动力源:动力源2021年度独立董事述职报告

北京动力源科技股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
作为北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董
事，我们严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，诚信、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，任期内按时出席股东大会、董事会及其专门委员会会议，认真审议各项议案，通过听取汇报、调研考察、研读资料及多渠道沟通等方式深入了解公司经营情况；积极推动和完善公司治理，对董事会决策事项从各自专业角度提出意见和建议，并按规定对公司有关事项发表了客观、公正的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作，现就2021年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）现任独立董事的个人基本情况公司独立董事人数比例和专业配置符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法规的相关要求，现任独立董事的简历如下：
朱莲美，女，1963年生，1994年7月至今任中国矿业大学（北京）教授，
2015年10月至今任北京动力源科技股份有限公司独立董事。
苗兆光，男，1972年生，2011年1月至今任北京华夏基石企业管理咨询有限公司业务副总裁，2016年1月至今任北京动力源科技股份有限公司独立董事。
季桥龙，男，1977年生，北京行政学院法学部副研究员，北京天驰君泰律师事务所律师。2018年6月至今任北京动力源科技股份有限公司独立董事。
我们作为公司独立董事，未在公司担任独立董事之外的其他职务，本人及直系亲属均不持有本公司股份，与本公司或本公司控股股东无关联关系，且在其他上市公司兼任独立董事未超过五家，不存在影响独立性的情况。在董事会日常工作中，我们始终本着独立、客观、公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责，审慎地履行独立董事相关职责。二、独立董事年度履职概况
（一）股东大会、董事会审议决策情况
2021年度，公司共召开8次董事会会议，1次股东大会，作为公司的独立董
事我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，积极出席上述会议。我们均在会前详细阅读了会议相关资料并亲自出席了上述相关会议，因工作原因确实无法亲自出席会议时，均提前审阅会议资料，认真审阅了董事会、股东大会议案内容，并向公司管理层详细了解议案的提案背景和内容，并利用自身专业知识提出合理化建议和意见，行使表决权。我们认为2021年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序。
我们对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，根据相关规定对部分审议事项发表了独立董事意见，对相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形，促进董事会决策的科学性、客观性，维护了公司及中小股东的利益。
（二）出席董事会会议情况现场出席通讯参会委托出席缺席是否连续两次姓名应参加次数次数次数次数次数未亲自参会朱莲美84400否苗兆光82600否季桥龙84400否
（三）发表独立董事意见和声明情况1、2021年4月27日，在公司召开的第七届董事会第二十次会议中发表《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的专项说明和独立意见》，就公司关于对外担保的专项说明、公司2020年度利润分配预案、续聘2021年度会计师事
务所、公司2020年度内部控制评价报告发表独立意见。
2、2021年6月11日，在公司召开的第七届董事会第二十一次会议中发表《独立董事关于第七届董事会第二十一次会议相相关议案的独立意见》，就《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及注销部分尚未行权的股票期权的议案》发表独立意见。
（四）2021年年度报告工作情况在公司2021年年度报告及相关资料的编制过程中，我们与公司高级管理人
员、会计师事务所进行了深入交流，积极了解公司经营状况，听取了相关人员的情况汇报，并及时关注本次年度报告审计工作的整体安排及具体进展情况，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。
（五）独董现场考察及公司配合独立董事工作情况
我们利用现场参加董事会、股东大会的机会以及公司年度报告审计期间对公
司进行调查和了解，并与公司董事、总经理、财务总监、董事会秘书及其他相关人员保持联系，了解公司日常生产经营情况。同时，我们经常关注报纸、网络等公共媒体有关公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解。
在召开董事会会议及相关会议前，公司精心组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司无对外担保及资金占用情况。
（二）募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金的使用情况。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度报告审计机构和内部控制审计机构。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度共实现合并净利润-147310975.94元归属于母公司所有者的净利润为-142384471.44元；
母公司实现净利润为-131721479.59元，加上年初母公司累计未分配利润-257573453.64元，年末母公司未分配利润为-389294933.23元。
经公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过，公司2021年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积转增股本。本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。独立董事对2021年度利润分配预案无异议。
（五）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司实际控制人何振亚严格履行承诺。
（六）信息披露的执行情况
报告期内，公司按照《章程》、《信息披露管理制度》及其他相关制度的规定，依法履行信息披露义务、接待投资者来电来访。综合全年的信息披露情况，公司基本能够按照法律、法规及上海证券交易所的要求披露信息。
（七）内部控制的执行情况
报告期内，为贯彻实施《企业内部控制基本规范》、强化公司内部控制、提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司制定了《内部控制规范实施方案》，全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，根据公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价和建议
2021年，作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，独立
审慎、客观地行使了表决权，保障广大投资者的知情权，在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，切实维护了公司和广大股东的合法权益。
2022年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，结合自身的专业优势，忠实履
行独立董事的义务，加强与公司董事、监事及经营管理层之间的沟通，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东合法权益。（此页无正文，为《北京动力源科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事签字：
朱莲美苗兆光季桥龙
2022年4月27日