金通灵:华西证券股份有限公司关于金通灵科技集团股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

华西证券股份有限公司
关于金通灵科技集团股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司被保荐公司简称：金通灵
保荐代表人姓名：郑义联系电话：021-50380368
保荐代表人姓名：陈庆龄联系电话：021-50380368
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的无次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信是
1息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未列席，事前审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数未列席，事前审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数未列席，事前审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定是报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改无情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论不适用意见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
29.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年1月8日
（3）培训的主要内容本次培训结合相关案例对以下内容进
行了重点讲解：1、公司治理和内部控制；2、股东、董监高、实际控制人行
为规范；3、上市公司规范运作和社会责任；4、并购重组规则及流程；5、并购重组实务操作。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和
无不适用执行
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人
无不适用变动
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用
39.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险无不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作无不适用的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1、公司股东关于股份限售的
是不适用承诺
2、公司股东一致行动承诺是不适用
3、公司股东关于避免同业竞
是不适用争的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由2021年4月，华西证券原委派的保荐代
表人张然先生因工作变动，不再负责公司的保荐和持续督导工作，为保证相关工作的正常推进和有序进行，华西证券委派范宗辉先生接替张然先生
4担任公司保荐代表人，履行保荐和持续督导职责。
2021年8月，华西证券原委派的保荐代
表人范宗辉先生因工作变动，不再负责公司的保荐和持续督导工作，为保证相关工作的正常推进和有序进行，华西证券委派陈庆龄女士接替范宗辉
先生担任公司保荐代表人，履行保荐和持续督导职责。
2021年9月，华西证券原委派的保荐代
表人刘静芳女士因工作变动，不再负责公司的保荐和持续督导工作，为保证相关工作的正常推进和有序进行，华西证券委派郑义女士接替刘静芳女
士担任公司保荐代表人，履行保荐和持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的无事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）5（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于金通灵科技集团股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
郑义陈庆龄华西证券股份有限公司
2022年4月日
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