兴民智通:2021年度监事会工作报告

兴民智通（集团）股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，兴民智通（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严
格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律法规、规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董事会和出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履行职责情况进行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。现将2021年度监事会主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
2021年度，公司共召开了11次监事会，会议具体情况如下：
1、2021年1月8日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了如下议案：
《关于向威海蓝海银行申请综合授信暨关联交易的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年1月11日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
2、2021年1月29日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了如下议案：
《关于2020年度计提资产减值准备的议案》本次会议的决议公告刊登于2021年1月30日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
3、2021年4月7日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了如下议案：
《关于归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年4月8日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
4、2021年4月28日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了如下议案：
《2020年度监事会工作报告》《2020年年度报告及其摘要》《2021年第一季度报告全文及正文》《2020年度财务决算报告》《2020年度内部控制评价报告》《2020年度利润分配预案》《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构的议案》《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》《关于监事2021年薪酬方案的议案》《关于对产业基金减资并转让部分合伙份额暨关联交易的议案》。本次会议的决议公告刊登于2021年4月30日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
5、2021年5月28日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了如下议案：
《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》《关于公司本次发行股份购买资产预计将构成重大资产重组暨关联交易的议案》《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于〈兴民智通（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》《关于公司签署附条件生效的〈发行股份购买资产协议〉的议案》《关于公司签署〈非公开发行股票之附条件生效的股份认购协议〉的议案》《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》《关于本次交易符合〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十一条规定的议案》《关于本次交易不构成〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十三条规定的重组上市的议案》《关于本次交易符合〈上市公司重大资产重组管理办法〉第四十三条规定的议案》《关于本次交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》《关于公司股票价格波动达到〈关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知〉第五条相关标准的说明的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年5月31日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
6、2021年6月17日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了如下议案：
《关于修订的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年6月18日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
7、2021年7月26日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了如下议案：
《关于终止前次非公开发行股票事项的议案》《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2021年度非公开发行 A股股票预案的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司2021年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施和相关主体承诺的议案》《关于公司的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年7月28日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。8、2021年 8月 30 日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了如下议案：
《2021年半年度报告全文及其摘要》《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于会计政策变更的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年8月31日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
9、2021年9月7日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过了如下议案：
《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年9月8日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
10、2021年10月26日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过了如下议
案：《2021年第三季度报告》。
该次会议仅审议2021年第三季度报告1项议案且无反对票和弃权票，免于披露。
11、2021年12月22日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了如下议
案：《关于补选第五届监事会股东代表监事的议案》。
本次会议的决议公告刊登于2021年12月23日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对2021年度公司有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已基本建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》的相关规定，没有损害公司利益和中小股东利益。
2、检查公司财务情况
监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，公司编制的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确。
3、公司关联交易、对外担保情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合法律、法规的要求，交易价格公允、合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
报告期内，监事会对公司担保事项进行了核查：报告期内，公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司的其他关联方、任何非法人单位和个人提供担保；公司对外担保履行了相应的审议程序，符合中国证监会和深圳证券交易所有关上市公司对外提供担保的规定，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
4、检查公司募集资金存放与使用情况
2021年度，监事会对公司募集资金使用情况进行持续监督。监事会认为：公司募集
资金的管理和使用符合《公司法》《证券法》《募集资金管理办法》等相关规定；对公司
使用暂时闲置募集资金补充流动资金等事项履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定
5、对内部控制评价报告的审核情况
监事会对《2021年度内部控制评价报告》发表如下审核意见：公司已经建立了较为
完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能够得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，董事会关于公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，做好内幕信息保密工作及《内幕信息知情人档案》得登记工作，并按要求提交监管机构报备。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
2022年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》
《监事会议事规则》等相关制度要求，加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，充分发挥监事会在上市公司规范运作和公司治理中的监督作用，从而更好地维护股东权益。
兴民智通（集团）股份有限公司监事会
2022年4月28日