瀚川智能:安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

安信证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，对瀚川智能2021年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213号）文件核准，本公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2700.00万股，每股发行价为25.79元，应募集资金总额为人民币69633.00万元，根据有关规定扣除发行费用7560.37万元后，实际募集资金金额为62072.63万元。该募集资金已于2019年7月18日到位。
上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字
（2019）第321ZA0007号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司
董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况
项目金额（万元）
1、募集资金总金额62072.63
1项目金额（万元）
2、募集资金投资项目先期投入累计总金额（-）9500.77
3、募集资金专项账户先期手续费支出（-）0.08
4、募集资金先期用超募资金永久补充流动资金（-）4500.00
5、先期闲置募集资金暂时补充流动资金（-）
6、募集资金先期收入总金额（+）1078.11
7、募集资金本期支出总额（-）20496.91
其中：募投项目投入资金20421.68
募集资金专项账户本期手续费支出75.23
8、本期使用闲置募集资金进行现金管理（-）22300.00
9、本期闲置募集资金暂时补充流动资金（-）3000.00
10、本期使用超募资金永久补充流动资金（-）4500.00
11、募集资金本期收入总额（+）1531.32
其中：募集资金专项账户利息收入1531.32
12、募集资金专项账户2021年12月31日账户余额384.31
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为22300.00万元。公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品具体如下：
投资金额序号受托方产品类型起息日到期日（万元）
1中国民生银行苏州分行营业部结构性存款20000.002021.1.82022.1.14
2工商银行-苏州通园支行大额存单1300.002021.3.242022.3.24
3工商银行-苏州通园支行银行存款1000.002021.12.252022.1.24
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。该管理制度已经
2公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及安信证券已于
2019年7月18日分别与上海浦东发展银行苏州分行吴中支行、中信银行苏州金
鸡湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额：万元银行名称银行帐号余额
上海浦东发展银行苏州吴中支行89080078801700001004338.55
中信银行苏州金鸡湖支行811200101270048557245.76
合计384.31
三、2021年度募集资金的实际使用情况截至2021年12月31日止，公司募集资金使用情况详见“附表1：2021年度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司未发生募集资金投资项目变更情况，公司募集资金投资项目也未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对瀚川智能募集资金的存
3放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：2021年度，瀚川智能募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
4附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额62072.63本年度投入募集资金总额20421.68
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额29922.45
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更项截至期末累计投入截至期末募集资金截至期末截至期末累项目达到预本年度是否达项目可行性目，含部调整后投本年度投金额与承诺投入金投入进度承诺投资项目承诺投资承诺投入计投入金额定可使用状实现的到预计是否发生重
分变更资总额入金额额的差额(%)(4)＝
总额金额(1)(2)态日期效益效益大变化（如有）(3)＝(2)-(1)(2)/(1)智能制造系统及高端
否46758.0046758.0046758.0020421.6829922.45-16835.5563.992022年1月不适用不适用否装备的新建项目
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。公司于2019年8月5日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1181.26万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。针对上述事项，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年8月5日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有募集资金投资项目先期投入及置换情况限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月
31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币1181.26万元。公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见，安信证券出具了明确的核查意见。截至2019年12月31日，公司募集资金累计投入1212.26万元。
2021年9月23日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情用闲置募集资金暂时补充流动资金情况况下，使用闲置募集资金不超过人民币3000.00万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
公司于2021年3月17日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用暂对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2000万元（包含本数）的闲置募集资金在
5确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单），使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起6个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
2021年7月29日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
公司于2019年10月23日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币4500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。2019年第二次临时股东大会审议通过该议案。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2021年4月21日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币4500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2020年年度股东大会审议通过该议案。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
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