通裕重工:2021年度监事会工作报告

通裕重工股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，监事会在股东和监管部门的支持和指导下，依据《公司章程》和
《监事会议事规则》赋予的职权，认真履行监督职责。现将监事会2021年度工作情况报告如下：
一、2021年监事会工作情况
2021年，公司监事会共召开了8次会议。报告期内，监事会列席了董事会
和股东大会，依法监督董事会和股东大会会议的召开程序和审议议案，确保合法、合规、公平、有效。监事会的召开、审议、会议资料的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，具体情况如下：
（一）2021年1月15日，第五届监事会第五次临时会议，审议通过《关于公司全资子公司与珠海港瑞商业保理有限公司开展商业保理业务暨关联交易的议案》。会议决议公告于2021年1月15日刊登于巨潮资讯网。
（二）2021年2月5日，第五届监事会第六次临时会议，审议通过如下议
案：《关于设立募集资金专户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》《关于终止发行境外美元债券的议案》《关于公司会计政策变更的议案》。会议决议公告于
2021年2月5日刊登于巨潮资讯网。
（三）2021年3月19日，第五届监事会第七次临时会议，审议通过如下议
案：《关于修订的议案》《关于将首次公开发行股票募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》。会议决议公告于2021年3月20日刊登于巨潮资讯网。
（四）2021年4月9日，第五届监事会第八次会议，审议通过如下议案：《关于审议2020年度监事会工作报告的议案》《关于审议2020年年度报告及摘要的议案》《关于审议2020年度利润分配方案的议案》《关于审议2020年度内部控制1自我评价报告的议案》《关于审议2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于审议2020年度计提资产减值准备及核销资产的议案》。会议决议公告于2021年4月13日刊登于巨潮资讯网。
（五）2021年4月28日，第五届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于审议2021年第一季度报告的议案》。会议决议在深圳证券交易所备案。
（六）2021年7月29日，第五届监事会第十次临时会议，审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于制定的议案》。会议决议公告于2021年7月30日刊登于巨潮资讯网。
（七）2021年8月11日，第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于审议2021年半年度报告及摘要的议案》《关于审议2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。会议决议公告于2021年8月13日刊登于巨潮资讯网。
（八）2021年10月28日，第五届监事会第十二次临时会议，审议通过了
《关于审议2021年第三季度报告的议案》。会议决议公告于2021年10月29日刊登于巨潮资讯网。
二、监事会对公司2021年度经营运作情况发表如下意见
（一）监事会认为：2021年度，公司董事会和管理层严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关法律法规和规
范性文件的要求规范运作，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够尽职尽责，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司和股东利益。不存在损害公司及股东利益的情形。
2（二）监事会对公司2021年度的财务制度和财务状况进行了检查及审核，
认为：报告期内，公司财务制度健全、财务管理规范。严格遵守国家相关法律法规和公司财务管理制度，财务报告真实、公允地反映了公司财务状况和经营情况。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观和公正的。
（三）监事会对公司2021年内部控制评价报告进行了审阅，认为：
1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，促进公司经营管理活动协调、有序、高效运行。
2、公司内部控制组织机构完整内控审计部门及人员配备到位保证了公司
内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
3、报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制并得
以有效执行达到了公司内部控制的目标不存在重大缺陷。自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状符合公司内部控制的需要
对内部控制的总体评价是客观、准确的。公司报告期还聘请了中介机构进行了专项审计，认为在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（四）监事会审议了公司会计政策变更的相关议案，认为本次会计政策变更
是公司根据财政部新租赁准则要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策的变更。
（五）报告期内，公司在涉及尚未公开披露重大事项时，能够做到有效控制
知情人范围，严格要求内幕信息知情人履行保密责任，并及时将相关内幕信息知情人名单向监管部门备案，避免内幕信息泄露以及内幕交易，公平对待全体股东。
三、监事会对公司2021年度经营管理事项的监督
报告期内，监事会主席甄红伦先生带队到公司开展党群工作调研及专题党课
3等活动，详细听取了公司生产经营、党建开展、工会管理及人事管理等方面的汇报，并到生产一线实地调研，深入了解车间生产、一线职工工作情况。强调要高度重视和全力抓好安全生产工作，强化红线意识和底线思维。调研期间，甄红伦主席以《铭记百年辉煌、再续绚丽篇章》为题，深入结合习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年活动上的重要讲话精神，为全体党员上了一堂精彩生动的专题党课。甄红伦主席强调公司要正确定位好“抓党建与促生产”之间相辅相成的关系，充分实现党建工作与生产经营深度融合，要把抓好党建作为实现公司战略发展目标的有力保障。公司党委及各党支部在公司内部迅速营造起“学习先进、争当先进、赶超先进”的浓厚氛围充分凝聚起公司上下干事创业的强大合力，助推集团发展再上新台阶。
四、其他事项
报告期内，公司监事会通过阅读公司月报、与董事会秘书及财务总监交流等形式了解公司运营、治理情况，并强调安全生产和质量管理提升等事项；同时，公司监事运用专业知识，对公司经营发展及规范运作提出建设性意见。
特此公告。
通裕重工股份有限公司监事会
2022年4月29日
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