宝莱特:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2022年4月修订)

宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
广东宝莱特医用科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
（2022年4月修订）
第一章总则第一条为加强广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有
关法律、法规、规范性文件及《广东宝莱特医用科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持公司股份是指登
记在其名下的所有公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。（公司董事、监事和高级管理人员的关联人买卖公司股票的，视同其本人行为。公司董事、监事和高级管理人员及其关联人委托他人代行买卖股票，而实际收益人为其本人的，视同其本人行为。）
第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操
纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章股票买卖禁止行为
第四条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
1宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本公司股票上市交易之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；
（三）在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职的，自申报离职之日起十二个月内；
（四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（五）法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持股份：
（一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
（二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
第六条公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市
或者恢复上市前，其董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：
（一）上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。
第七条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间内不得买
2宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前三十日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日
或在进入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第八条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内
卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第九条持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，参照本制度第八条规定执行。
第十条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
3宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度第十七条的规定执行。
第三章信息申报、披露与监管
第十一条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（六）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十二条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中
国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担
4宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
由此产生的法律责任。
第十三条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、监事和
高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十四条公司根据《公司章程》的规定对董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限
制转让条件的，应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。
第十五条公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股
份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十六条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十七条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的二
个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
5宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券交易所在指定网站公开披露以上信息。
第十八条公司董事、监事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交易
减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。
减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持
时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息。
第十九条每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，公司董
事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内向证券交易所报告并予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告并予以公告。
第二十条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十一条公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
第二十二条深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员及本制度第十条规定
的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。
6宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
第四章账户及股份管理
第二十三条公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算
深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第二十四条董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深
圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。
第二十五条公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市
场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售
条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按照100%自动锁定。
第二十六条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基础。
第二十七条每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市
的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第二十八条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
7宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第二十九条对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可
根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第三十条公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额
度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第三十一条在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第三十二条公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司
股份予以全部锁定，到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第五章附则
第三十三条公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向
公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事
会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第七条规定，在禁止
8宝莱特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2022年4月修订）
买卖公司股票期间内买卖公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；
（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第八条规定，将其所
持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十四条无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第三十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。如本制度与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件及经合法程序修改后的《公司章程》抵触的，按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度报董事会审议。
第三十六条本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第三十七条本制度自公司董事会审议通过之日生效。
广东宝莱特医用科技股份有限公司董事会
2022年4月25日
9