山石网科:山石网科通信技术股份有限公司第二届监事会第三次会议决议公告

证券代码：688030证券简称：山石网科公告编号：2022-019
转债代码：118007转债简称：山石转债
山石网科通信技术股份有限公司
第二届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月26日以电话会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年4月16日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过以下议案：
议案一、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》
监事会认为：（1）公司2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政
法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；（2）公司2021年年度报告的
内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的
相关规定，该报告内容真实、准确、完整反映了公司的实际情况。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年年度报告》及
1/7《山石网科通信技术股份有限公司2021年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
议案二、《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》
2021年度，公司共计召开7次监事会会议，监事列席或出席了公司的董事会、股东大会。监事会对公司重大事项决策发表意见，对董事、高级管理人员的履职情况及公司内部管理情况进行有效监督，促进公司的健康发展。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
议案三、《关于公司2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案》
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
议案四、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，募集资金通过专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规存放和使用募集资金的情形。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
议案五、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号2/7——规范运作》和《公司章程》等有关利润分配的相关规定，符合公司现阶段的
实际情况和发展需要，相关决策程序合法合规，不存在损害股东利益的情形，尤其是不存在损害中小股东利益的情形。公司2021年度利润分配方案体现了公司的长期分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司健康可持续发展。公司
2021年度利润分配方案中现金分红水平是合理的，符合公司当前及未来发展经营需要。同意本次利润分配方案并同意将《关于公司2021年度利润分配方案的议案》提交公司股东大会审议。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年度利润分配方案公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
议案六、《关于公司2022年第一季度报告的议案》
监事会认为：（1）公司2022年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、
行政法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；（2）公司2022年第一季
度报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券
交易所的相关规定，该报告内容真实、准确、完整反映了公司的实际情况。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2022 年第一季度报告》。
议案七、《关于公司董事、监事2022年度薪酬标准的议案》
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
议案八、《关于公司的议案》
监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的
3/7执行。公司编制的《2021年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了
公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况，不存在损害公司或公司股东特别是中小股东利益的情况。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》。
议案九、《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》
本次募投项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害股东利益的情形，决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规要求，符合公司《募集资金管理制度》的规定。我们一致同意《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》。
议案十、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》
鉴于公司2020年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2020年第二次临时股东大会授权对本次激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将本次激励计划授予价格由21.06元/股调整为20.959元/股。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
4/7具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。
议案十一、《关于作废处理部分限制性股票的议案》公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》。
议案十二、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
本次拟归属的165名激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授首次授予部分限制性股票的第一个归属期归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的165名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为94.7783万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。
5/7议案十三、《关于提名刘建成为公司第二届监事会监事候选人的议案》
公司监事会提名刘建成为第二届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于变更监事的公告》。
议案十四、《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资以实施募投项目的议案》公司增加全资子公司北京山石网科信息技术有限公司为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用可转债募集资金向北京山石网科信息技术有限公司增资6000.00万元以实施募投项目，符合募集资金使用安排，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。
同意公司新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。
议案十五、《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》
公司及其全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。
同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币20000.00万元（包含本数）暂时闲置可转债募集资金进行现金管理。
6/7表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的公告》。
议案十六、《关于全资子公司开立可转债募集资金存放专用账户的议案》因公司拟新增北京山石网科信息技术有限公司为募投项目实施主体并使用
可转债募集资金向其增资，为规范募集资金管理，并结合公司募集资金实际使用需求，同意北京山石网科信息技术有限公司开立募集资金专项账户，用于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用，并和公司与保荐机构、开户银行签署募集资金四方监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。同意授权公司董事长及其授权人士负责开立募集资金专用账户，并与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金监管协议等具体事宜。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司监事会
2022年4月27日