广宇集团:独立董事对担保等事项的独立意见

广宇集团股份有限公司独立意见
广宇集团股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第六十次会议相关事项
发表的独立意见
广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日召开了
第六届董事会第六十次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究，就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
一、关于公司《2021年度利润分配预案》的独立意见
公司2021年度利润分配预案符合相关法律法规以及《公司章程》等规定，符合公司实际情况，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，有利于公司实现可持续发展，不存故意损害投资者利益的情况。我们同意将该利润分配预案提请公司2021年年度股东大会审议。
二、关于公司《2021年度内部控制的自我评价报告》的独立意见
我们认为，公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的要求建立了健全
的内部控制相关制度，切实保障公司经营活动和管理工作的正常进行。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动均严格按照相关各项内部控制制度的规定进行。经审阅，我们认为公司《2021年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和规范运作的实际情况。
三、关于《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见经审查，我们认为公司2021年度募集资金的存放和使用规范，实际的存放和使用情况与《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》披露的情况一致，并且符合中国证监会、深交所有关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定和要求，公司不存在违规使用募集资金的情形；募集资金的使用和剩余募集资金永久补充流动资金履行了必要的审批程序，不存在违法违规的情况。
因此，我们对《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》没有异议。
四、关于续聘会计师事务所的独立意见广宇集团股份有限公司独立意见经审查，我们认为立信会计师事务所（特殊有限合伙）具有证券、期货从业资格，具备丰富的上市公司审计工作经验。该所2021年度在对公司的审计工作中严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的各项报告均真实、准确、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和内控状况，勤勉尽责地发表了独立审计意见，我们对该所的工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊有限合伙）为公司2022年度外部审计机构，聘期一年。同意提请股东大会授权公司管理层根据审计工作实际情况及公允合理的定价原则确定其2022年度审计费用。
五、关于公司2021年度关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见
1.公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
截至2021年12月31日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监会和深交所的相关规定，2021年度与关联方之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为
0元，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
2.公司对外担保情况：
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）反担担保额度是否为担保对象实际发生实际担保担保物保情是否履相关公告担保额度担保类型担保期关联方
名称日期金额（如有）况（如行完毕披露日期担保
有）绍兴广龙房地新昌县产开
绍兴广龙2020/1/
2019年2020年2019年经发有
房地产开连带责任10至
12月27750001月1075001号地块限公是是
发有限公保证2023/5/日日土地使用司为司29权。公司提供反担保。
中心城区
率水桥西2021/06黄山景扬2021年2021年连带责任 侧 A-01、 /08 至置业有限03月131732506月0811385无。否是保证 A-02 地 2024/06公司日日
块土地使/08用权。
绍兴广玥2021年650002021年65000连带责任杭州广荟绍兴2021/6/是否广宇集团股份有限公司独立意见
房地产开06月1006月15保证;质房地产开广玥15至
发有限公日日押发有限公房地2021/9/
司司9%股产开15权发有限公司为公司提供反担保。
报告期内审批的对报告期内对外担保外担保额度合计82325实际发生额合计76385
（A1） （A2）报告期末已审批的报告期末实际对外对外担保额度合计1732511385
担保余额合计（A4）
（A3）公司对子公司的担保情况反担担保额度是否为担保对象实际发生实际担保担保物保情是否履相关公告担保额度担保类型担保期关联方
名称日期金额（如有）况（如行完毕披露日期担保
有）杭州广宇
杭州广宇2016/12
2016年2016年建筑工程
建筑工程连带责任/28至
11月083800012月2838000技术咨询无否否
技术咨询保证2026/12日日有限公司
有限公司/28自有物业杭政储出
【2017】
73号地块
土地使用2019/9/杭州融晟2019年2019年连带责任权及在建27至
置业有限06月183500009月2730000保证;质无否否工程，杭2032/12公司日日押
州融晟置/11业有限公
司100%股权杭钱塘储
杭州冬宇2020/4/
2020年2020年出【2019】
房地产开连带责任24至
03月286000004月24600004号地块无否否
发有限公保证2023/4/日日土地使用司24权
少数2020/7/杭州广宇2020年2020年连带责任股东2至安诺实业07月01100007月021000无否否
保证按照2022/1/有限公司日日股权1广宇集团股份有限公司独立意见比例为公司提供同等条件的反担保萧政储出
2020/11/
杭州星涌2020年2020年【2020】连带责任19至置业有限11月273240011月252318444号地块无否否
保证2023/11/公司日日土地使用
18
权浙江鼎源
杭州鼎融2020/12
2020年2020年房地产开
房地产开连带责任/4至
11月281000012月0410000发有限公无否否
发有限公保证2023/2/日日司自有物司17业
杭州西宇富政储出2021/2/
2021年2021年
房地产开连带责任【2020】25至
02月255800002月2558000无否否
发有限公保证20号地块2024/5/日日司使用权21少数股东按照股权比例为公司提
2021/3/
2021年2021年供同
一石巨鑫连带责任23至
03月20600003月236000无等条否否
有限公司保证2022/3/日日件的
16
反担
保、少数股东股份质押给公司浙江上东
浙江上东2021/4/
2021年2021年房地产开
房地产开连带责任7至
03月171350004月0713500发有限公无否否
发有限公保证2024/4/日日司自有物司7业
浙江安诺2021年20002021年2000连带责任无少数2021/7/否否广宇集团股份有限公司独立意见康养服务07月2108月13保证股东19至
有限公司日日按照2022/6/股权15比例为公司提供同等条件的反担保少数股东按照股权比例为公司提
2021/8/
2021年2021年供同
一石巨鑫连带责任5至
08月101000008月2610000无等条否否
有限公司保证2022/8/日日件的
4
反担
保、少数股东股份质押给公司绍兴新樾绍兴新樾2021年2021年置业
连带责任/17至置业有限09月287000009月3070000无有限否否
保证2024/09公司日日公司
/17
100%
股权少数股东按照
股权2021/11/
2021年2021年
一石巨鑫连带责任比例11至
11月13580011月115800无否否
有限公司保证为公2022/11/日日司提10供同等条件的广宇集团股份有限公司独立意见反担
保、少数股东股份质押给公司新昌县
绍兴广玥2021/11/
2021年2021年2021年经
房地产开连带责任19至
11月208800011月23650002号地块无否否
发有限公保证2024/11/日日土地使用司18权抵押
浙江广宇余政储出2021/12
2021年2021年
新城房地连带责任【2021】8/27至
12月285400012月3026990无否否
产开发有保证号地块土2036/12日日
限公司地使用权/26新昌县
绍兴广都2020/5/
2020年2020年2019年经
房地产开连带责任15至
03月12500005月1550002号地块无是否
发有限公保证2022/5/日日土地使用司15权
2020/8/
2020年2020年
一石巨鑫连带责任25至
08月27500008月255000无无是否
有限公司保证2021/8/日日
24
浙江上东杭政储出2018/7/
2018年2018年
房地产开连带责任（2017）13至
06月232300007月1321050无是否
发有限公保证55号地块2021/5/日日司使用权12少数股东按照股权
杭州广宇比例2020/4/
2020年2020年
久熙进出连带责任为公22至
04月21100004月22900无是否
口有限公保证司提2021/4/日日司供同20等条件的反担保
半升洞片2019/3/舟山龙宇2019年2019年连带责任
区02-02、29至
商业投资03月062750003月2921030保证;质无是否
03地块使2022/3/
有限公司日日押
用权、舟28广宇集团股份有限公司独立意见山龙宇商业投资有限公司
100%股
权少数股东按照股权
比例2020/3/杭州广宇2020年2020年连带责任为公18至安诺实业03月1250003月18500无是否
保证司提2021/3/有限公司日日供同17等条件的反担保少数股东按照股权比例为公司提
2020年2020年供同
一石巨鑫连带责任/27至
10月29580010月275800无等条是否
有限公司保证2021/10日日件的
/27反担
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照股权
杭州广宇2021/3/
2020年2021年比例
久熙进出连带责任18至
11月28100003月18900无为公是否
口有限公保证2021/11/日日司提司22供同等条件的反担广宇集团股份有限公司独立意见保少数股东按照股权比例为公司提
2020/2/
2020年2020年供同
一石巨鑫连带责任26至
02月11500002月135000无等条是否
有限公司保证2021/1/日日件的
13
反担
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照股权比例为公司提
2020年2020年供同
一石巨鑫连带责任/25至
12月302000012月2520000无等条是否
有限公司保证2021/12日日件的
/24反担
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照
股权2020/12
2020年2020年
一石巨鑫连带责任比例/10至
12月12500012月115000无是否
有限公司保证为公2021/12日日
司提/11供同等条件的广宇集团股份有限公司独立意见反担
保、少数股东股份质押给公司报告期内审批对子报告期内对子公司公司担保额度合计307300担保实际发生额合258190
（B1） 计（B2）报告期末已审批的报告期末对子公司对子公司担保额度483700实际担保余额合计388322
合计（B3） （B4）子公司对子公司的担保情况反担担保额度是否为担保对象实际发生实际担保担保物保情是否履相关公告担保额度担保类型担保期关联方
名称日期金额（如有）况（如行完毕披露日期担保
有）
公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内担保实际报告期内审批担保额度合
389625发生额合计334575
计（A1+B1+C1）
（A2+B2+C2）报告期末实际担保报告期末已审批的担保额
501025余额合计399707
度合计（A3+B3+C3）
（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净
102.38%
资产的比例
其中：
直接或间接为资产负债率超过70%的被
307762
担保对象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额
204495
（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F） 307762
对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清无。
偿责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如无。
有）
公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发生的每笔对外担保均事先履行了相应的决策审批程序，较好地控制了对外担保的风险。我们对此没有异议。
六、关于公司衍生品投资及风险控制情况的独立意见
经审查：报告期内，公司开展衍生品投资业务的审批程序符合相关法律法广宇集团股份有限公司独立意见规和《公司章程》的规定；公司子公司一石巨鑫有限公司和杭州广宇久熙进出口
有限公司（以下简称“子公司”）在公司董事会授权范围内，分别开展了远期结售汇及商品期货套期保值业务；子公司根据经营需要使用自有资金进行的衍生品投资，均以其实际正常生产经营为基础，严格遵守了公司及子公司相关的内部控制制度，科学合理地降低了子公司的经营风险，有效提高了其抵御市场风险的能力；我们对此没有异议。
独立董事：何美云、张淼洪、贾生华
2022年4月29日