兰剑智能:兰剑智能科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度

兰剑智能科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事务管理制度
第一章总则
第一条为规范兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、自律规则及《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《兰剑智能科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及上海证券交易所其他
相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。
第二章暂缓、豁免披露信息的范围
第四条信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按
《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害
公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第六条本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章管理流程
第八条信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效
措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件一）、《暂缓或豁免事项知情人登记表》（附件二）并附相关事项资料提交公司证券部，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证券部妥善归档保管。相关部门或子公司等应填写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）交由证券部妥善保管。保管期限为十年。
如涉及军工保密事项或信息的，还应在提交公司证券部前提交公司保密办负责人签字确认。
登记及存档保管的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第九条暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：（一）公司内部相关部门或分（子）公司及重要参股公司发生本制度所述的
暂缓、豁免披露的事项时，相关部门负责人（或指定对接人）应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料，提交公司证券部；
（二）证券部将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签
字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由证券部妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公司应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。
第十条已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司应当及时核
实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十一条公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述
条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照相关法律法规和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章附则
第十二条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十三条本制度未尽事宜，依照《证券法》《上市规则》等有关法律、法规、自律规则和公司《信息披露管理制度》等规定执行。
公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本制度存在冲突的，以本制度为准。
第十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同。
兰剑智能科技股份有限公司
2022年4月28日
附件：
1、信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
2、暂缓或豁免事项知情人登记表
3、暂缓与豁免事项知情人保密承诺函附件一：
兰剑智能科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务办理审批表暂缓或豁免披露的事项申请时间申请人员
申请部门暂缓或豁免披露□暂缓□豁免的类型暂缓或豁免的原因和依据暂缓披露的期限是否已填报暂缓或相关知情人是否已
豁免事项知情人登□是□否□是□否作书面保密承诺记表公司股票及其衍生相关信息是否尚
□是□否品种的交易是否未□是□否未泄露发生异常波动
申请部门负责人确认签字日期：
保密办负责人确认签字（如适用）日期：
董事会秘书审核意见日期：
董事长审批意见日期：附件二：
兰剑智能科技股份有限公司暂缓或豁免事项知情人登记表知情人姓名所在单位身份证号码所在单位与公司内幕信息所知悉信息知悉信息方内幕信息内容登记人
序号职务/岗位或其他证件登记时间或名称/部门的关系（注1）处阶段时间（注2）（注3）号码（注4）
注1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务等。
注2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。附件三：
兰剑智能科技股份有限公司暂缓与豁免事项知情人保密承诺函本人（本单位）名称：
身份证或证件号码：
作为兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）事项
的知情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁
免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披
露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》并向公司证券部备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人：
签署日期：年月日