凯发电气:2021年凯发电气2021年度募集资金存放与使用情况专项鉴证报告

天津凯发电气股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用
情况专项鉴证报告
信会师报字[2022]第 ZB10811 号关于天津凯发电气股份有限公司2021年度
募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2022]第ZB10811号
天津凯发电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”）2021年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任凯发电气董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深鉴证报告第1页圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制，在所有重大方面如实反映凯发电气2021年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，凯发电气2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了凯发电气2021年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供凯发电气为披露2021年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
立信会计师事务所中国注册会计师：丁彭凯（项目合伙人）（特殊普通合伙）
中国注册会计师：邵建克
中国·上海二〇二二年四月二十六日鉴证报告第2页天津凯发电气股份有限公司
2021年度
募集资金存放与使用情况专项报告天津凯发电气股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
天津凯发电气股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监许可
[2018]604号《关于核准天津凯发电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，向社会公开发行面值总额34989.48万元可转换公司债券，期限5年。本公司公开发行可转换公司债券应募集资金人民币34989.48万元，实际募集资金人民币
34989.48万元，扣承销保荐费用600.00万元及对应的增值税36.00万元，实际到位
资金应为人民币34353.48万元，该款项已由广发证券股份有限公司于2018年8月2日汇入本公司在招商银行股份有限公司天津南京路支行开设的122902466610805账户内，扣除其他发行费用251.50万元后，本公司本次募集资金净额为人民币
34101.98万元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年8月2日出具了（2018）京会兴验字第05000007号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
账户余额专户存储银行名称账户账号（万元）
招商银行股份有限公司天津分行活期存款122902466610805172.48
中国民生银行股份有限公司天津分行活期存款63009055265.49
平安银行股份有限公司天津分行活期存款15000094552364842.21
中信银行股份有限公司天津分行活期存款81114010123003386390.24
兴业银行股份有限公司天津分行活期存款4411201001003228151910.76
Commerzbank München 活期存款 DE77700400410224253500 6.08
合计2997.26专项报告第1页天津凯发电气股份有限公司
2021年度
募集资金存放与使用情况专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计31678.87万元，尚未使用募集资金余额为2997.26万元（含滚存的资金利息及结构性存款收益），具体情况为：
项目金额（万元）
募集资金净额34101.98
减：募投项目支出31678.87
手续费支出8.88
加：专户利息及结构性存款收益583.03
尚未使用募集资金余额2997.26
本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)报告期不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
（2018）京会兴专字第05000032号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告先期投入并置换的金额6413.08万元。
(四)报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年公司不存在新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，前次补流募集资
金已于2020年7月归还至募集资金专户。
(五)报告期不存在节余募集资金使用情况
(六)本公司无超募资金使用情况
(七)尚未使用的募集资金用途及去向本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
(八)报告期不存在募集资金使用的其他情况专项报告第2页天津凯发电气股份有限公司
2021年度
募集资金存放与使用情况专项报告
四、报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2022年4月26日经董事会批准报出。
附表1：募集资金使用情况对照表天津凯发电气股份有限公司
2022年4月26日
专项报告第3页附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：天津凯发电气股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额34101.98本年度投入募集资金总额6492.32报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额31678.87累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项目募集资金承诺调整后投资总额本年度截至期末累计投入金额截至期末投入进度（%）项目达到预定本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向（含部分变更）投资总额（1）投入金额(2)(3)＝(2)/(1)可使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目
1、接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目否20527.9820527.983176.0720529.09100.01%2021年6月30日2154.95是否
2、城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目否6305.705805.70377.465040.0886.81%2021年12月31日否
3、轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目否8155.807768.302938.796109.7078.65%2023年6月30日否
承诺投资项目小计34989.4834101.986492.3231678.8792.89%超募资金投向超募资金投向小计合计
受境内外新冠肺炎疫情的影响（供应商设备延期交付、凯发轨道交通产业化基地二期工程基建临时停工等），并结合实际募集资金使用情况和项目实施情况，经董事会审议通过，公司分别于2020年4月、12月、2021年8月及2022年4月对募集资金投资项目进行延期，将接触未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目达到预定可使用状态的日期延期至2021年6月30日，将城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目达到预定可使用状态的日期延期至2021年12月31日，将轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目达到预定可使用状态的日期延期至2023年6月30日。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无
（2018）京会兴专字第05000032号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告先期投入并置换的金额6413.08募集资金投资项目先期投入及置换情况万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021年公司不存在新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，前次补流募集资金已于2020年7月归还至募集资金专户截至2021年12月31日，接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目、城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升项目实施出现募集资金结余的金额及原因级产业化项目分别结余募集资金244.05万元和842.45万元，主要为根据项目实际情况节省的建设投资、闲置募集资金进行现金管理产生的资金利息及结构性存款收益等。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
公司董事会：公司法定代表人：主管会计工作的公司负责人：公司会计机构负责人：
附表第1页