格林美:格林美股份有限公司截至2021年12月31日止的前次募集资金使用情况报告公告

证券代码：002340证券简称：格林美公告编号：2022-049
格林美股份有限公司
截至2021年12月31日止的前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，格林美股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年12月31日为止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）2017年增发募集资金基本情况
1、2017年增发募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]837号文）核准，公司以非公开发行股票的方式向4名特定对象共发行336263734股人民币普通股（A 股），发行价格为 5.46 元/股。本次发行募集资金总额 1835999987.64 元，扣除发行费用后的募集资金净额为1805950187.82元。上述募集资金已于2018年8月23日经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（亚会 A 验字[2018]0007号）。
2、2017年非公开发行募集资金结余情况
截至2021年12月31日，2017年非公开发行募集资金余额为0.00元，募集资金相关银行存款账户已全部注销。
（二）2019年增发募集资金基本情况
1、2019年增发募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】2006号）核准，公司以非公开发行股票的方式向28名特定对象共发行634793184股人民币普通股（A 股），发行价格为 3.82 元/股。本次发行募集资金总额 2424909962.88 元，扣除发行费用后的募集资金净额为2386512911.01元。上述募集资金已于2020年4月24日经
3亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（亚会 A 验字[2020]0021号）。
2、2019年增发募集资金结余情况
截至2021年12月31日，2019年非公开发行募集资金余额为1415925.60元。
2019年增发募集资金专户具体存放情况及余额如下：
单位：元币种：人民币公司名称开户银行账号余额备注
工商银行深圳新沙支行40000225292008181269771.49
中国进出口银行湖北省分行213000010000019995150631.77
荆门市格林美新材中行荆门高新区支行570380386276144653.86料有限公司中行荆门高新区支行571680391415已销户中行荆门高新区支行558678327599已销户
青美邦新能源材料中国银行（香港）有限公司
1000009008447451210868.48
有限公司雅加达分行格林美股份有限公建行田背支行44250100001800002906已销户司福安青美能源材料中行荆门高新区支行566478314009已销户有限公司
合计1415925.60
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照情况
根据本公司2017年非公开发行股票预案披露的募集资金运用方案，2017年非公开发行募集资金扣除发行费用后，将用于循环再造动力三元材料用前驱体原料项目（6万吨/年）；循环再造动力电池用三元材料项目（3万吨/年）；补充流动资金等三个项目。
截至2021年12月31日，2017年非公开发行募集资金实际使用情况对照情况见附件一"2017年非公开发行募集资金使用情况对照表"。
根据本公司2019年非公开发行股票预案披露的募集资金运用方案，2019年非公开发行募集资金扣除发行费用后，将用于绿色拆解循环再造车用动力电池包项目；三元动力电池材料前驱体生产项目（3万吨/年）；动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）；补充流动资金；印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）项目（5万吨镍/年））；永久补充流动资金等六个项目。
截至2021年12月31日，2019年非公开发行募集资金实际使用情况对照情况见附件二
4"2019年非公开发行募集资金使用情况对照表"。
（二）前次募集资金变更情况
1、2017年非公开发行募集资金项目变更情况
2017年非公开发行募集资金投资项目不存在变更的情况。
2、2019年非公开发行募集资金项目变更情况
为提高募集资金使用效率，优化资源配置，加快建设印尼镍资源项目，扩大镍资源的获取数量与战略掌控能力，为建设全球竞争力的高镍三元前驱体材料制造体系提供战略镍资源保障，公司于2021年4月26日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公司“动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”项目已经获得银行项目资金的支持，正在按照预期进度有序建设。公司计划变更募投项目“动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”募集资金用途，变更部分的募集资金用于新增募投项目“印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）
项目（5万吨镍/年）”及永久补充流动资金。本次将原计划投入“动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”的剩余部分未使用募集资金30000万元（其中募集资金净额为30000万元）用于“印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）项目（5万吨镍/年）”，剩余部分未使用募集资金35527.76万元（其中募集资金净额为34546.93万元，银行利息收入扣除手续费后的净额980.83万元）用于永久补充流动资金。2021年5月13日，上述议案经公司2020年年度股东大会审议通过。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异。
（四）己对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
截至2021年12月31日，2017年非公开发行募集资金已全部使用完毕，2019年非公开发行募集资金专户余额将继续用于有关项目的支出。
（六）前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况
2017年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件一；2019年非
公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件二。
对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
5（七）以资产认购股份的情况无。
三、前次募集资金实际情况与己公开披露的信息对照情况上述前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
四、本年度募集资金的实际使用情况
2021年度《2017年增发募集资金使用情况对照表》详见本报告附件一。
2021年度《2019年增发募集资金使用情况对照表》详见本报告附件二。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
董事会认为，公司按披露的前次募集资金运用方案使用了前次募集资金，对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
附件一：2017年增发募集资金使用情况对照表
附件二：2019年增发募集资金使用情况对照表
附件三：变更募集资金投资项目情况表格林美股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十八日
法定代表人：主管会计工作负责人：会计机构负责人：
日期：日期：日期：
6附件一：
2017年增发募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：格林美股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额180595.02本年度投入募集资金总额-报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额180801.89累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变截至期末项目达到项目可行性募集资金承诺调整后本年度截至期末本年度是否达到
承诺投资项目和超募资金投向更项目（含投资进度（%）预定可使用是否发生
投资总额投资总额(1)*投入金额累计投入金额(2)实现的效益预计效益部分变更）(3)＝(2)/(1)状态日期重大变化承诺投资项目循环再造动力三元材料用前驱体原料
否118751.17118751.17118891.71100.122020年12月18270.13是否
项目（6万吨/年）循环再造动力电池用三元材料项目（32021年12月否25000.0025000.0025066.33100.272021年12月不适用否万吨/年）已转固
补充流动资金否36843.8536843.8536843.85100.00-不适用不适用否
合计180595.02180595.02180801.89
10附件一：
2017年增发募集资金使用情况对照表（续）
2021年度
编制单位：格林美股份有限公司金额单位：人民币万元
*鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额，根据公司《非公开发行股票预案》，不足部分将由公司自筹资金解决。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况本期无募集资金投资项目实施方式调整情况本期无亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《格林美股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项鉴证报告》（亚会 A 核字[2018]039号），经审核，截至2018年7月31日，非公开发行股票募集资金投资项目的已投入自筹资金934068732.45元，具体如下：三元前驱体795563190.50元，三元材料138505541.95元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司于2018年8月23日召开的第四届董事会第三十七次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会认为本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及非公开发行股票申请文件的相关规定，同意公司用募集资金分别对募集资金投资项目预先已投入的自筹资金进行置换，置换募集资金总额934068732.45元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期无项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金专户本期已销户。
尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
11附件二：
2019年增发募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：格林美股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额238651.29本年度投入募集资金总额78440.09
报告期内变更用途的募集资金总额64546.93
累计变更用途的募集资金总额64546.93已累计投入募集资金总额239773.44
累计变更用途的募集资金总额比例27.05%截至期末投是否已变更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计项目达到预定可本年度实现的是否达到项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向资进度（%）（含部分变更）投资总额额(1)*金额投入金额(2)使用状态日期效益预计效益发生重大变化
(3)＝(2)/(1)承诺投资项目
绿色拆解循环再造车用动力电池包项目否31457.6231457.625208.4231679.22100.702022年12月不适用建设期否
3万吨/年三元动力电池材料前驱体生产项目否55000.0055000.007808.0955023.88100.042021年6月3916.26是否动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三是68000.003453.070.003453.09100.002022年6月不适用建设期否元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）
补充流动资金否84193.6784193.679.1184202.78100.01-不适用不适用否
印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）
否-30000.0029884.6429884.6499.622022年6月不适用建设期否
项目（5万吨镍/年））
永久补充流动资金否-34546.9335529.8335529.83102.85-不适用不适用否
合计238651.29238651.2978440.09239773.44100.47
12附件二：
2019年增发募集资金使用情况对照表（续）
2021年度
编制单位：格林美股份有限公司金额单位：人民币万元
*鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额，根据公司《非公开发行股票预案》，不足部分将由公司自筹资金解决。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用本公司于2021年4月26日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。计划变更募投项目“动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”募集资金用途，变更部分的募集资金用于新增募投项目“印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫募集资金投资项目实施地点变更情况酸镍晶体）项目（5万吨镍/年）”及永久补充流动资金，原募投项目实施主体为福安青美能源材料有限公司，建设地点为福建省宁德福安市湾坞西片区冶金新材料产业园。新增募投项目“印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）项目（5 万吨镍/年）”实施主体为公司控股子公司 PT.QMB NEW ENERGY MATERIALS（中文名“青美邦新能源材料有限公司”），建设地点为印度尼西亚共和国中苏拉威西省摩洛哇丽（Morowali）县中国印尼综合产业园区青山园区。2021 年 5 月 13 日，上述议案经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情况本期无亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《格林美股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项鉴证报告》（亚会 A 核字[2020]0123 号），经审核，截至2020年4月15日，非公开发行股票募集资金投资项目已投入自筹资金506055627.75元，具体如下：3万吨/年三元动力电池材料前驱体生产项目471524881.35元，动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）34530746.40元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司于2020年4月24日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会认为本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及非公开发行股票申请文件的相关规定，同意公司用募集资金分别对募集资金投资项目预先已投入的自筹资金进行置换，置换募集资金总额506055627.75元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金专户结余141.59万元，结余资金系募集资金尚未使用完毕及利息净收入形成。
尚未使用的募集资金用途及去向结余资金用于募投项目后续投入募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
13附件三：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：格林美股份有限公司2021年度金额单位：人民币万元
变更后项目拟投入募本年度实际投入截至期末实际累截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实是否达到变更后的项目可行性变更后的项目对应的原承诺项目
集资金总额（1）金额计投入金额（2）（3）=（2）/（1）使用状态日期现的效益预计效益是否发生重大变化印尼红土镍矿生产电池动力电池三元正极材料项目（年产级镍化学品（硫酸镍晶5万吨动力三元材料前驱体原料及30000.0029884.6429884.6499.622022年6月不适用建设期否体）项目（5万吨镍/年））2万吨三元正极材料）动力电池三元正极材料项目（年产永久补充流动资金5万吨动力三元材料前驱体原料及34546.9335529.8335529.83102.85-不适用不适用否
2万吨三元正极材料）
合计64546.9365414.4765414.47101.34
根据公司发展战略，为提高募集资金使用效率，优化资源配置，加快建设印尼镍资源项目，扩大镍资源的获取数量与战略掌控能力，为建设全球竞争力的高镍三元前驱体材料制造体系提供战略镍资源保障，公司于2021年4月26日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公司“动力电池三元正极材料项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”项目已经获得银行项目资金的支持，正在按照预期进度有序建设。本次将原计划投入“动力电池三元正极材料变更原因、决策程序及信息披露情况说明项目（年产5万吨动力三元材料前驱体原料及2万吨三元正极材料）”的剩余部分未使用募集资金30000万元（其中募集资金净额为30000万元）用于“印尼红土镍矿生产电池级镍化学品（硫酸镍晶体）项目（5万吨镍/年）”，剩余部分未使用募集资金35527.76万元（其中募集资金净额为34546.93万元，银行利息收入扣除手续费后的净额980.83万元）用于永久补充流动资金。2021年5月13日，上述议案经公司2020年年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 5 月 14 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》、《2020年年度股东大会决议公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
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