鹏辉能源:2021年度董事会会工作报告

广州鹏辉能源科技股份有限公司
2021年董事会工作报告
2021年，公司董事会按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关法律法规
的要求和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，认真履职，不断加强内部控制、完善公司治理结构，提升公司规范运作能力。现就公司董事会2021年度的工作报告如下：
一、公司经营情况回顾
2021年，公司继续大力开拓市场，不断优化客户结构，加强生产成本控制和质量管理，加大技术研究开发和生产工艺革新改造的投入，储能电池业务收入同比大幅增加，消费电池业务保持平稳增速，汽车动力电池业务收入同比也有较大增长。
二、董事会工作回顾
（一）董事会会议召开情况
2021年董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定召开会议，对公司的重大事项，进行了认真研究和科学决策。董事会会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。全年公司共召开了13次董事会，主要审议通过了以下事项：
会议日期会议届次会议审议事项
《关于取消公司中长期事业合伙人持股计划(草案)及其摘要的议案》
第四届董事会2021年1月5日《关于取消提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划相
第七次会议关事宜的议案》《关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的
第四届董事会
2021年1月8日议案》
第八次会议
《关于向部分激励对象首次授予限制性股票的议案》
第四届董事会《关于聘任总裁的议案》
2021年1月27日
第九次会议《关于确定自愿性披露标准的议案》《关于再次调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数
第四届董事会
2021年2月2日量的议案》
第十次会议
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》第四届董事会《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式和变更部分募集资金用途的议
2021年2月10日第十一次会议案》《关于提请召开2021年第一次债券持有人会议的议案》
《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》
第四届董事会
2021年3月26日《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》
第十二次会议
《关于公司2020年度总裁工作报告的议案》
《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》
《关于公司2020年度财务报告的议案》
《关于公司2020年度财务决算报告的议案》
《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》
《关于公司2020年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况的议案》
《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》
《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
《关于公司2021年第一季度报告全文的议案》
《关于申请授信融资额度的议案》
《关于公司担保事项的议案》《关于2020年董事、监事、高级管理人员薪酬的确定以及2021年非独立董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
《关于调整外汇套期保值业务规模的议案》
第四届董事会
2021年4月26日
第十三次会议《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
《关于终止外投资暨关联交易的议案》
《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于调整限制性股票激励计划回购价格的议案》
《关于变更公司注册资本的议案》
《关于调整组织架构的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于修订的议案》
《关于召开公司2020年度股东大会的议案》第四届董事会
2021年8月5日《关于不提前赎回“鹏辉转债”的议案》
第十四次会议
《关于公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》
第四届董事会
2021年8月27日《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
第十五次会议
《关于制定投资者关系管理制度的议案》
第四届董事会
2021年9月22日《关于变更合资公司合作方的议案》
第十六次会议
第四届董事会
2021年10月9日《关于对外投资的议案》
第十七次会议
《关于公司2021年第三季度报告全文的议案》
《关于子公司佛山市实达科技有限公司股权激励方案的议案》
《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》
《关于本次发行股份购买资产方案的议案》
《关于本次交易不构成关联交易的议案》
《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》《关于及其摘要的议案》
《关于公司与交易对方签署附条件生效的的议案》《关于本次交易不构成第十三条规定的重组上市情形的议案》2021年10月27第四届董事会《关于本次交易符合第十一条和第四十三
日第十八次会议条规定的议案》《关于本次交易符合第四条规定的议案》《关于本次交易符合及相关规定的议案》《关于公司股票价格波动未达到第五条相关标准的议案》《关于本次交易相关主体不存在第十三1情形的议案》
《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产相关事宜的议案》
《关于暂不召开股东大会审议本次交易相关事项的议案》
2021年11月23第四届董事会《关于投资建设鹏辉智慧储能及动力电池制造基地项目的议案》
日第十九次会议
《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会召集并组织了1次年度股东大会，3次临时股东大会。严格执行了股东大会的各项决议和授权，进一步推进公司治理建设。不存在重大事项未经股东大会审批的情形，也不存在先实施后审议的情形。
（三）董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会严格按照《董事会战略委员会工作制度》的相关要求，积极开展相关工作，认真履行职责，深入了解公司的经营情况及发展状况，对未来一段时间内公司所处行业的发展态势进行了研究，积极探讨符合公司发展方向的战略布局，为公司实现快速、持续、健康的发展积极出谋划策。
2、董事会提名委员会履职情况
报告期内，董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作制度》的相关要求，积极开展工作，认真履行职责，研究了高级管理人员、中层管理人员的选择标准和程序，广泛搜寻合格的高级管理人员和中层管理人员的人选，并向董事会提出建议。报告期内对选任新的非独立董事、独立董事、高级管理人员事项进行审议并提名至董事会。
3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按照《薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评，并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放进行审核。探讨公司绩效考核体系的进一步完善，对公司实施股权激励提出建议，促进股东利益、公司利益和公司员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，减少管理者的短期行为。
4、董事会审计委员会履职情况
报告期内，董事会审计委员会严格按照《审计委员会工作制度》的相关要求，积极履行职责，与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流；就募集资金存放与使用、公司的内部控制制度的完善和执行与公司保持沟通；审查公司内部控制制度及执行情况，审核公司重要的会计政策；定期了解公司财务状况和经营情况。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观地发表独立意见及事前认可意见，做出独立、公正的判断，供董事会决策参考。持续关注公司的相关信息，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的发展动态，内部控制的建设，董事会决议及股东大会决议的执行等情况，在报告期内，对以下事项发表了独立意见：
日期会议事项第四届董事会
2021年1月5日关于取消公司中长期事业合伙人持股计划（草案）及其摘要的独立意见
第七次会议关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量
第四届董事会
2021年1月8日事项的独立意见
第八次会议关于向部分激励对象首次授予限制性股票事项的独立意见
第四届董事会
2021年1月27日关于聘任总裁的独立意见
第九次会议关于再次调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益
第四届董事会
2021年2月2日数量事项的独立意见
第十次会议关于向激励对象首次授予限制性股票事项的独立意见
第四届董事会关于变更部分募投项目实施主体、实施方式和变更部分募集资金用途的独
2021年2月10日
第十一次会议立意见
第四届董事会
2021年3月26日关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的事前认可意见
第十二次会议关于公司2020年度利润分配预案的议案的独立意见关于公司2020年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况的议案的独立意见关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案的独立意
第四届董事会见
2021年4月26日
第十三次会议关于公司担保事项的独立意见
关于2020年董事、监事、高级管理人员薪酬的确定以及2021年非独立董
事、监事、高级管理人员薪酬方案的独立意见关于调整外汇套期保值业务规模的独立意见关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见关于回购注销部分限制性股票的议案的独立意见关于调整限制性股票激励计划回购价格的议案的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
第四届董事会
2021年8月27日和独立意见
第十五次会议关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
第四届董事会关于发行股份购买资产方案的独立意见
2021年10月27日
第十八次会议关于子公司股权激励方案的独立意见
（五）投资者关系管理工作
公司一直非常重视投资者关系管理工作，通过深圳证券交易所互动易平台、投资者电话、电子邮箱、公司网站等多种方式加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，着力树立公司透明、规范、健康的良好形象，实现了公司与股东和谐相处、共同发展。
三、2022年度展望
2022年，公司董事会将进一步加强自身建设，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用。贯彻落实股东大会的各项决议，从维护全体股东尤其是中小股东的利益出发，勤勉履职，按照既定的经营目标和发展方向，努力推动实施公司的战略规划，不断规范公司治理，加强董事履职能力培训，注重集体决策，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性，加强对公司内部控制体系建设的指导，决策并优化公司战略规划，夯实公司持续发展的基础，确保实现公司的可持续性健康发展，加快实现战略愿景。
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十六日