华民股份:2021年度独立董事述职报告（邓鹏）

湖南华民控股集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
邓鹏先生
本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立客观意见，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人2021年度的履职情况述职如下：
一、参加董事会及股东大会情况
2021年，公司董事会共召开了5次会议，本人出席会议情况如下：
本年度召开本年度应参加现场出以通讯方式委托出投票情况备注
董事会次数董事会次数席次数参加次数席次数（反对次数）
551400无
应列席股东大会次数3实际列席股东大会次数1
2021年度，本人勤勉尽责，积极出席公司2021年召开的相关会议，认真严
格的审议董事会的各项议案并就相关事项客观地发表自己的独立意见，认为这些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
二、对公司重大事项发表意见情况1、2021年4月22日，在公司第四届董事会第二十次会议上，本人就《关于续聘2021年度审计机构》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于2020年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况》、《关于2020年度对外担保情况》、《关于2020年度关联交易事项》、《关于2020年度内部控制自我评价报告》、《关于向银行申请综合授信额度及担保的议案》、《关于对外出租部分闲置房产的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意独立意见。湖南华民控股集团股份有限公司2、2021年6月18日，在公司第四届董事会第二十一次会议上，本人就《关于补选第四届董事会非独立董事的议案》发表了同意独立意见。
3、2021年8月24日，在公司第四届董事会第二十二次会议上，本人就《关于公司2021年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况》、
《关于公司2021年半年度对外担保情况》、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》发表了同意独立意见。
4、2021年10月25日，在公司第四届董事会第二十三次会议上，本人就《关于受让控股子公司股权暨关联交易的议案》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了同意独立意见。
5、2021年11月19日，在公司第四届董事会第二十四会议上，本人就《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票预案的议案》、
《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项暨与特定对象签署的议案》、《关于提请股东大会批准欧阳少红女士免于以要约方式增持公司股份的议案》发表了同意独立意见和事前认可意见，就《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司未来三年（2022-2024）股东回报规划的议案》发表了同意独立意见。
三、专业委员会履职情况
2021年，本人作为公司第四届董事会提名与薪酬考核委员会主任委员，严
格按照相关制度，主持开展提名与薪酬考核委员会的日常工作，重点关注董事和高级管理人员的薪酬及考核情况，积极履行了相关责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年，本人利用参加董事会、专门委员会会议的机会及其他时间深入了
解公司经营情况、财务运行情况、董事会决议执行情况等，及时获悉公司各重大湖南华民控股集团股份有限公司事项的进展情况，与公司的董事、高级管理人员保持密切联系，就相关事项进行及时的沟通，积极关注公司经营环境及市场情况的变化，及时掌握公司的经营动态，积极对公司的经营管理献言献策。
五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2021年度，对董事会审议
决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内控制度建设及关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、培训和学习
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在2021年度履行职责情况的汇报。
2022年，本着谨慎、勤勉、忠实的原则，本人将继续加强对公司内部控制的监督，就公司日常经营过程中的重大事项与其他董事、监事及管理层及时沟通，提高董事会的决策能力，积极有效地履行独立董事职责，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权益，树立公司诚实、守信的良好形象。
谢谢大家！
独立董事：邓鹏
二〇二二年四月二十五日