翰宇药业:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

深圳翰宇药业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“翰宇药业”）2021年度募集资金存放与使用
情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]397号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于2011年3月28日向社会公众公开发行普通股股票2500万股，每股面值1.00元，每股发行价人民30.19元。截至2011年3月31日，本公司共募集资金754750000.00元，由中信建投证券股份有限公司扣除保荐及承销费用人民币30190000.00元后，汇入公司在银行开立的专用账户资金净额为人民币724560000.00元，经公司扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用人民币9534200.00元，募集资金净额715025800.00元。
截止2011年3月31日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第150004号”验资报告验证确认。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2009年年度股东大会表决通过。
2013年度为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资
金使用效率，本公司依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，结合本公司的实际情况，对《深圳翰宇药业股份有限公
1司募集资金管理制度》进行了修订。修订版经公司2013年10月22日召开的二届董
事会第六次会议审议通过。
2020年度根据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定，公司对《募集资金管理制度》进行了相应修订。修订版经公司2020年8月24日召开
的第四届董事会第二十次会议和2020年9月9日召开的2020年第四次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行罗湖口岸支行开设募集资金专项账户（账号：7442010182600091345），用于多肽药物制剂中试技术平台项目及其他主营业务相关的营运资金项目募集资金的存储和使用，并与广发证券股份有限公司、中信银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币
1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额10%之间确定）的，银行应
及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
本公司在上海银行股份有限公司深圳宝安支行开设募集资金专项账户（账号：0039294103001688908），用于购买北京科信必成医药科技发展有限公司研发药品项
目技术项目募集资金的存储和使用，并与广发证券股份有限公司、上海银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额10%之间确定）的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
本公司在平安银行总行营业部离岸部开设募集资金专项账户（账号：OSA11013369207601、OSA11013369207602），用于募投项目募集资金存储和使用，
2募投项目包括：（1）Cycloset （Bromocriptine溴麦角环肽）项目；（2）多肽制剂、原料药海外注册和销售项目；（3）客户肽等产品的海外销售项目等，以及公司经营流动资金，员工薪酬，办公场所的租赁，办公设备的购置，研发物料采购等。公司与广发证券股份有限公司、浙商银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额10%之间确定）的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至2021年12月31日止，2011年首次公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式
杭州银行深圳分行4403092218100203520283000000.00-已销户
中信银行罗湖口岸支行744201018260009134531300000.00-已销户
招行泰然支行755917093910502410260000.00-已销户
上海银行宝安支行0039294103001688908--已销户
上海银行宝安支行23000823856--已销户
上海银行宝安支行23001006525--已销户
上海银行宝安支行0039294103001982566--已销户
江苏银行深圳分行19200188000265913--已销户
平安银行总行营业部离岸部（美元） OSA11013369207601 - - 已销户
平安银行总行营业部离岸部（港币） OSA11013369207602 - - 已销户
合计724560000.00
三、2021年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表（2011年首次公开发行）》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
3本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
深圳翰宇药业股份有限公司
二〇二二年四月二十八日
4附表
募集资金使用情况对照表（2011年首次公开发行）
编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司
金额单位：人民币万元本报告期投入募
募集资金总额71502.58--集资金总额已累计投入募集
报告期内变更用途的募集资金总额--69788.56资金总额
累计变更用途的募集资金总额--
累计变更用途的募集资金总额比例--是否已变更项本报告截至期末投入进项目达到预定是否达项目可行性
承诺投资项目和超募资募集资金承诺调整后投资总截至期末累计投度（%）本报告期实现目（含部分变期投入可使用状态日到预计是否发生重金投向投资总额额(1)入金额(2)的效益
更）金额(3)＝(2)/(1)期效益大变化
1、多肽药物生产基地建2013年12月31
否28300.0048789.00--50218.29102.939152.87否否设日
2、多肽药物制剂中试技2013年12月31
否3130.004000.00--4205.10105.13不适用不适用否术平台建设日
超募资金投向------------
1、使用公司首次公开发
行股票超募资金购买科
2014年12月31
信必成自主研发的21项否9000.009000.00--5684.0063.16591.24不适用是日口服缓控释制剂品种的药品项目
2、使用超募资金和自有
2014年12月31
资金设立全资香港子公否4000.004000.00--3967.5999.19(6969.93)不适用是日司
补充流动资金（如有）5713.585713.58--5713.58100------
5超募资金投向共计18713.5818713.58--15365.17--(6378.69)----
合计50143.5871502.58--69788.56--2774.18----
未达到计划进度或预计1、多肽药物生产基地建设项目主要包括多肽药物生产一、二车间，生产部门根据销售部门出货需求安排生产任务。受医保控费、两票制等一系列医改收益的情况和原因（分具措施影响，国内市场推广难度提升，导致该项目未达到预计效益。体项目）2、香港子公司溴麦角环肽项目因外部环境的变化，该项目终止，导致香港子公司的此项目未能产生预计收益。
1、随着近年市场的发展，糖尿病治疗药物品种得到了极大拓展，市场逐渐向 GLP-1、DPP-4 等主要治疗药物方向倾斜，这部分品种的市场份额逐年增大。
鉴于溴麦角环肽项目后期还需投入大量资金，且根据慢病管理战略，继续投资溴麦角环肽项目的投入产出比已不符合公司利益预期。
项目可行性发生重大变
2、21项口服缓控释制剂品种的药品项目因部分项目后期临床投入大、部分项目市场环境已发生改变、部分项目后续申报难度大等原因，继续合作的经
化的情况说明
济效益存在较大不确定性，公司与科信必成签订解除协议，将“购买科信必成自主研发的21项口服缓控释制剂品种的药品项目”结项并将剩余募集资金用于补充流动资金。
1、公司第一届董事会第十次会议和公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用公司首次公开发行股票超募资金购买研发药品项目技术的议案》。公司与北京科信必成医药科技发展有限公司签订《技术转让合同》，受让北京科信必成医药科技发展有限公司持有的21个口服缓控释制剂品种的研发药品项目，项目技术转让费总计为人民币9000万元。截至2021年12月31日，公司按照合同支付进度款5684.00万元。经公司第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十七次会议，公司审议通过了《关于超募资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，2021年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于超募资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司2011年首次公开发行股票超募资金投资项目结项，并将项目剩余募集资金全部用于永久性补充公司流动资金。2021年2月4日，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续。
注销前公司已将剩余募集资金本息合计4229.03万元全部转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。
2、公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用公司首次公开发行股票超募资金和自有资金设立全资香港子公司的议案》。公司使用超募资金4000万元人民币和自有资金1000万元人民币，合计5000万元人民币，换汇约6000万元港币设立全资香港子公司翰宇药业（香港）有限公司（以下简称“香港翰宇”），承载公司国际合作项目投入管理，包括：Cycloset（Bromocriptine，溴麦角环肽）项目、多肽制剂、超募资金的金额、用途及原料药海外注册和销售项目、客户肽等产品的海外销售项目等。2021年6月25日，公司已经办理完毕上述募集资金专项账户的注销手续。注销前公司使用进展情况账户余额为利息0.55港币和1.18美元，账户余额较小，故放弃转回公司基本账户。
3、公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《使用部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《关于与杭州银行股份有限公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、《关于向杭州银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户转款的议案》、《使用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》、《关于与中信银行股份有限公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、
《关于向中信银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户转款的议案》。公司2012年年度股东大会决议审议通过了《使用部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《使用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》，公司本次拟对募投项目－多肽药物生产基地建设项目使用公司首次公开发行股票所募集之超募资金追加投资20489万元，主要用于工程建设、设备采购等。对募投项目－多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资870万元，主要用于工程建设及设备采购。
4、公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议以及2013年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司于2013年10月18日使用超募资金中的5713.58万元（占超募资金总额的14.26%，占募集资金净额的7.99%）及其利息2126.32万元永久补充流动资金，用于主营业务的生产经营。
65、公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分超募资金投资项目暨部分项目结项的议案》。公司2020年第
一次临时股东大会决议审议通过了《关于变更部分超募资金投资项目暨部分项目结项的议案》。公司已终止对募投项目-溴麦角环肽的后续投入，继续保持对香港全资子公司多肽制剂、原料药海外注册和销售，客户肽产品海外销售的持续投入和香港翰宇的持续运营。
6、截止2021年12月31日，超募资金投资的“购买科信必成自主研发的21项口服缓控释制剂品种的药品项目”“补充流动资金”“多肽药物生产基地建设”“多肽药物制剂中试技术平台建设”四个项目均已结项。“设立香港全资子公司项目”项目中的子项目“溴麦角环肽项目”已于2019年12月31日结项，其余子项目募集资金也已使用完毕，“设立香港全资子公司项目”实际累计投入募集资金3967.59万元，整个“设立香港全资子公司项目”的募集资金已经全部使用完毕，满足结项条件。公司决定予以结项，同时将该募集资金专项账户注销。2021年6月25日，公司已经办理完毕上述募集资金专项账户的注销手续。注销前公司账户余额为0.55港币和1.18美元，账户余额较小，故放弃转回公司基本账户。
募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期
2011年首次公开发行募集资金，预先投入的自筹资金1414.57万元，在2011年3季度用募集资金置换。
投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况2021年1月14日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于超募资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充项目实施出现募集资金流动资金的议案》。同意公司超募资金投资项目“购买科信必成自主研发的21项口服缓控释制剂品种的药品项目”结项，并将剩余募集资金用于永久补充结余的金额及原因流动资金。募集资金最终转出时，本息合计4229.03万元。
尚未使用的募集资金用无途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
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