英特集团:中信证券股份有限公司关于浙江英特集团股份有限公司2021年度现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于浙江英特集团股份有限公司
2021年度现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：英特集团
保荐代表人姓名：徐峰联系电话：0571-85783754
保荐代表人姓名：黄江宁联系电话：010-60836569
现场检查人员姓名：徐峰、江文华
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022.4.21
一、现场检查事项现场检查意见不适
（一）公司治理是否用
现场检查手段：查阅《公司章程》及各项规章制度；查阅历次董事会、监事会、股东大会会
议材料；与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；与控股股东相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计部门和董事会审计委员会的人员构成的合规性；对公司有关人员进行访谈；查阅公司内部审计人员和董事会审计委员会的工作资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
√门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅投资
者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；向有关人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
√上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√
程序和披露义务（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募集资金
专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；查阅募集资金专户银行对账单；与公司财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行√贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资部分项目
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否经董
与招股说明书等相符事会审议延期
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解行业经营环境变化及公司经营情况；查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况：
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东所做出的承诺函；查阅公司信息披露文件；访谈控股股东相关人员了解承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关文件；查阅公司对外投资决策制度及内部履行
的审批文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解重大投资及重大合同情况，了解行业经营环境变化及公司经营情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
√
求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江英特集团股份有限公司2021年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐峰黄江宁中信证券股份有限公司
2022年5月4日