国中水务:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于黑龙江国中水务股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于黑龙江国中水务股份有限公司2021年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“本保荐机构”）作为黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“国中水务”或“公司”）非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会公告【2022】）15号）、《上海证券交易所上市公司监管指引
第1号—规范运作》（上证发【2022】2号）等有关规定，就国中水务募集资金
2021年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）198310900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币951892320.00元，扣除发行费用29550310.90元，募集资金净额为人民币922342009.10元。上述募集资金于2017年2月24日存入公司指定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字【2017】1017号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及当前余额
公司2021年度使用本次募集资金23431.74万元，截至2021年12月31日公司累计使用本次募集资金85368.36万元，公司募集资金专项账户期末余额为
10904.23元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。此外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为3135.38万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。
二、募集资金管理情况
1依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】）15号）、《上海证券交易所上市公司监管指引第1号—规范运作》（上证发【2022】2号）等的规定，公司对募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
2017年3月2日，公司及本保荐机构与上海农商银行营业部（自2018年1月1日并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，2017年12月29日，公司及本保荐机构与中国民生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；2020年6月10日，公司及本保荐机构与平安银行股份有限公司上海分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日，公司募集资金专项账户余额为10904.23万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
序号账户名称开户行账号期末金额备注（万元）
1黑龙江国中水务上海农商银行延安西路5013100058741185010904.23注1
股份有限公司支行
2黑龙江国中水务平安银行股份有限公司15380875955580-注2股份有限公司上海分行营业部
注1：上海农商银行营业部于2018年1月1日起并入上海农商银行延安西路支行，公司在上海农商银行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、账号均保持不变；同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于2017年3月2日签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。
注2：平安银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专户于2020年6月10日开立，该专户内资金仅能专项用于创新研究平台建设项目，且本专项资金所投该项目的资金不超过
5000万元（用于支付有关银行结算费用的除外），该行具备对募集资金专户的监管职能。公司2021年第二次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》，终止上述项目，将募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。2021年11月17日，公司办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及本保荐机构于2017年5月10日、2017年7月5日分别与中国工商银行股份有限公司汉
中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股2份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。2020年8月18日，公司、募投项目实施主体及本保荐机构与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行签订
了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述《三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三/四方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三/四方监管协议的问题。
截至2021年12月31日，作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项账户余额为3135.38万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
序到账时间到账金额期末余额开户单位开户行账号备注号（注1）（万元）（万元）中国工商银行股汉中市国中自26060502290221523
1份有限公司汉中2017年5月3700.50注2
来水有限公司57
中山街支行-中国工商银行股汉中市石门供26060502290221524
2份有限公司汉中2021年8月12810.38注2
水有限公司81
中山街支行-国中（秦皇岛）中国建设银行股
13050163860800000
3污水处理有限份有限公司秦皇2020年8月16864.265.38-
520
公司岛文化路支行南江县国中家中国建设银行股
11050171520000000
4源水务有限公份有限公司北京2018年12月3029.75-注3
482
司百子湾路支行南江县国中家上海农商银行延
5源水务有限公501310008170075072021年12月4897.23197.93注4
安西路支行司牙克石市国中上海农商银行延
6501310006169150752017年7月3700.002932.07-
水务有限公司安西路支行
合计45002.123135.38-
注1：到账时间为截至2021年12月31日最后一笔资金的到账日期，到账金额为累计到账金额。
注2：公司2021年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于2020年收到汉中市城市管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完
成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，该项目剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币
9896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的12个月
3内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。2021年11月17日，汉中国中自来水、汉中
石门供水办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
注3：公司本次非公开发行募投项目“南江污水处理工程新建项目”募集资金原承诺投
资额已按规定及披露的用途使用完毕，对应的中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行募集资金专户余额为0.9元，销户时该余额已转至项目实施主体南江县国中家源水务有限公司基本账户。2020年4月21日，南江县国中家源水务有限公司办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
注4：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资
金变更投向，用于“南江污水处理工程新建项目”以补充其资金缺口，公司下属公司南江县国中家源水务有限公司于2020年8月7日在上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行
开设募集资金专项账户。2020年8月18日，公司、南江县国中家源水务有限公司与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行、保荐机构申万宏源四方签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。
三、2021年闲置募集资金购买理财情况
单位：人民币万元实际收益或实际收益或公司名称受托人委托理财委托理财委托理财资金报酬确年化实际收回委托理财类型损失损失金额起始日期终止日期来源定方式收益率（含税）（不含税）情况公司结构性存款2021年第056期（鑫上海农商行银行 21500.00 2 021 年 4 2021 年 6 闲 置 募 保 本 浮国中水务 和 系列）编 号： 2.50% 109.15 102.97 已赎回 延安西路支行 AA0203210416001 月 16 日 月 29 日 集资金 动收益
（74天）公司结构性存款2021年第155期（鑫上海农商行银行10000.00202110
2021年年 12 30 闲 置 募 保 本 浮国中水务 和 系列）编 号： 15 月 3.15% 65.59 61.88 已赎回 延安西路支行 AA0203211015001 月 日 集资金 动收益 日
（76天）中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行
管理人：中国工工商银行保本型法商银行股份有限
汉中自来水人35天稳利人民币500.00
2021年32021年4闲置募保本浮
公司月16日月20日
2.05%0.980.92已赎回
集资金动收益理财
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随汉中自来水 E" 2900.00
2021年42021年4闲置募保本浮2.10%4.674.41已赎回
公司心理财月2日月30日集资金动收益
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随 2900.00 2 021 年 5 2021 年 6 闲 置 募 保 本 浮汉中自来水 E" 6 3 2.10% 4.67 4.41 已赎回 公司 心 理财 月 日 月 日 集资金 动收益
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行中国工商银行股
份有限公司汉中工商银行保本型"随500.002021年52021年6闲置募保本浮汉中自来水2.10%0.830.78已赎回
中山街支行 心 E"理财 月 10 日 月 8 日 集资金 动收益
管理人：中国工
4实际收益或实际收益或
委托理财委托理财委托理财资金报酬确年化实际收回公司名称受托人委托理财类型
金额起始日期终止日期来源定方式损失损失收益率情况（含税）（不含税）商银行股份有限公司
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限工商银行保本型"随2900.002021年62021年7闲置募保本浮汉中自来水
公司 心 E"理财 月 4 日 月 2 2.10% 4.67 4.41 已赎回 日 集资金 动收益
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限工商银行保本型"随2021年62021年7闲置募保本浮汉中自来水
公司 心 E" 500.00 理财 月 9 日 月 7 2.10% 0.81 0.76 已赎回 日 集资金 动收益
产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行
合计191.37180.54-
四、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况，详见附表1。
五、变更募投项目的资金使用情况
（一）石门供水工程升级改造项目终止并永久补充流动资金公司2021年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
公司于2020年收到汉中市城市管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币9896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
截至2021年12月31日，本项目累计使用本次募集资金13193.47万元。
5（二）管理中心建设项目及创新研究平台建设项目终止并永久补充流动资
金公司2021年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。
鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币合计10102.24万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补充流动资金金额为
5102.24万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
截至2021年12月31日，“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”资金尚未使用。
（三）南江污水处理工程新建项目公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
“南江污水处理工程新建项目”原计划拟使用募集资金投资总额8001.75万元。因南江县政府将部分污水处理场站的建设选址选在当地山坡地带及河边，致使项目为满足安全及防洪要求需大量建造挡土墙、防洪墙，同时大量场外管线因沿河修建造成相应措施费用大幅增加，导致建设成本大幅上升，原计划的
8001.75万元募集资金已全部使用完毕。鉴于“牙克石给排水工程续建项目”剩
余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为提高募集资金使用效率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司将“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金6736万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”以填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。
本次变更部分募集资金为原募投项目之间的资金变更，本次变更不构成关联交易。
6截至2021年12月31日，本项目累计使用本次募集资金12715.80万元，未使用募集资金2036.70万元（存储于公司总部和南江县国中家源水务有限公司募集资金专项账户内，含利息收入）。本年度变更募集资金投资项目情况，详见附表2。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
七、募集资金存放于使用情况的结论性意见
申万宏源承销保荐经核查后认为：国中水务2021年度募集资金存放和使用
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7附表1：
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额95189.23本年度投入募集资金总额23431.74
变更用途的募集资金总额30497.86
已累计投入募集资金总额85368.36
变更用途的募集资金总额比例32.04%截至期末累截至期末项目达到是否项目可行
已变更项截至期末承1-12截至期末累计投入金额募集资金承调整后投资月投入投入进度预定可使1-12月实达到性是否发承诺投资项目目含部分诺投入金额计投入金额与承诺投入诺投资总额总额(1)金额(2)（%）(4)用状态日现的效益预计生重大变变更金额的差额
(3)(2)-(1)＝(2)/(1)期效益化＝秦皇岛污水处理工程升级改
[]17914.1017914.1017914.100.0416863.91-1050.1994.14%
2019年5
13-495.10否否造项目注月日
彰武污水处理工程新建项目3741.393741.393741.39-185.21-3556.184.95%———否
石门供水工程升级改造项目22835.0012938.1412938.14713.0813193.47255.33101.97%———是
牙克石给排水工程续建项目10436.003700.003700.000.02999.21-2700.7927.01%———是荣县污水处理工程新建项目
[]2261.012261.012261.01-2261.030.02100.00%
2019年9
20-762.67否否注月日
南江污水处理工程新建项目
[]8001.7514737.7514737.752719.4612715.80-2021.9586.28%
2021年8
19-856.30否否注月日
管理中心建设项目5000.00------———是
创新研究平台建设项目5000.00------———是
补充流动资金20000.0039042.9539042.9519999.1439149.73106.78100.27%———否
合计95189.2594335.3494335.3423431.7485368.36-8966.98—————9未达到计划进度原因（分具体彰武污水处理工程新建项目因当地开发区招商情况不满足项目运营需求，现正与当地政府协商投资规模及水费单价调整事宜。募投项目）
1.牙克石市人民政府在公司使用 2015 年度非公开发行股票募集资金进行续建时要求采用 BT 模式和 BOT 模式结合形式完成该项目的建设，原计划投资的 9693 万
元部分以 BT 模式执行，后增加投资的 10436 万元部分以 BOT 模式执行，使该项目的可行性发生变化。
根据《牙克石市兴安新区供水工程可行性研究报告》（以下简称可研报告）之3.1.1“用水定额水量预测”部分引用牙克石市城市规划“至2018年新区将迁入12万人口”的依据，计算届时新区自来水用水量将达到29919立方米/天，并按该标准设计、建设自来水厂；《牙克石市兴安新城污水处理工程项目可行性研究报告》之3.1“设计规模”部分预测2018年牙克石市新区污水处理量将达到20000立方米/天，并按该标准设计、建设污水处理厂。截至2021年12月依据公司目前已部分投入运营（水泵站）、供应范围覆盖全部新区的自来水厂的统计数据，新区自来水用水量仅达到3000立方米/天，与可研报告的用水量预测相差巨大，远未满足该项目的运营需求，自来水厂建设执行 BOT 模式存在较大困难；与自来水用水量挂钩的污水排放量亦存在相同问题，污水处理厂建设执行 BOT 模式同样存在较大困难。该项目如按原计划投入资金建设，无法达到预期目标。
项目可行性发生重大变化的2.公司2021年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于2020年收到汉中市城市管理局《关情况说明于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。
鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。公司石门供水工程升级改造项目实际补充流动资金金额为人民币9896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
3.公司2021年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币合计10102.24万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补流金额为5102.24万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
募集资金投资项目先期投入公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司已于及置换情况2017年实施完毕以募集资金110920473.74元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况
2017年4月27日，公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，按照拟定的银行理财产品购买计划使用不超过7.5亿元（含7.5亿元）闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年期限内有效。
2018年1月8日，公司第六届董事会第四十次会议、第六届监事会第二十五次会议审议通过《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的对闲置募集资金进行现金管议案》，同意将公司及子公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、有保本约定的保本型理财产品有效期限延长一年。在上述有效期限内，资金可以滚动使用不理，投资相关产品情况超过5.5亿元。
2019年3月27日，公司第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公
司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过4亿元（含4亿元）闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用。公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资决策权。
102020年4月16日，公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过4亿元（含4亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资决策权。
2021年4月21日，公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过3.6亿元（含3.6亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资决策权。
报告期内，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得收益191.37万元（含税收益）。
用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成不适用原因募集资金其他使用情况不适用
注：1、本年度秦皇岛污水处理工程升级改造项目暂未达到预计效益，主要原因为由于进水水质超标导致出水超标，公司收到环保处罚缴纳罚款所致。
2、本年度荣县污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为一级 A 处于调试阶段，水费按一级 B 收取，但发生的成本为一级 A 成本，所以导致暂时亏损。
3、本年度南江污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为南江公司目前处于试运营阶段，导致暂时亏损。
11附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目截至期末计划%变更后的项目本年度实际实际累计投投资进度（）项目达到预定可本年度实是否达到预变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投资金额可行性是否发
(1)投入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益计效益资金总额生重大变化南江污水处理工程牙克石给排水工程
14737.7514737.752719.4612715.8086.28%2021年8月19日-856.30否不适用新建项目续建项目
石门供水工程升级永久补充流动资金12938.1412938.14713.0813193.47101.97%———不适用改造项目
永久补充流动资金管理中心建设项目----———不适用创新研究平台建设
永久补充流动资金----———不适用项目
合计27675.8927675.893432.5425909.27—————
1.公司2021年第三次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于2020年收到汉中市城市
管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，
完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。公司石门供水工程升级改造项目实际补充流动资金金额为人民币9896.86万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
2.公司2021年第二次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前宏观经济环境和房地
变更原因、决策程序及信息披露情况说明产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个（分具体募投项目）项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币合计10102.24万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补流金额为5102.24万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
3.南江污水处理工程新建项目原计划拟用募集资金投资总额8001.75万元。因南江县政府将部分污水处理场站的建设选址选在当地山坡地带及河边，
致使项目为满足安全及防洪要求需大量建造挡土墙、防洪墙，同时大量场外管线因沿河修建造成相应措施费用大幅增加，导致建设成本大幅上升，项目原计划使用的8001.75万元募集资金已全部使用完毕。鉴于原项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为提高募集资金使用效率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司拟将“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金6736万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募不适用
12投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明
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