新开源:2021年度独立董事述职报告（吴德军）

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四
届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规章
制度的规定和要求，积极出席公司召开的各项会议，以勤勉、尽责的工作态度，认真审议董事会的各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，并充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2021年度履行独立董事职责的基本情况报告如下：
一、出席会议情况
2021年度，公司共召开20次董事会，5次股东大会，本人出席会议情况如
下：
出席董事会会议情况列席股东大会会议情况是否连续召开董事应出席次亲自出委托出缺席两次未亲召开股东大列席股东会次数数席次数席次数次数自参加董会次数大会次数事会会议
20202000否51
二、发表独立意见情况
2021年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，在公司作出决策前，根据相关规定对以下事项发表了独立意见，具体如下：序号日期会议事项意见类型
第四届董事会第 1、关于投资建设焦作市中站区PVP一期项
12021年1月28日同意
十九次会议目的独立意见
第四届董事会第
22021年2月4日1、关于增选公司董事的独立意见同意
二十次会议
第四届董事会第1、关于选举公司副董事长的独立意见
32021年2月23日同意
二十一次会议2、关于聘任公司副总经理的独立意见1、关于公司《2021年限制性股票激励计划
第四届董事会第（草案）》及其摘要的独立意见
42021年3月10日同意二十三次会议2、关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的独立意见
第四届董事会第1、关于向激励对象首次授予限制性股票的
52021年3月26日同意
二十四次会议独立意见
1、关于2020年度内部控制自我评价专项报
告的独立意见
2、关于募集资金存放与使用的独立意见
3、关于2020年度利润分配预案的独立意见
第四届董事会第4、关于控股股东及其他关联方占用公司资
62021年4月27日同意
二十五次会议金、公司对外担保情况的独立意见
5、关于续聘会计师事务所的独立意见
6、关于公司会计政策变更的独立意见
7、关于计提商誉减值准备的独立意见
8、关于续聘会计师事务所的事前认可意见
1、关于调整2021年限制性股票激励计划首
第四届董事会第次授予价格的独立意见
72021年5月31日同意
二十六次会议2、关于聘任公司副总经理的独立意见
3、关于公司副总经理免职的独立意见
第四届董事会第1、关于为子公司向银行申请综合授信额度
82021年6月21日同意
二十七次会议提供担保的独立意见2、关于为子公司提供连带责任担保的独立意见
第四届董事会第1、关于使用公司资产向银行贷款提供抵押
92021年7月2日同意
二十八次会议担保事项的独立意见
第四届董事会第1、关于公司重大资产出售事项的独立意见
102021年8月1日同意
二十九次会议2、关于为全资子公司提供担保的独立意见
第四届董事会第1、关于控股股东及其他关联方占用公司资
112021年8月26日同意
三十次会议金、公司对外担保情况的独立意见
第四届董事会第1、公司重大资产出售事项的独立意见
122021年9月14日同意
三十一次会议2、公司重大资产出售事项的事前认可意见
第四届董事会第1、关于为子公司向银行申请综合授信提供
132021年10月27日同意
三十四次会议担保的独立意见
1、关于向控股孙公司提供财务资助的独立
意见
第四届董事会第2、关于转让控股孙公司部分股权的独立意
142021年11月19日同意
三十五次会议见
3、关于为晶能生物技术（上海）有限公司
提供连带责任担保的独立意见
1、关于补选第四届董事会非独立董事的独
第四届董事会第
152021年12月3日立意见同意
三十六次会议
2、关于回购公司部分股份的独立意见
第四届董事会第
162021年12月26日1、关于向全资子公司划转资产的议案同意
三十七次会议
三、董事会专门委员会工作情况
公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员
会四个专门委员会，本人担任第四届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，履行相关职责情况如下：本人作为公司审计委员会主任委员，主持开展了审计委员会的日常工作，按规定审阅了公司定期报告、年度审计报告、内审部门提交的审计计划及总结、内
部控制自我评价报告等事项进行了认真审查，详细了解公司财务状况和经营情况，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。
本人作为公司董事会提名委员会委员，本人严格按照《独立董事制度》、《提名委员会实施细则》等相关制度的规定，对公司董事、监事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，促使董事、高级管理人员更好的为公司服务，积极履行了提名委员会委员的专业职责。
本人作为公司薪酬与考核委员会委员，根据《薪酬与考核委员会工作细则》的要求，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年任职期间，本人着重关注公司董事会决议执行情况、内部管理和控
制、生产经营情况、财务状况等方面的情况，在公司定期报告编制期间对公司的经营情况进行沟通和检查，并与公司董事会秘书、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、培训和学习情况
本人作为公司的独立董事，认真学习资本市场相关法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，维护公司及全体股东的权益。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。2021年，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分
尊重独立董事的独立性判断。以上是我在2021年度履行职责情况的汇报，衷心感谢公司董事会、管理层及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持！
特此报告
独立董事：吴德军
2022年4月25日