华民股份:2021年度独立董事述职报告（喻凯）

湖南华民控股集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
喻凯先生
本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立客观意见，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人2021年度的履职情况述职如下：
一、参加董事会及股东大会情况
2021年，公司董事会共召开了5次会议，本人出席会议情况如下：
本年度召开本年度应参加现场出以通讯方式委托出投票情况备注
董事会次数董事会次数席次数参加次数席次数（反对次数）
551400无
应列席股东大会次数3实际列席股东大会次数3
2021年度，本人勤勉尽责，积极出席公司2021年召开的相关会议，认真严
格的审议董事会的各项议案并就相关事项客观地发表自己的意见，认为这些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
二、对公司重大事项发表意见情况1、2021年4月22日，在公司第四届董事会第二十次会议上，本人就《关于续聘2021年度审计机构》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于2020年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况》、《关于2020年度对外担保情况》、《关于2020年度关联交易事项》、《关于2020年度内部控制自我评价报告》、《关于向银行申请综合授信额度及担保的议案》、《关于对外出租部分闲置房产的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意独立意见。
2、2021年6月18日，在公司第四届董事会第二十一次会议上，本人就《关湖南华民控股集团股份有限公司于补选第四届董事会非独立董事的议案》发表了同意独立意见。
3、2021年8月24日，在公司第四届董事会第二十二次会议上，本人就《关于公司2021年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况》、
《关于公司2021年半年度对外担保情况》、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》发表了同意独立意见。
4、2021年10月25日，在公司第四届董事会第二十三次会议上，本人就《关于受让控股子公司股权暨关联交易的议案》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了同意独立意见。
5、2021年11月19日，在公司第四届董事会第二十四会议上，本人就《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票预案的议案》、
《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项暨与特定对象签署的议案》、《关于提请股东大会批准欧阳少红女士免于以要约方式增持公司股份的议案》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司未来三年（2022-2024）股东回报规划的议案》发表了同意独立意见。
三、专业委员会履职情况
2021年，本人作为战略委员会委员，积极就公司未来的战略规划和发展方
向与公司董事及高级管理人员进行了探讨与沟通，结合公司实际情况，为公司未来的战略布局和发展策略提出专业性建议。
本人作为审计委员会委员，在审计机构年度审计进场前与会计师进行沟通，确定其进场审计的时间及审计计划，并在审计过程中与会计师保持及时有效沟通，积极提出建议，提高审计效率。湖南华民控股集团股份有限公司本人作为提名与薪酬考核委员会委员，积极履行提名与薪酬考核委员会的日常工作职责，在公司董事、高级管理人员的选聘及公司薪酬制度执行方面提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高薪酬考核事项的合理性、科学性。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、内部控制等制度建设及执行情况、公司发展战略、董事会决议执行情况进行检查；
并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。
五、保护投资者合法权益方面所做的其他工作1、关注公司信息披露工作。报告期内公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司的《信息披露管理制度》等规定，在
2021年度能真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。
2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持
与公司管理层的及时沟通，促进了董事会决策的科学性和客观性，对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
六、培训和学习
本人高度关注公司主营业务相关行业信息，积极参加公司以各种方式组织的培训。本人努力提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在2021年度履行职责情况的汇报。最后，对公司管理层及相关工作人员在2021年度工作中给予我工作的协助和配合表示感谢。湖南华民控股集团股份有限公司
2022年，本人将继续积极有效地履行独立董事职责，维护公司整体利益和
股东特别是中小股东的合法权益。
谢谢大家！
独立董事：喻凯
二〇二二年四月二十五日