西部创业:2021年度董事会工作报告

宁夏西部创业实业股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年，面对严峻复杂的外部环境、突发新冠肺炎疫情和
艰巨繁杂的改革发展任务，公司董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻自治区党委、政府决策部署，认真履行股东大会赋予的职责，勤勉尽责，规范运作，科学决策，积极主动融入新发展格局，统筹常态化疫情防控和经营发展，紧抓铁路运输主责主业，不断增强公司治理能力，推动各项改革任务落地落实，全面完成年度各项重点工作，交出了一份全面好于预期、超额完成任务的靓丽答卷，实现了“十四五”良好开局，切实维护公司和全体股东的合法权益，保障了公司的良好运作和可持续发展。
一、主要工作情况
2021年，公司董事会坚持党建引领，聚焦主责主业，强化
担当作为，深化国企改革，加强公司治理，大力推动生产经营提质增效，全面稳住“基本盘”、畅通“供应链”、提质“增效益”，经营成效迈上新台阶，各项工作取得新成效。经信永中和会计师事务所审计，公司2021年度实现营业收入123662.24万元，归属于上市公司股东的净利润为22567.45万元，扣除非经常性损益的净利润为23929.98万元，分别较2020年增长38.04%、
31.45%、30.49%；铁路运量达到6227万吨，计费货物周转量
-1-33.56亿吨公里，分别较2020年增长16.05%和13.84%，日运量、月运量、累计运量连创历史最好水平。全年经济指标好于预期目标，经济增长快于多年增长，生产经营的基本盘愈加稳固、竞争力愈加强劲、动力源愈加充沛，高质量发展步伐越来越坚实。主要成效集中体现在以下几个方面：
（一）坚持政治统领，党的领导与公司治理有机统一。坚持
以党的政治建设为统领，持续推动党建工作与公司治理、经营活动有机融合。根据国有企业党建工作要求、上级党委部署和上市公司监管规则，修订完善《公司章程》，将党的领导嵌入公司治理全过程，全面确立党委在公司治理中的法定地位。落实党委会前置程序，充分发挥党委在“三重一大”事项中“把方向、管大局、促落实”的作用。系统梳理各治理主体的权责和议事清单，进一步明确了党组织与董事会之间的权责边界，加快形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理机制。
（二）推进国企改革，公司发展活力有效激发。深入推进国
企改革三年行动和“双增双节”“对标一流管理提升”等活动，提前超额完成自治区确定的70%的目标任务，改革经验做法得到自治区层面充分肯定。全力推进“三项制度”改革，压减机构部门，厘清职责边界。全面推行中层及以下管理人员竞聘上岗，子公司经理层全部实现任期制与契约化管理，充分激发内生活力，推动形成“能者上、庸者下、劣者汰”的用人导向，加速推进子公司经理层从“身份管理”向市场化“岗位管理”转变。梳理公-2-司重大事项审议情况，借鉴优秀经验和做法，根据决策事项风险大小、重要程度、发生概率，分层分级确定授权标准，进一步规范了董事会向经营层授权机制，切实提升了经营管理效能。
（三）加强战略指引，发展方向更加坚定有力。立足新发展阶段，贯彻新发展理念，积极主动融入新发展格局，结合宏观经济环境、行业发展趋势、自治区产业政策和公司发展现状，组织编制“十四五”发展规划。规划初步明确了公司“十四五”期间的总体战略思路、定位、方针、发展目标及远景展望。“十四五”期间公司将致力于形成布局合理、装备先进、运作规范的现代物
流服务体系，在资本运营、产业发展、企业管理、改革创新、人才队伍、党的建设等方面取得长足进步，职工获得感、幸福感、成就感明显提升，真正成为一家“股东信赖、社会尊重、员工自豪”的现代物流企业。
（四）强化规范运作，内部控制体系持续完善。按照中国证
监会的安排部署，认真开展上市公司治理专项自查活动，对照自查清单，从组织机构运行决策、上市公司独立性、关联交易、资金往来、对外担保、内部控制规范体系建设等十个方面深入自查，制定整改措施，逐一整改落实。以治理专项自查为契机，修订《章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作规则》等九项制度，新制定《董事会授权管理制度》《证券投资与衍生品交易管理制度》，进一步完善了内控体系，夯实了公司治理基础。
-3-（五）严肃信披管理，投资者权益得到有效保护。严格遵守中国证监会、深交所各项监管规则，健全工作机制，优化传导流程，强化自愿披露，进一步提高公开透明度。2021年，公司编制发布各类公告及附件70件，做到应披尽披。信息披露考核成绩由上一年度的 C 级（合格）提升至 B 级（良好）。持续加强内幕信息管理，审慎处理各类涉密事项，严格控制内幕信息知情人范围，及时做好内幕信息知情人登记，通过短信提醒、签署内幕信息知情人承诺书等方式增强相关人员保密意识，未发生内幕信息泄露或内幕交易事项。
（六）畅通沟通渠道，投资者关系持续改善。认真贯彻监管
机构保护投资者的相关要求，建立完善投资者沟通机制，畅通沟通渠道。2021年通过咨询电话、线上互动平台、投资者集体接待日等活动，回复投资者问询270余次。在巩固常规沟通方式的基础上，组织开展“股东来了走进上市公司”现场调研活动，邀请50余名投资者走进生产基地实地参观调研，增进投资者对公司的了解和认同。通过多渠道主动回复投资者关注，传递公司愿景和价值理念。着力文化赋能，在严格信息披露的前提下，加大新闻宣传力度，提升了公司的知名度、美誉度，社会影响力和品牌形象显著提升。
（七）加强法治建设，风险管控能力不断提升。深入学习贯
彻习近平法治思想，按照自治区国资委加强法治建设的总体要求，制订《2021年普法依法治理工作要点》《2021年法治国企建设-4-实施方案》，明确目标任务、完成时限，创新普法方法，推动法治建设；成立公司依法治企工作领导小组，落实法治建设第一责任人职责。将法治建设、知识产权保护等内容纳入公司“十四五”规划，推动法治体系、法治能力、法治文化一体化建设。严格执行法律审核制度，对合同协议、重大事项、内控制度实施全面审核。通过多种形式开展法律知识宣传，普及法治知识，培养依法治企意识。主抓法务、合同审核等关键人员培训，不断提升法务人员专业能力，从一线筑起法治围墙，公司法治建设能力与水平得到有效提升。
（八）筑牢安全防线，安全防控成果得到持续巩固。始终坚
持人民至上、生命至上，全面落实安全生产主体责任，严守安全生产政治红线，切实加强安全生产管控，全年未发生重大安全事故。深化安全生产专项整治三年行动，积极开展“百日会战”“安全生产日”等专项活动，组织各类安全生产应急处置演练等160余场次，安全生产治理体系和治理能力不断完善提高。加大资金投入力度，推进“公铁”道口“平”改“立”，建成铁路安全管控中心，完善铁路沿途安全设施，外部安全问题得到有效解决，安全风险得到有效遏制。
（九）履行社会责任，国企使命担当充分彰显。面对严峻疫
情和“缺煤少电”保供形势，公司自觉扛起全区能源保供“主力军”责任担当，多措并举，积极作为，坚决守住了宁东保供保运生命线，全年新增运量较上年翻了一番，创宁东铁路开通以来最-5-高水平，有效保障了国民经济平稳运行和人民群众生产生活需要，得到自治区政府领导高度肯定和社会各界普遍认可，取得了“抗疫”“保供”双丰收双胜利。在做好自身防疫工作的同时，组织员工下沉社区开展志愿服务，为“抗疫保供”贡献最美西创力量。
着眼国家和自治区乡村振兴战略，派出3个工作队、9名同志长期驻村帮扶，全年共投入帮扶资金60余万元，以“三个精准”不断拓宽村民致富渠道，巩固脱贫攻坚成果，推动乡村振兴良好开局。
二、董事会运作情况
报告期内，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规定，公司董事会充分发挥职能作用，切实增强履职实效，完善公司治理结构，深化制度体系建设，强化内外审协同监督，组织召开股东大会、董事会和董事会专门委员会等会议，及时研究和决策公司重大事项，扎实推进公司治理各项工作，持续夯实公司高质量发展的基石。
（一）董事会会议情况。公司董事会在实践中不断优化决策程序，强化专业机构支持，明确讨论重点，有力推动董事会决策规范、高效。全年共召开董事会6次，审议通过36项提案，审议内容涉及公司治理、财务决算、利润分配、对外投资、人事变
动、董事和高级管理人员薪酬、审计与内控等事项。董事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》和《公司章程》规定，决策过程科学、民主，决策程序合法、合规。
-6-（二）董事会专门委员会履职情况。在原有战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会基础上，新设立了安全健康环保委员会。各专门委员会权责分明、运作有效，全年共召开会议7次、审议提案11项。专门委员会认真研究审议相关议题，充分发挥各自专业优势，为董事会决策提供了科学专业的意见和建议。
（三）独立董事履职情况。独立董事恪尽职守、勤勉尽责，按照规定出席董事会和股东大会，运用专业知识，对重大经营事项、预计关联交易额度、补选董事等事项进行审议和表决，并出具独立意见，助力董事会科学规范决策。独立董事在维护股东利益，尤其是中小股东的合法权益方面发挥了重要作用。
（四）董事会执行股东大会决议情况。2021年，召开股东
大会2次，审议通过15项提案。根据中国证监会有关规定，股东大会均向股东提供网络投票，在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者单独计票，保障股东特别是中小股东的利益。公司严格执行股东大会通过的各项决议，不存在重大事项未经股东大会审批的情形，也不存在先实施后审议的情形。
三、2022年发展展望
2022年是公司实施“十四五”规划承上启下的重要一年，
公司董事会将坚持以高质量党建引领推动公司高质量发展，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极主动融入新发展格局；坚持稳中求进“总基调”，牢牢稳住效益增长“基本盘”，有序实施“数-7-字化”转型、“电气化”改造等重大项目，不断深化企业内部改革，奋力打造高质量上市公司。
（一）坚持战略引领，推进改革创新。以“十四五”规划为引领，结合国家“双碳”目标，分步推进实施电气化改造、新能源应用、数字化转型、多式联运物流供应链平台等，推动“物流+产业”深度整合，为公司高质量发展蓄势赋能。
（二）聚焦主责主业，夯实发展基础。强化与重点企业战略合作，加大与国铁集团及周边铁路企业的信息共享，全力增加蒙煤、陕煤、疆煤运量；适应多元运输需求，拓展非煤货运市场，稳定基础货源，拓展增量空间，确保运量再创历史新高。
（三）持续深化改革，增强发展活力。坚持对标对表，深入
推进国企改革三年行动，聚焦治理机制、用人机制、激励机制，优化完善经理层成员任期制和契约化管理，推动公司质量变革、效率变革、动力变革，切实增强企业竞争力、创新力、控制影响力和抗风险能力。
（四）优化公司治理，提升经营效率。进一步规范各治理主
体之间的关系，明晰各自权责边界。规范流程，建立规范的公司治理制衡和运行机制，促进股东大会、董事会、监事会和经理层权责分明、各司其职、有效制衡、协调运转。
（五）加强内控建设，防范经营风险。以巡察、审计反馈问
题整改为契机，加强风险防控和制度建设。以防范经营风险为目标，履行重大事项报告制度，规范合同审批流程，定期梳理合同-8-条款执行情况，强化招采过程管控，提高风险管控能力。全面开展普法宣传，加快遗留案件和合同纠纷案件处置，维护公司合法权益。
（六）规范信披管理，保护投资者利益。严格按照深交所股
票上市规则、信息披露指引等有关规则和规范性文件要求，切实履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息。高度重视内幕信息管理，不断完善内幕信息知情人登记制度，严格控制内幕信息知情人员范围，切实防范内幕交易情形的发生。加强与投资者、监管部门、中介机构、新闻媒体等的联系沟通，展现公司良好形象，提升资本市场关注度。
附件：1.2021年度股东大会召开情况
2.2021年度董事会召开情况
宁夏西部创业实业股份有限公司董事会
2022年4月26日
-9-附件1：2021年度股东大会召开情况召开日期届次召开方式审议通过的提案披露日期
2020年度董事会工作报告
2020年度监事会工作报告
2020年度财务决算报告
2020年度利润分配及资本公
积金转增股本预案
2020年年度报告及摘要
关于董事薪酬的提案现场表决
2020年度关于监事薪酬的提案
2021-05-17及网络投2021-05-18
股东大会关于补选董事的提案票相结合关于补选监事的提案
关于修改《章程》的提关于修改《股东大会议事规则》的提案
关于修改《监事会议事规则》的提案
2021-2023年度股东回报规划
拟续聘会计师事务所的提案
2021年第现场表决
2021-09-03一次临时及网络投关于修改《章程》的提案2021-09-04
股东大会票相结合
-10-附件2：2021年度董事会召开情况召开召开日期届次审议通过的提案披露日期方式
2020年度经营工作报告和2021年度经营工作计划
2021年度固定资产投资计划
现场关于预计2021年度日常关联交
第九届董事会和通易的提案
2021-02-03第九次会议讯表2021-02-04
关于增资入股南部铁路的提案（临时会议）决相关于修改《董事会审计委员会结合工作细则》的提案
关于修改《独立董事制度》的提案
2020年度董事会工作报告
2020年度财务决算报告
现场2020年度利润分配及资本公积和通金转增股本预案
第九届董事会
2021-04-15讯表2020年度内部控制自我评价报2021-04-17
第十次会议决相告结合2020年年度报告及摘要关于董事薪酬的提案关于高级管理人员薪酬的提案
-11-召开召开日期届次审议通过的提案披露日期方式
关于修改《章程》的提案
关于修改《股东大会议事规则》的提案
关于修改《信息披露制度》的提案公司治理自查报告
2021-2023年度股东回报规划
拟续聘会计师事务所的提案关于补选董事的提案关于召开2020年度股东大会的提案
第九届董事会通讯
2021-04-272021年第一季度报告及摘要2021-04-28
第十一次会议表决关于全资子公司吸收合并的提案
第九届董事会通讯关于制定实施《内部审计基本
2021-06-29第十二次会议2021-06-30表决制度》的提案（临时会议）关于补选董事会专门委员会组成人员的提案
2021-08-17第九届董事会通讯2021年半年度报告及摘要2021-08-18
-12-召开召开日期届次审议通过的提案披露日期方式
第十三次会议表决关于修改《章程》的提案关于设立董事会安全健康环保委员会的提案关于制定实施《董事会安全健康环保委员会工作细则》的提案
关于修改《总经理工作规则》的提案
关于修改《内幕信息保密制度》的提案关于制定实施《证券投资与衍生品交易管理制度》的提案关于制定实施《董事会授权管理制度》的提案关于召开2021年第一次临时股东大会的提案
2021年第三季度报告
第九届董事会通讯
2021-10-28关于使用留存资金进行委托理2021-10-29
第十四次会议表决财的提案