洁特生物:2021年度独立董事述职报告

广州洁特生物过滤股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”或“洁特生物”）
董事会的独立董事，我们在报告期内按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规定和要求，在2021年度工作中，忠实勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，维护了公司和股东利益。我们现就2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况文生平，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华南理工大学工学博士。1991年6月至1998年10月在华中科技大学（原“华中理工大学”）担任讲师，1998年11月至今在华南理工大学机械与汽车工程学院担任教授。2017年9月至今在公司担任独立董事。
刘志春，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南财经专科学院财政专业毕业，注册会计师。1994年10月至1999年6月在衡南会计师事务所担任注册会计师，1999年7月至2000年8月任衡南三联会计师事务所合伙人，2000年8月至2006年2月任海南从信会计师事务所注册会计师，2006年3月至2007年2月任深圳计恒会计师事务所合伙人，2007年3月至2008年5月任深圳财智会计师事务所合伙人，2008年6月至2015年7月任深圳亚太国邦会计师事务所（普通合伙）合伙人，2015年8月至2021年6月任深圳鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）部门经理，2021年7月至今历任深圳佳泰会计师事务所（普通合伙）部门经理、合伙人，2019年3月至今任深圳市从信企业管理咨询有限公司总经理、执行董事。2012年8月至2017年11月曾连续两届担任江苏广信感光新材料股份有限公司独立董事职务。2019年1月至今在公司担任独立
1董事。
洪炜，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于上海交通大学材料科学与工程专业，博士毕业于上海交通大学材料学专业。2014年7月至今历任中山大学化学学院讲师，副教授，博士生导师。2021年9月至今在公司担任独立董事。
（二）是否存在影响独立性情况的说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的
任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2021年度公司共计召开10次董事会会议，即第三届董事会第四次会议至第
三届董事会第十三次会议，独立董事出席董事会会议情况如下：
姓名年内召开董事会会议应出席亲自出席委托出席缺席文生平101000刘志春101000洪炜101000
本年度内公司召开的董事会审计委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会等
专门委员会，独立董事均亲自参加会议，没有缺席会议的情况。
2021年度公司共计召开3次股东大会，即2021年第一次临时股东大会、2020年年度股东大会、2021年第二次临时股东大会，全部独立董事均出席参加上述会议。
（二）现场考核及日常工作情况
报告期内，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进行实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境
2及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。除需要回避的议案外，我们对2021年度董事会的所有议案均投了赞成票；公司董事会2021年度审议的所有议案全部表决通过。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021年，我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对公司
高管薪酬情况、聘任会计师事务所、现金分红、募集资金的管理及使用情况、股
权激励事项、对外投资、发行可转换公司债券等事项予以重点审核，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：
（一）关联交易情况报告期内，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于出租办公场所暨关联交易的议案》，我们对公司关联交易进行了审核，认为定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公司主营业务不会因交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性。
（二）对外担保情况
报告期内，公司及合并报表范围内子公司不存在对外提供担保的情况。
（三）募集资金的使用情况3作为公司独立董事，公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《公司募集资金使用管理制度》的相关规定，规范、合理地使用募集资金。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未进行并购重组。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们对公司高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司2021年度高级管理人员薪酬的支付符合公司薪酬制度的有关规定，薪酬方案科学、合理，审议程序符合《公司章程》的规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定发布了2020年度业绩快报公告。
（七）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。
公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效，该事务所具备为公司提供审计服务的资格和能力，在审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责的完成了各项审计工作。
（八）利润分配情况
经公司2020年年度股东大会审议《关于2020年年度利润分配预案的议案》，公司2020年年度以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），合计派发现金红利1200万元（含税），
2020年年度公司现金分红比例为10.05%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。我们认为，利润分配方案符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。
（九）公司及股东承诺履行情况报告期内，公司及股东均严格遵守《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，严格履行了各项承诺，不存在违反或未能按期履行承诺的情况。
（十）信息披露的执行情况
4报告期内，我们对公司信息的披露情况进行了持续监督和核查，公司信息披
露事务严格遵守相关法律法规，信息披露真实、准确、完整、不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，我们对公司内部控制情况进行了检查，审阅公司年度内部审计工作计划和工作报告，认为公司按照有关法律法规和规范性文件的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等内部控制制度得到了有效执行，能够保障公司和股东的合法权益。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况报告期内，公司董事会共召开10次会议，会议的召集和召开程序符合《公司章程》等规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完整，董事会的表决程序合法，董事会表决结果合法有效。公司董事会的4个专门委员会，包括董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会和董事会战略委员会，均根据法律法规、《公司章程》和各自专门委员会工作细则的有关规定，召开会议审议相关事项，为公司经营管理提出有效的建议，维护了公司和股东的合法权益。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司没有开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价
2021年度，我们勤勉尽责，充分发挥了独立董事作用，为公司董事会的科学
决策起到了积极作用，有效地维护了公司及全体股东的权益。2022年，我们将继续本着对公司及股东利益高度负责的精神，不断加强学习，提高专业水平，增强与其他董事、监事及经营层的沟通，促进董事会决策的科学性和高效性；我们将继续独立、公正、勤勉、尽责地行使权利、履行义务，监督和促进公司完善各项治理，更好地维护公司和全体股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）
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