太原重工:中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见

中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司
金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为太原
重工股份有限公司（以下简称“太原重工”或“公司”）2020年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律法规的要求，对太原重工2021年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、金融服务协议条款的完备性
（一）金融服务协议条款内容
太原重工是在上海证券交易所上市的公众公司，山西省国有资本运营有限公司（以下简称“省国资运营公司”）是太原重工的间接控股股东。太钢集团财务有限公司（以下简称“太钢财务公司”）2020年12月前曾为省国资运营公司控股公司。根据《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第6.3.3条规定，在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在本条第二款、
第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联人。
依据上述规定，太钢财务公司2021年度为太原重工的关联方。
为保证太钢财务公司和太原重工的交易在公平、公正、公开的条件下正常进行，维护太原重工全体投资者利益，并根据公司经营发展需要，公司和控股子公司太原重工轨道交通设备有限公司（以下简称“太重轨道”）与关联方太钢财务公司，分别签署了协议，主要条款内容如下：
1、交易双方
甲方：太原重工股份有限公司、太原重工轨道交通设备有限公司
乙方：太钢集团财务有限公司
2、业务内容
1太钢财务公司为太原重工和太重轨道提供存款、贷款服务。
3、交易金额及利率
太钢财务公司为太原重工和太重轨道提供累计3.87亿元的授信，期限为1年。贷款利率以一年期贷款市场报价利率（LPR）为基础确定。
4、协议生效条件
协议经双方签字并盖章后生效。协议生效后，双方不得擅自变更或提前解除协议，如确需变更或解除协议，应经双方协商一致，并达成书面协议。
5、违约责任
协议生效后，双方均应当履行协议约定的义务。任何一方不履行或不完全履行协议约定义务的，应当依法承担违约责任。
6、争议的解决
双方在履行协议过程中所发生的争议，首先应由双方协商解决；协商不成的，则在太钢财务公司所在地法院通过诉讼方式解决。
（二）金融服务协议条款的完备性
公司与太钢财务公司签署的协议已对业务内容、交易金额及利率、生效条件
等交易条款进行明确约定，协议条款完备。
二、协议的执行情况
2021年度，公司自太钢财务公司新增贷款金额为35600.00万元，向太钢
财务公司支付利息、手续费432.26万元，截至2021年12月31日贷款余额为
35572.15万元。
2021年度，公司开立由太钢财务公司承兑的银行承兑汇票10000.00万元，
截至2021年12月31日银行承兑汇票余额为10000.00万元。
截至2021年12月31日，公司在太钢财务公司存款余额为2000.00万元；
2021年度，公司收取利息2.07万元，支付利息、手续费4.24万元。
2三、风险评估情况
为防范风险，太原重工取得并审阅了太钢财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告和《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，对太钢财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，并出具了《太原重工股份有限公司与太钢集团财务有限公司2021年度关联存贷款等金融业务风险评估报告》，认为：
太钢财务公司具有合法有效的《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了完善的内部控制制度，整体风险可控。太钢财务公司业务经营严格按照《企业集团财务公司管理办法》和监管要求合规稳健开展，资信情况良好，具备向公司提供金融服务的业务资质及履约能力，公司在太钢财务公司存款的安全性和流动性良好。
根据公司对太钢财务公司风险管理的了解和评价，未发现风险管理方面存在重大缺陷，公司与太钢财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务，不存在风险问题。
四、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司与太钢财务公司签署的协议已对业务内容、交易金额及利率、生效条件等交易条款进行明确约定，协议条款完备。自公司与太钢财务公司签署协议以来，公司与太钢财务公司严格履行协议关于业务内容、交易金额及利率、生效条件等相关约定，协议执行情况良好。2021年度，公司未发生相关风险事项，无需执行相关风险处置措施。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
左刚赵墉一中德证券有限责任公司年月日
456