孚能科技:孚能科技关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688567证券简称：孚能科技公告编号：2022-037
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了 2021 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至2021年12月31日公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）214133937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资金总额340472.96万元，扣除发行费用后，募集资金净额为322450.73万元。
上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年 7 月 10 日出具了安永华明（2020）验字第 61378085_B01 号验资报告。
截至2021年12月31日，公司募集资金余额为人民币103111.26万元（含募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额人民币7058.37万元）。
单位：万元
第1页项目金额
募集资金净额322450.73
减：累计投入募集资金金额（包含置换预先投入金额）128274.48
用于现金管理金额45000.00
银行承兑汇票保证金53123.36
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额7058.37
截至2021年12月31日募集资金余额103111.26
注：表格中合计数存在差异系因四舍五入导致。
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该《募集资金管理办法》经本公司第一届董事会第七次会议审议通过，并已经本公司2019
年第四次临时股东大会表决通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，结合公司经营需要，本公司在兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行开设募集资金专项账户，并于2020年7月8日与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀
支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司之子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）在兴业银行股份有限公司镇江分行
营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行营业部开设募集资
金专项账户，并于2020年7月8日与本公司、华泰联合证券、兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行营
第2页业部分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；
并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
根据公司拟向特定对象发行股票工作开展的需要及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司于2021年11月5日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-077），公司已与东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）签署了《孚能科技（赣州）股份有限公司与东吴证券股份有限公司之向特定对象发行股票保荐协议》，并与华泰联合证券终止了首次公开发行保荐协议，因公司部分募集资金尚未使用完毕，华泰联合证券尚未完成的持续督导工作由东吴证券承接。为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定，2021年11月24日，公司、保荐机构东吴证券和募集资金监管银行签署了《募集资金三方监管协议》。公司、公司全资子公司孚能镇江、保荐机构东吴证券和募集资金监管银行签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金存放账户未发生变化。
截至2021年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元截至2021
2020年7月10
银行名称账号年12月31存储方式日初始存放金额日余额兴业银行股份有限公
503010100100268000164061.4888.84活期
司赣州分行兴业银行股份有限公
321230100100331162164061.48925.80活期
司北京海淀支行兴业银行股份有限公
403710100100355180-37983.60活期
司镇江分行营业部中国银行镇江大港支
466374775181-27625.80活期
行中国农业银行镇江新
10320201040231695-26375.00活期
区支行招商银行镇江新区支理财产品
612900575710704-410.45
行专用结算
第3页截至2021
2020年7月10
银行名称账号年12月31存储方式日初始存放金额日余额账户理财产品交通银行镇江大港支381006710011000095
-9701.77专用结算行180账户
合计328122.96103111.26
注1：募集资金账户初始存放资金328122.96万元与募集资金净额322450.73万元存在差异，差异原因为部分发行费用在募集资金初始存入募集资金专户时尚未支付。
注2：表格中合计数存在差异系因四舍五入导致。
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
截至2021年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不涉及募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2021年6月25日，公司第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），自董
第4页事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确的同意意见，并且保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为45000.00万元。2021年度，公司现金管理具体情况如下：
单位：人民币万元预期年是化收益否受托银行产品名称收益类型投资金额认购日期到期日率到
（%）期兴业银行股份有限公司结构性存
保本浮动收益20000.002021-12-232022-1-243.05否镇江分行营款业部招商银行镇点金看跌
保本浮动收益5000.002021-12-312022-2-73.00否
江新区支行 三层 38D交通银行镇结构性存
保本浮动收益20000.002021-12-312022-2-103.05否江大港支行款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
第5页截至2021年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
2021年6月25日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，独立董事发表了同意意见。华泰联合证券有限责任公司已于2021年6月26日出具了《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。
截至2021年12月31日，公司使用募集资金置换银行承兑汇票（含背书转让支付）金额为53123.36万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
经鉴证，大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：孚能科技募集资金专项第6页报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了孚能科技2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，2021年度孚能科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。保荐机构对孚能科技2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网公告附件
（一）东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；
（二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）对孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2022年4月30日
第7页附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：孚能科技（赣州）股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除发行费用）322450.73本年度投入募集资金总额123067.92
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额128274.48（注2）
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更截至期末累截至期末项目达项目可项目，本年是否调整后投资截至期末承截至期末累计投入金额投入进度到预定行性是含部分募集资金承本年度投入度实达到
承诺投资项目总额诺投入金额计投入金额与承诺投入（%）可使用否发生变更诺投资总额金额现的预计（注1）(1)(2)金额的差额(4)＝状态日重大变
（如效益效益
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)期化
有）
年产 8GWh 锂
2022
离子动力电池不适不适
无283682.66262450.73262450.7363067.9268274.48-194176.2526.01年四季否
项目（孚能镇用用度江三期工程）补充运营资金不适不适
无60000.0060000.0060000.0060000.0060000.000.00100不适用否项目用用
合计343682.66322450.73322450.73123067.92128274.48-194176.25
未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本专项报告“三、（二）募投项目先期投入及募集资金投资项目先期投入及置换情况置换情况”相关内容。
第8页用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
本期存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，具体情况详见本专项报告对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
募集资金节余的金额及形成原因公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
注1：2020年8月15日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整。由于公司首次公开发行募集资金净额322450.73万元低于《孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中项目拟使用募集资金的总投
资额 343682.66 万元，公司根据首次公开发行募集资金实际情况，决定调整年产 8GWh 锂募集资金其他使用情况离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）项目的拟投入募集资金金额，从原承诺投资金额
283682.66万元调整为262450.73万元。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股
东大会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，并且由保荐机构出具了核查意见。
注2：2021年末，公司募集资金用于承兑汇票保证金金额为53123.36万元，由于承兑汇票尚未到期，保证金尚未用于兑付，因此未计入已投入募集资金总额。截至报告期末累计投入募集资金总额128274.48万元与期末用于承兑汇票保证金53123.36万元，累计投入
181397.84万元。