之江生物:2021年年度股东大会会议资料

上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
证券代码：688317证券简称：之江生物上海之江生物科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议资料
2022年5月
1上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
目录
2021年年度股东大会会议须知.......................................3
2021年年度股东大会会议议程.......................................5
2021年年度股东大会会议议案.......................................7
议案一：关于2021年度董事会工作报告的议案................................7
议案二：关于2021年度监事会工作报告的议案...............................11
议案三：关于2021年度公司财务决算报告的议案..............................15
议案四：关于2021年度公司利润分配的议案................................20
议案五：关于2021年度公司年度报告及摘要的议案.............................21
议案六：关于续聘2022年度审计机构的议案................................22
议案七：关于公司2022年度董事薪酬的议案................................23
议案八：关于公司2022年度监事薪酬的议案................................24
听取事项：................................................25
上海之江生物科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告.........................25
2上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
上海之江生物科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》以及《上海之江生物科技股份有限公司章程》、《上海之江生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2021年年度股东大会须知。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，在股
东大会进行表决时，股东不再进行发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、
3上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议各位股东/股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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上海之江生物科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022年5月12日14点00分
2、现场会议地点：上海市闵行区陈行路2388号8幢102室
3、会议召集人：上海之江生物科技股份有限公司董事会
4、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月12日至2022年5月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2022年5月12日）的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-
15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议议案
议案一、审议《关于2021年度董事会工作报告的议案》
议案二、审议《关于2021年度监事会工作报告的议案》
议案三、审议《关于2021年度公司财务决算报告的议案》
议案四、审议《关于2021年度公司利润分配的议案》
议案五、审议《关于2021年度公司年度报告及摘要的议案》
议案六、审议《关于续聘2022年度审计机构的议案》
议案七、审议《关于公司2022年度董事薪酬的议案》
议案八、审议《关于公司2022年度监事薪酬的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
5上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布会议表决结果和决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布现场会议结束
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上海之江生物科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议议案
议案一：关于2021年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据2021年度公司运营情况和董事会工作情况，公司董事会编制了《上海之江生物科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》。具体内容详见附件一。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
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附件一：
上海之江生物科技股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年，公司董事会严格按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定和要求，勤勉尽责，较好地履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。同时，董事会认真对管理层进行指导和监督，持续规范公司治理，推动公司持续健康发展。现将董事会2021年度工作情况报告如下：
一、2021年度公司主要经营情况
2021年，持续受新冠疫情影响，公司业绩较为平稳。报告期内，公司2021年度实现营业收入201882.97万元，同比降低1.62%，归属于上市公司的股东净利润75852.49万元，同比降低18.61%。
二、2021年度董事会日常工作情况
报告期内，董事会成员严格按照《公司法》和《公司章程》等规定和要求，认真积极履行职责，对董事会审议议案，积极讨论，在做出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强董事会决策的科学性和可行性。
（一）董事会会议召开情况
2021年度，公司共召开9次董事会，会议召开具体情况如下：
序会议时间会议名称出席情况号
12021年1月25日第四届董事会第五次会议应到5人，实到5
人
22021年2月2日第四届董事会第六次会议应到5人，实到5
人
32021年3月10日第四届董事会第七次会议应到5人，实到5
人
42021年4月20日第四届董事会第八次会议应到5人，实到5
人
8上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
52021年4月27日第四届董事会第九次会议应到5人，实到5
人
62021年6月29日第四届董事会第十次会议应到5人，实到5
人
72021年8月25日第四届董事会第十一次会应到5人，实到5
议人
82021年10月27第四届董事会第十二次会应到5人，实到5日议人
92021年12月20第四届董事会第十三次会应到5人，实到5日议人
历次董事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议均符合《公司法》、
《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，会议记录完整规范。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021年度，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等规定和要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真履行职责，全面执行了公司股东大会决议的相关事项。报告期内，公司董事会召集召开了1次年度股东大会，2次临时股东大会，公司董事会认真执行并高效完成了股东大会审议通过的各项决议及授权事项。
（三）董事会下设各委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委
员会四个专门委员会。2021年，董事会各专门委员会共召开9次会议，其中4次审计委员会会议，3次提名委员会会议，1次薪酬与考核委员会会议1次战略决策委员会会议。报告期内，公司董事会各专门委员会以恪尽职守、勤勉尽责的态度忠实履行各自职责，为董事会科学、高效决策，不断完善公司治理结构、提高公司管理水平、促进公司发展等方面起到了积极的作用。
（四）信息披露工作情况
公司董事会高度重视信息披露工作，积极维护投资者平等的知情权。公司在上市申请期间和上市后，按照相关法律法规和《公司章程》的规定，及时履行各项信息披露要求。公司董事会领导董事会办公室严格落实信息披露工作的各项规
9上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料定，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，让投资者及时、全面地了解公司经营成果、财务状况、重大事项及风险因素等重要信息，保障公司股东和证券市场投资者的合法权益。
三、公司未来发展计划请见《上海之江生物科技股份有限公司2021年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
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议案二：关于2021年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据2021年度公司运营情况和监事会工作情况，公司监事会编制了《上海之江生物科技股份有限公司2021年度监事会工作报告》。具体内容详见附件二。
上述议案已经公司第四届监事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司监事会
2022年5月12日
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附件二：
上海之江生物科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规和公司制度的要求，从切实维护公司利益及股东权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，现将监事会2021年监事会主要工作情况汇报如下：
一、2021年度监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
2021年度，公司共召开8次监事会，会议召开具体情况如下：
序号会议时间会议名称出席情况
12021年1月25日第四届监事会第二次会议应到3人，实到3人
22021年2月2日第四届监事会第三次会议应到3人，实到3人
32021年3月10日第四届监事会第四次会议应到3人，实到3人
42021年4月20日第四届监事会第五次会议应到3人，实到3人
52021年4月27日第四届监事会第六次会议应到3人，实到3人
62021年6月29日第四届监事会第七次会议应到3人，实到3人
72021年8月25日第四届监事会第八次会议应到3人，实到3人
82021年10月27日第四届监事会第九次会议应到3人，实到3人
历次监事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议均符合《公司法》、
《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，会议记录完整规范。
（二）监事会出席和列席会议情况
报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经理层的积极配合下，监事会成员列席了公司全部董事会会议和股东大会，认真履行了《公司章程》所赋予的监事会职责，对会议召开程序、表决事项、决议执行情况以及公司管理制度等方面进行了监督，促进了董事会各项决议的正确落实。
二、监事会对2021年度有关事项发表意见情况
1、监事会对公司依法运作情况的意见
12上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，列席了本年度董事会和股东大会，参与了公司重大经营决策的讨论及经营方针的制定，并依法对董事会和股东大会召集、召开程序、决议事项、公司董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务的合法、合规性进行了监督。
监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家
其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公
司及股东利益的行为；公司董事会、股东大会的召集、召开和决议均符合相关法
律、法规的规定；董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
2、监事会对公司财务情况检查的意见
公司监事会认真履行了财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督和审核。
监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记载。公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，公司2021年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正。
3、监事会对公司内部控制的评价意见
监事会认为：按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内
部控制监管要求，结合内部控制制度和评价办法，监事会对公司内部控制有效性进行了评价，公司2021年度内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的原则和要求。
4、关联交易情况
公司监事会对公司关联交易事项的审议和履行情况进行了监督和核查。
监事会认为：公司与关联方的关联交易均按公平、公正、公开的市场原则执行，不存在损害公司和股东的利益的情形。公司董事会、股东大会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务，关联董事、股东进行了回避。2021年度公司关联
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交易是公平、合理的，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》和《关联交易决策制度》等有关规定的要求。
三、监事会2022年工作计划
2022年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、以及《公司章程》
等有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行监事会职能，加强自身的学习和监督力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
上海之江生物科技股份有限公司监事会
2022年5月12日
14上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三：关于2021年度公司财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据相关法律法规及规范性文件的要求编制的《2021年度财务决算报告》，具体内容请详见附件三。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十二次审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
15上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件三：
上海之江生物科技股份有限公司
2021年度财务决算报告
上海之江生物科技股份有限公司（简称“公司”）2021年财务报告已由中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见审计报告，编制符合企业会计准则的规定，在所有重大方面公允反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。现将公司2021年度财务决算报告如下：
一、2021年公司基本情况
公司实现营业收入201882.97万元，同比降低1.62%；归属于上市公司股东的净利润75852.49万元，同比降低18.61%。
二、主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元本期比上年主要会计数
2021年2020年同期增减2019年
据
(%)
营业收入2018829748.782052141874.39-1.62258872522.24
归属于上市758524934.06932009443.50-18.6151521833.30公司股东的净利润
归属于上市735871022.81927725529.37-20.6844324727.02公司股东的扣除非经常性损益的净利润
经营活动产641937293.081141796462.48-43.7876660805.72生的现金流量净额本期末比上
2021年末2020年末年同期末增2019年末减（%）
归属于上市3827408967.911462598582.88161.69571843209.21公司股东的净资产
总资产4254679653.541879571653.56126.36641930146.52
（二）主要财务指标
20212020本期比上年同期增2019
主要财务指标
年年减(%)年
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基本每股收益（元／股）3.986.38-37.620.35
稀释每股收益（元／股）3.986.38-37.620.35扣除非经常性损益后的基本每股收益（3.866.35-39.210.30元／股）
加权平均净资产收益率（%）22.1391.62减少69.49个百分点9.23
扣除非经常性损益后的加权平均净资产21.4691.20减少69.74个百分点7.94
收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）5.392.55增加2.84个百分点9.04
（三）主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少43.78%，主要
原因系“购买商品、接受劳务支付的现金”及“支付的各项税费”同比增加所致；
2、报告期末，公司归属于上市公司股东的净资产、总资产较期初分别增长
161.69%、126.36%，主要原因系报告期内公司 IPO募集资金到账导致货币资金增加；为应对新冠疫情，对应的备货增加；购置房产导致对应的其他非流动资产增加所致；
3、报告期，公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基
本每股收益较上年同期分别减少37.62%、37.62%、39.21%，主要原因系本报告期公司发行股票带来股本同比增加及本报告期净利润下降所致；
4、报告期，公司加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率较上年同期分别减少69.49个百分点、69.74个百分点，主要原因系报告期内发行股票导致股本和资本公积增加，以及实现净利润导致对应的未分配利润增加所致。
（四）主要经营情况
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入2018829748.782052141874.39-1.62
营业成本757413016.56534908955.4541.60
销售费用211247736.15279665817.67-24.46
管理费用50763292.5140708632.5724.70
财务费用-2413774.3826237761.66-109.20
研发费用108789102.2552425072.12107.51
经营活动产生的现金流量净641937293.081141796462.48-43.78额
投资活动产生的现金流量净-519060868.02-86303072.00不适用额
17上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
筹资活动产生的现金流量净1628002679.05-68504717.90不适用额
2、主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位：元主营业务分行业情况营业收营业成分行毛利入比上本比上
营业收入营业成本毛利率比上年增减（%）业率（%）年增减年增减
（%）（%）体外
诊断1993459252.20747629595.1462.50-1.9741.80减少11.57个百分点行业主营业务分产品情况营业收营业成分产毛利入比上本比上
营业收入营业成本毛利率比上年增减（%）品率（%）年增减年增减
（%）（%）核酸检测
1174520339.69427341489.1263.62-2.1757.95减少13.85个百分点
试剂盒分子
诊断342829415.46204332818.8840.40-21.6210.08减少17.16个百分点仪器
其它476109497.05115955287.1475.6520.3963.15减少6.38个百分点主营业务分地区情况营业收营业成分地毛利入比上本比上
营业收入营业成本毛利率比上年增减（%）区率（%）年增减年增减
（%）（%）
境内1866793494.38718510745.2461.5118.9956.57减少9.24个百分点
境外126665757.8229118849.9077.01-72.73-57.38减少8.28个百分点
3、费用分析
单位：元变动比例报表项目本期数上年同期数
（%）
销售费用211247736.15279665817.67-24.46
管理费用50763292.5140708632.5724.70
研发费用108789102.2552425072.12107.51
财务费用-2413774.3826237761.66-109.20
18上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
研发费用变动原因：主要系公司始终注重技术创新及加大研发力度，本报告期研发投入增加所致。
财务费用变动原因：主要系本期募集资金到账利息收入增加及汇兑损失减少所致。
4、现金流分析
单位：元
报表项目本期数上年同期数变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净641937293.081141796462.48-43.78额
投资活动产生的现金流量净-519060868.02-86303072.00不适用额
筹资活动产生的现金流量净1628002679.05-68504717.90不适用额
现金及现金等价物净增加额1731062915.89958636610.0980.58经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要系本报告期“购买商品、接受劳务支付的现金”及“支付的各项税费”同比增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系本报告期购置房产所支付的货币资金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系 2021 年 1 月 IPO 募集资金到账所致。
现金及现金等价物净增加额变动原因：主要系 2021 年 1 月 IPO 募集资金到账所致。
19上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案四：关于2021年度公司利润分配的议案
各位股东及股东代理人：
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币758524934.06元。截至2021年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币1298787749.90元。公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分派预案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利13.65元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本194704350股，以此计算合计拟派发现金红利
265771437.75元（含税）。本年度公司现金分红占公司2021年度合并报表归
属于上市公司股东的净利润的35.04%。本次利润分配不实施包括公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十二次会议审议，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
20上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五：关于2021年度公司年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所发布的《关于做好科创板上市公司2021年年度报告披露工作的通知》等有关规定，编制了《2021年年度报告》及其摘要。具体内容请详见公司于2022年4月22日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十二次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
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议案六：关于续聘2022年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）担任本公司审计
机构以来，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。鉴于此，公司拟续聘中汇为公司2022年度审计机构，聘期一年。具体内容请详见公司于 2022 年 4 月 22 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于续聘2022年度审计机构的公告》。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十二次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
22上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七：关于公司2022年度董事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》等相关制度，参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况，公司制定了2022年度董事薪酬方案，情况具体如下：
1、公司独立董事的津贴标准为8万元/年（税后），按季度发放；
2、公司对外部董事（指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事）、内部董事（指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事）不另行发放津贴。
3、公司内部董事按照其担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。
上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2022年5月12日
23上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八：关于公司2022年度监事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》等相关制度，参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况，公司制定了2022年度监事薪酬方案，情况具体如下：
1、公司对外部监事（指不在公司担任除监事外的其他职务的监事）、内部
监事（指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事，包括职工监事）不另行发放津贴。
公司内部监事按照其在公司担任的具体职务对应的薪酬与考核规定领取相应的薪酬。
上述议案已经公司第四届监事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海之江生物科技股份有限公司监事会
2022年5月12日
24上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
听取事项：
上海之江生物科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告
作为上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“之江生物”）
的独立董事，2021年度，我们按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事议事规则》等相关制度的
规范要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2021年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况于永生，男，1969年7月，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。
1991年7月于齐齐哈尔师范学院外国语学院本科毕业；2006年7月获上海财经
大学会计学硕士学位；2009年7月获中南财经政法大学会计学博士学位。于永生先生于1991年8月参加工作，1991年8月至1993年12月任齐齐哈尔师范学院教师，1994年1月至1997年12月任齐齐哈尔铁路运输职工大学讲师，1998年1月至2001年9月任中国地质工程公司国外项目部翻译、商务经理助理，2001年10月至今先后任浙江财经大学副教授、教授，曾任浙江财经大学会计学院副院长。现任浙江财经大学会计学教授、硕士生导师，省高校中青年学科带头人，中国会计学会理事、高级会员，兼任杭州中威电子股份有限公司、天津富通信息科技股份有限公司、滨江房产集团股份有限公司、宁波舟山港股份有限公司独立董事。2020年5月至今任之江生物独立董事。
李学尧，男，1977年4月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。2005年至今，历任上海交通大学讲师、副教授、教授；2006年至2009年，中国政法大学博士后（在职）；2008年2月至12月，最高人民法院访问学者；2011年至
2012年，耶鲁大学访问学者；2013年6月至9月，香港城市大学研究员；2018年至2019年，哈佛大学访问学者；2013年至2014年，曾任上海交通大学规划处副处长，2014年12月至2016年9月，曾任上海财经大学法学院院长、讲席
25上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料教授；2016年至2017年，曾任上海交通大学规划处副处长。现任上海交通大学凯原法学院教授、博士生导师，兼任上海金融与法律研究院研究员，兼任浙江国祥股份有限公司、上海瀚讯信息技术股份有限公司独立董事。2020年5月至今任之江生物独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
报告期内，公司共召开董事会9次，股东大会3次。具体出席情况如下：
参加股参加董事会情况东大会情况董事本年应姓名亲自以通讯委托是否连续两出席股参加董缺席出席方式参出席次未亲自参东大会事会次次数次数加次数次数加会议的次数数于永生99800否3李学尧99600否3此外，报告期内董事会专门委员会共召开9次会议，其中1次战略决策委员会会议，4次审计委员会会议，1次薪酬与考核委员会会议，3次提名委员会会议。作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议。
我们认真审阅了各项会议资料，认真了解议案背景资料，充分利用自身的专业知识参与各项议案的讨论，并提出合理建议，以严谨、客观、负责的态度对公司重大事项进行审查并发表独立意见，为公司的正确、科学决策发挥积极作用。
我们对2021年度董事会的各项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，公司董事会2021年度审议的所有议案全部表决通过。
（二）现场考察情况
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2021年度，我们对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营及财务状况、内部控制制度的建立和运行情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据公司有关议事要求，我们作为公司的独立董事对公司涉及关联交易的事项均进行了审查，并发表了独立意见，认为关联交易和审议程序符合法律法规的规定，相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司及非关联股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。
（二）对外担保及资金占用情况
2021年度，公司不存在对外担保情况和控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们对新聘任的高级管理人员资格进行了审查，公司高级管理人员的提名、选聘审议、决策程序规范。我们对公司高级管理人员2021年度薪酬情况进行了认真的审核，公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，年薪分配方案合理，并严格按照考核结果发放。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，于2021年1月28日在上海证券交易所指定信息披露网站披露了《2020年年度业绩预增公告》（公告编号：2021-003），于2021年2月25日披露了《2020年度业绩快报公告》（公告编号：2021-010）。公司除按相关业务规则披露上述业绩预告或业绩快报外，没有在其他平台发布业绩预告及业绩快报。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年度审计机构。经审查，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事相关业务的资格，在聘
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任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告，相关工作符合公司发展需要，符合国家有关法律、法规、规章规定，没有损害公司及股东的利益。
（六）现金分红及其他投资者回报情况报告期内，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于2020年度公司利润分配的议案》。
经审查，公司2020年度利润分配预案考虑了公司财务状况、发展阶段、行业特点等多方面因素，符合公司实际情况及相关规定，不存在损害公司及中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司始终重视提升信息披露管理水平，严格履行信息披露义务，确保所披露信息符合真实、及时、准确、完整的要求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。报告期内，公司共披露定期报告4份，临时公告43份。
（九）内部控制的执行情况
报告期内，公司建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设，持续推进内部控制规范的执行和落实，促进各项业务活动有效进行，对公司内部控制的有效性进行了评估，并出具了《上海之江生物科技股份有限公司内部控制评价报告》。
公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常进行，公司运作中的各项风险基本能够得到有效的控制。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会依据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规及内控制度开展工作，认真履职，勤勉尽责。2021年度，公司共召开董事会9次、董事会专门委员会会议9次。
召集股东大会3次，对公司的战略规划、经营情况等事项做出了审议和决策，持续提高了公司治理水平，促进了公司各项业务的发展，为公司科学决策和董事会规范运作做出了卓有成效的工作。
四、总体评价和建议
2021年，作为公司的独立董事，我们按照相关法律法规及公司制度的规定
28上海之江生物科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
2022年，我们将继续勤勉尽责，认真履行独立董事的权利与义务，进一步加
强与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，深入了解公司经营情况，利用我们的专业优势，为推动公司业务转型发挥积极作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：于永生、李学尧
2022年5月12日
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