准油股份:独立董事年度述职报告

新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD
新疆准东石油技术股份有限公司
独立董事述职报告（朱明）
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，于2021年3月5日任期届满（在公司任期满6年）离任。任职期间，本人按照相关法律法规的规定和要求，勤勉尽责的履行独立董事的职责，现将履职情况报告如下：
一、出席会议情况
在2021年任职期间，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关议案及材料、及时关注公司发生的重大事项，并与相关领导和证券投资部人员沟通、合适，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。
参加董事会情况参加股东大会情况应参加次数亲自出席委托出席缺席是否连续两次未亲自参加股东大会次数现场通讯
2次2次00否101
二、发表独立意见情况
会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
第六届董事会第二十六次（临时）会议关于公司高级管理人员2020年度绩效考核方案的独立意见2021年1月27日
第六届董事会第二十七次（临时）会议关于补选第六届董事会独立董事、非独立董事的独立意见2021年2月10日时任董事长李岩辞职关于公司董事长辞职的独立意见2021年3月3日
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1.本人按照相关法律法规及公司制度的规定勤勉尽责，按时亲自参加公司董事会会议，
认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2.严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》
要求对公司信息披露内容进行审阅，确保公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3.作为提名委员会主任，本人及时组织召开提名委员会会议，对公司拟补选董事、监
事候选人的任职资格按照有关要求进行了认真审核，并发表了符合要求的独立意见。
作为公司战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员，按时亲自参加各专
1新疆准东石油技术股份有限公司
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门委员会会议，忠实履行独立董事职务，切实维护中小投资者的利益。
4.本人积极参加各项培训，通过线上线下各类学习加深对相关法规尤其是对涉及公司
法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高作为独立董事的综合履职能力。
四、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会、股东大会的机会，及时了解公司生产经营情况，督促并要求公司经营层进一步强化管理，积极开拓思路做好生产经营工作，保证公司的生产经营能够持续健康长远的发展。
五、其他工作
1.未有提议召开董事会情况发生；
2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：397375199@qq.com
作为公司时任独立董事，在履职过程中，本人始终严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人任职期间给予的积极有效配合和支持，在此本人表示衷心感谢，并祝愿公司发展越来越好。
独立董事：朱明
2022年4月29日
2新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告（汤洋）
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》等相关法
律法规和公司章程的规定及要求，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，恪尽职守。
2021年，本人积极参加公司董事会会议及业绩说明会、出席股东大会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2021年履职情况报告如下：
三、出席会议情况
2021年，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况参加股东大会情况应参加次数亲自出席委托出席缺席是否连续两次未亲自参加股东大会次数现场通讯
11次11次00否220
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
第六届董事会第二十六次关于公司高级管理人员2020年度绩效考核方案的独立
2021年1月27日（临时）会议意见
第六届董事会第二十七次关于补选第六届董事会独立董事、非独立董事的独立意
2021年2月10日（临时）会议见时任董事长李岩辞职关于公司董事长辞职的独立意见2021年3月3日
1．关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见
2．关于内控自我评价、公司累计和当期对外担保情况
第六届董事会第三十次会
及关联方资金往来情况的专项说明、2020年度利润分2021年4月27日
议（2020年度董事会）
配、续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构的独立意见
1．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交
第六届董事会第三十三次易预计的事前认可意见
会议（2021年半年度董事2021年8月30日
2．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交
会）易预计的独立意见
3新疆准东石油技术股份有限公司
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会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
第六届董事会第三十四次
关于公司聘任财务副总监（财务负责人）的独立意见2021年9月18日（临时）会议
第六届董事会第三十六次关于公司董事会换届选举的独立意见2021年12月30日（临时）会议
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1.2021年度，本人按照相关法律法规及公司制度的规定勤勉尽责，按时亲自参加公司
董事会会议及董事会各专门委员会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2.本人按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独立董
事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2021年度本人任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3.本人作为公司董事会审计委员会主任，严格按照《董事会审计委员会工作细则》及
《董事会审计委员会对年度财务报告审议工作规则》的规定开展相关工作，2021年度共参加了6次会议。审计委员会在公司聘任审计机构、定期报告编制和年度审计等工作中积极发挥了专业委员会的作用，报告期内，本人组织审计委员会委员对公司聘任2021年度审计机构事宜进行了讨论、对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核，并根据公司实际情况，向公司董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
作为战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员，2021年本人积极参与公司治理结构完善，督促公司加强内部控制机制的建设，会同公司审计监察部人员针对公司报表、关联交易等方面进行了审阅，并就有关问题与董事会、财务负责人进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
4.本人积极参加各项培训，通过线上线下各类学习加深对相关法规尤其是对涉及公司
法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高作为独立董事的综合履职能力。
5.通过参加公司在全景网举办的年度业绩说明会，与投资者、媒体进行了互动交流。
四、对公司进行现场调查的情况
4新疆准东石油技术股份有限公司
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2021年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，及时全面了解公司的日常经营状
况和可能产生的经营风险，主动调查、获取做出决策所需的资料，通过了解、分析相关情况，本人督促并要求公司经营层进一步强化管理、开源节流、强化应收账款的回收力度、积极开拓思路做好生产经营工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续健康长远的发展。
五、其他工作
1.未有提议召开董事会情况发生；
2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：2522937933@qq.com
作为公司时任独立董事，在履职过程中，本人始终严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人任职期间给予的积极有效配合和支持，在此本人表示衷心感谢，并祝愿公司发展越来越好。
独立董事：汤洋
2022年4月29日
5新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告（施国敏）
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》等相关法
律法规和公司章程的规定及要求，勤勉、忠实、尽责的履行独立董事的职责，恪尽职守。
2021年，本人积极参加董事会会议、出席公司股东大会，认真审议董事会各项议案，并对
相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2021年履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2021年，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。2021年参加会议情况如下：
参加董事会情况出席股东大会情况应参加次数亲自出席委托出席缺席是否连续两次未亲自参加股东大会次数现场通讯
11次11次00否211
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
第六届董事会第二十六次关于公司高级管理人员2020年度绩效考核方案的独立
2021年1月27日（临时）会议意见
第六届董事会第二十七次关于补选第六届董事会独立董事、非独立董事的独立意
2021年2月10日（临时）会议见时任董事长李岩辞职关于公司董事长辞职的独立意见2021年3月3日
1．关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见
2．关于内控自我评价、公司累计和当期对外担保情况
第六届董事会第三十次会
及关联方资金往来情况的专项说明、2020年度利润分2021年4月27日
议（2020年度董事会）
配、续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构的独立意见
1．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交
第六届董事会第三十三次易预计的事前认可意见
会议（2021年半年度董事2021年8月30日
2．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交
会）易预计的独立意见
6新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD
会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
第六届董事会第三十四次
关于公司聘任财务副总监（财务负责人）的独立意见2021年9月18日（临时）会议
第六届董事会第三十六次关于公司董事会换届选举的独立意见2021年12月30日（临时）会议
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1.2021年，本人按照相关法律法规及公司制度的规定勤勉尽责，按时亲自参加公司董
事会会议及董事会各专门委员会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2.本人按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独立董
事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2021年本人任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3.本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任，报告期内，及时组织召开薪酬与考核委员会，对提交董事会审议的《薪酬管理制度》修订方案及相关附件进行了仔细严格的审查，并对公司高级管理人员的工作业绩进行了考核评定。
作为战略发展委员会、审计委员会、提名委员会委员，积极参与公司治理结构完善，督促公司加强内部控制机制的建设，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
4.本人积极参加各项培训，通过线上线下各类学习加深对相关法规尤其是对涉及公司
法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高作为独立董事的综合履职能力。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年，本人利用参加董事会、股东大会的机会，及时全面了解公司的日常经营状况
和可能产生的经营风险，主动调查、获取做出决策所需的资料，通过了解、分析相关情况，本人督促并要求公司经营层进一步强化管理、开源节流、强化应收账款的回收力度、积极
开拓思路做好生产经营工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续健康长远的发展。
五、其他工作
1.未有提议召开董事会情况发生；
7新疆准东石油技术股份有限公司
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2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：173744408@qq.com
根据公司章程规定，本人已于2022年1月16日任期届满离任。作为公司时任独立董事，在履职过程中，本人始终严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人任职期间给予的积极有效配合和支持，在此本人表示衷心感谢，并祝愿公司发展越来越好。
独立董事：施国敏
2022年4月29日
8新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告（李晓龙）
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》等相关法
律法规和公司章程的规定及要求，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，恪尽职守。
2021年，本人积极参加公司董事会会议、出席股东大会，认真审议董事会各项议案，并对
公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2021年履职情况报告如下：
四、出席会议情况
2021年3月5日本人当选公司独立董事后，积极参加董事会会议、并严格审查会议召
开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。2021年出席会议的情况如下：
参加董事会情况参加股东大会情况应参加次数亲自出席委托出席缺席是否连续两次未亲自参加股东大会次数现场通讯
9次9次00否211
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项发表事前认可意见、独立意见情况公告时间
1．关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见
第六届董事会第三十次2．关于内控自我评价、公司累计和当期对外担保情况及关联方
2021年4月27日
会议（2020年度董事会）资金往来情况的专项说明、2020年度利润分配、续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构的独立意见
1．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交易预计的
第六届董事会第三十三事前认可意见次会议（2021年半年度2021年8月30日
2．关于控股子公司能安智慧新增2021年度日常关联交易预计的董事会）独立意见
第六届董事会第三十四
关于公司聘任财务副总监（财务负责人）的独立意见2021年9月18日次（临时）会议
第六届董事会第三十六关于公司董事会换届选举的独立意见2021年12月30日次（临时）会议
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
9新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD
1.2021年，本人按照相关法律法规及公司制度的规定勤勉尽责，按时亲自参加公司董
事会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2.本人按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独立董
事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2021年任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3.报告期内，本人作为提名委员会主任，及时组织召开了提名委员会会议，对公司拟
补选董事、监事候选人，拟聘高级管理人员候选人的任职资格按照有关要求进行了认真审核，并发表了符合要求的独立意见。
作为公司战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员，按时亲自参加公司董事会会议及各专门委员会会议；认真审议各项议案，忠实履行独立董事职务，督促公司加强内部控制机制的建设；会同公司审计监察部人员针对公司报表、募集资金使用、关联
交易等方面进行了审阅，并就有关问题与董事会、财务负责人进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者的利益。
4.本人积极参加各项培训，通过线上线下各类学习加深对相关法规尤其是对涉及公司
法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高作为独立董事的综合履职能力。
5.通过参加公司在全景网举办的年度业绩说明会，与投资者、媒体进行了互动交流。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年，本人利用参加董事会、股东大会的机会，及时全面了解公司的日常经营状况
和可能产生的经营风险，主动调查、获取做出决策所需的资料，通过了解、分析相关情况，本人督促并要求公司经营层进一步强化管理、开源节流、强化应收账款的回收力度、积极
开拓思路做好生产经营工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续健康长远的发展。
五、其他工作
1.未有提议召开董事会情况发生；
2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
10新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO. LTD
六、本人联系方式
电子邮件：Xiaolongli1@126.com
独立董事：李晓龙
2021年4月29日
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