准油股份:中原证券股份有限公司关于新疆准东石油技术股份有限公司2021年度保荐工作报告

中原证券股份有限公司
关于新疆准东石油技术股份有限公司
2021年度保荐工作报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司被保荐公司简称：准油股份
保荐代表人姓名：文建联系电话：021-50586603
保荐代表人姓名：叶俊联系电话：021-50586603
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数0次（截至2020年12月31日，募集资金已使用完毕，公司已办理完成募集资金专项账户的注销工作。）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一不适用致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数1次
（2）报告事项的主要内容变更保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况已完成变更
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年1月20日
（3）培训的主要内容上市公司规范运作要点、股票合规交易等。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无无
2.公司内部制度的建立和执行无无
3．“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无无务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无无配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无无方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的公司及股东承诺事项履行承诺原因及解决措施
1.保证上市公司独立性的承诺是不适用
2.避免同业竞争的承诺是不适用
3.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用
4.对公司非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承
是不适用诺
5.关于独立性的承诺是不适用
6.不减持上市公司股份的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
持续督导期间，保荐机构原委派陶先胜先生和程默先生作为公司2019年度非公开发行项目持续督导
期间的保荐代表人，履行保荐职责。后由于陶先胜先生和程默先生已从中原证券离职，中原证券委派保荐
1.保荐代表人变更及其理由代表人赵沂蒙先生、文建女士接替，担任公司本次发
行项目的保荐代表人。变更后，公司2019年度非公开发行项目的保荐代表人为赵沂蒙先生和文建女士，继续履行持续督导职责。上述保荐代表人变更事项已于
2021年10月在深圳证券交易所公告。
1、2021年3月3日，河南证监局对中原证券保荐的河南清水源科技股份有限公司（以下简称“清水源”）出具了《关于对河南清水源科技股份有限公司和相关责任人员出具警示函措施的决定》，因清水源控股子公司安徽中旭环境建设有限责任公司向安徽双晖建材贸易有限责任
2.报告期内中国证监会和本所
公司提供财务资助未及时履行必要审批程序和对保荐机构或者其保荐的公司信息披露义务。对清水源及王志清、王琳采取出采取监管措施的事项及整改情具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信况档案。2020年10月26日、11月13日，清水源已召开董事会、股东大会，补充履行相应审议程序并披露。
2、河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月31日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）行政监管措施决定书《关于对河南易成新能源股份有限公司和相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（[2021]5号），因易成新能业绩修正公告将2020年度净利润由盈利转亏损，且对同一事项信息披露前后存在重大差异。决定对你公司及王安乐、石涛采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
易成新能于2021年11月1日收到河南证监局下发的《关于对河南易成新能源股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]24号）和《关于对王安乐、万建民、杨帆、常兴华采取出具警示函措施的决定》（[2021]25号），因未及时披露政府补助相关信息、未及时确认债务重组产生收
益、未披露处置交易性金融资产收益信息、2021年半年度报告信息披露不准确，决定对王安乐、万建民、杨帆、常兴华采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
3、河北四通新型金属材料股份有限公司于
2021年2月因募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金换时间超过募集资金到账后6个月，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，收到创业板公司管理部下发的《关于对河北四通新型金属材料股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2021〕第21号）。
相关机构在收到上述监管函件后高度重视，进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展。中原证券股份有限公司将严格遵守法律法规、保荐业务执业规范
和交易所业务规则等规定，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项无（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于新疆准东石油技术股份有限公司
2021年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
文建叶俊中原证券股份有限公司
2022年4月28日