖金情况。
2、审计委员会工作情况
1）对公司内部审计情况的检查：听取公司内审计部汇报公司内部审计情况，
对公司内部审计情况进行检查并提出建议和意见。
2独立董事2021年度述职报告
2）对募集资金存放和使用情况的检查：董事会审计委员会依法对公司审计部
提交的季度募集资金使用和存放情况进行核查，认为：公司募集资金存放与使用合法、合规。
六、其他工作情况
1、2021年度，本人无提议召开董事会的情况；
2、2021年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2021年度，本人无提议召开临时股东大会的情况；
4、2021年度，本人无提议聘请外部审计机构和咨询机构情况；
以上是本人在2021年度履行职责的情况汇报，本人认为，2021年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。在任职期限内，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，不断加强学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，认真履行独立董事的职责，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
七、联系方式
E-mail：zzy63@sina.com最后，对公司高管和工作人员在2021年度工作中给予的协助和配合表示感谢。
独立董事：______________赵增耀
二〇二二年四月二十七日
3江苏常铝铝业股份有限公司
独立董事龚菊明2021年度述职报告
作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年本人依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，诚实、勤勉地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了2021年度公司召开的董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将2021年度的工作情况汇报如下：
一、2021年度出席会议情况
2021年度，公司共召开了8次董事会，本人均出席会议，不存在委托出席和缺
席的情形，全年出席股东大会2次。
在召开董事会前，本人主动获取决策所需要的数据和资料，了解公司生产经营情况，与相关人员沟通。会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议。本着诚信负责和勤勉尽职的原则，经过独立、严谨的调研与判断，本人对所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
2021年度，本人对公司生产经营情况进行了认真的了解，并对相关问题进行
核查后发表了如下独立意见：
序号会议名称独立董事发表的意见关于对公司开展售后回租融资租赁业务相关事项发表
1第六届董事会第十一次会议了独立意见。
（1）、关于对2020年度董事及高管人员薪酬的独立意见；
2第六届董事会第十二次会议（2）、关于对续聘公司2021年度审计机构的事前认可
意见及独立意见；
（3）、关于对2020年度控股股东及其他关联方资金占独立董事2021年度述职报告用情况和对外担保情况的独立意见；
（4）、关于对2020年度利润分配预案的独立意见；
（5）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
（6）、关于公司《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见；
（7）、关于公司年度预计日常关联交易的事前认可意见及独立意见；
（8）、关于公司向控股股东借款的关联交易的事前认可意见及独立意见。
（1）、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见；
3第六届董事会第十三次会议
（2）、关于公司参与设立产业引导基金拟对全资子公司增资事项的独立意见。
（1）、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；
4第六届董事会第十四次会议
（2）、关于公司对外担保情况的独立意见；
（3）、关于会计政策变更的独立意见。
（1）、关于公司符合非公开发行A股股票条件的独立意见；
（2）、关于公司非公开发行A股股票方案的事前认可意见及独立意见；
5 第六届董事会第十六次会议 （3）、关于公司非公开发行A股股票预案的独立意见；
（4）、关于公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告的独立意见；
（5）、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见；
三、对公司进行现场调查的情况
1独立董事2021年度述职报告
2021年度，在本人担任公司独立董事期间，本人专程到公司进行现场考察两次，其中同公司董事会成员、财务负责人进行交流和调研，通过现场交流了解公司的生产经营情况和财务状况；在日常工作中，通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对2021年年报编制的履职
本人在公司2021年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2021年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司内部控制的建立及执行情况进行的监督
公司内部控制制度自制订以来，各项制度基本得到了有效的实施，但仍存在着一些不足，特别是随着国家法律法规对公司治理体系建设的逐步完善、公司经营环境的变化以及不断发展的需要，对公司内部控制制度的建设与执行提出了更高的要求，公司内部控制仍需不断进行修订和完善，以强化风险管理，推动管理创新，保障公司持续、健康、快速发展。
五、任职董事会各委员会工作情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员，在2021年主要履行以下职责：
1、对公司内部审计情况的检查：听取公司内审计部汇报公司内部审计情况，
对公司内部审计情况进行检查并提出建议和意见。
2、对募集资金存放和使用情况的检查：董事会审计委员会依法对公司审计部
提交的季度募集资金使用和存放情况进行核查，认为公司募集资金存放与使用合法、合规。
3、在年报审计期间，及时加强与会计师之间的沟通与交流，保证年度报告及
时、准确、完整披露。
六、其他工作情况
1、2021年度，本人无提议召开董事会的情况；
2独立董事2021年度述职报告
2、2021年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2021年度，本人无提议召开临时股东大会的情况；
4、2021年度，本人无提议聘请外部审计机构和咨询机构情况；
以上是本人在2021年度履行职责的情况汇报，本人认为，2021年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。在任职期限内，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，不断加强学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，认真履行独立董事的职责，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
七、联系方式
E-mail：gongjuming@sina.com最后，对公司高管和工作人员在2021年度工作中给予的协助和配合表示感谢。
独立董事：______________龚菊明
二〇二二年四月二十七日
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